证券交易所知识 100 题PDF电子书下载

证券交易所 1

1．什么是证券交易所？ 1

2．什么是柜台交易市场（OTC）？ 2

3．证券交易所与柜台交易市场有何区别？ 3

4．证券交易所对投资者有何意义？ 4

5．证券交易所在证券市场中的地位和作用如何？ 5

6．目前关于证券市场管理有哪些法规？ 6

7．法人如何进行证券投资？ 8

有价证券 10

8．什么是有价证券？它有哪些特征？ 10

9．什么是股票？它有哪些特点？ 11

10．股东有哪些权利和义务？ 12

11．股票有哪些分类？ 14

12．什么叫债券？它有哪些特点 15

13．我国目前有哪几种债券？ 17

14．什么叫上市证券？上海证券交易所目前有哪几类上市证券？ 19

上市证券 19

15．为什么证券要上市交易？ 20

16．证券上市的报批获准过程是怎样的？ 21

17．股票如何上市？ 22

18．企业债券如何上市？ 23

19．金融债券如何上市？ 24

20．什么是上市证券的暂停上市与终止上市？ 25

21．证券上市须交纳哪些费用？ 26

22．为什么股票上市公司须向公众公告？公告内容通常有哪些？ 27

委托买卖证券 29

23．投资者通过什么方法参与证券交易所的交易？ 29

24．委托人名册登记有哪些内容？ 30

25．为什么委托人要进行名册登记？ 30

26．委托人开立资金专户和证券专户有何意义？ 31

27．什么叫整数委托与零数委托？ 32

28．什么叫市价委托和限价委托？ 33

29．对委托买卖的委托有效期限有何规定？ 33

31．具体代表证券商接受客户委托的是什么人？ 34

30．为什么投资者委托买卖证券要交纳保证金？如何交纳？ 34

32．证券委托买卖中，证券经纪商的责任是什么？ 35

33．证券委托买卖中委托人的责任是什么？ 36

34．委托人与受托人之间须确认的委托内容是什么？ 36

35．委托人买卖证券可采用哪些委托方式？ 37

36．对证券商及证券业务员有哪些禁止事项？ 37

37．非会员的证券经营机构能否受理客户委托？ 38

38．什么是信用交易？ 38

场内交易 39

39．交易所的场内交易是怎么一回事？ 39

40．什么是证券经纪商？ 40

41．什么是证券自营商？ 40

42．什么是专业股票商？ 41

43．上海证券交易所中证券商的含义是什么？ 42

44．什么人可以成为上海证券交易所的经纪人？ 43

46．参加场内交易的人有哪些？ 44

45．何为场内中介经纪人与场内监理？ 44

47．对进场参加交易的人员有哪些要求？ 45

48．投资者为什么不能直接进场交易？ 45

49．为什么上海证券交易所采用现货交易办法？ 46

50．证券交易所怎样开市？ 47

51．证券交易所的交易按清算交割时间不同分为哪几个种类？ 48

52．证券交易所对进场的证券交易起点有何规定？ 49

53．证券商怎样申报价格？ 49

54．为什么要规定证券买卖每日市价涨（跌）停的幅度？ 50

55．证券商申报买卖的方式有哪几种？ 51

56．证券商怎样进行口头竞价？ 52

57．证券商怎样进行书面竞价？ 53

58．证券商怎样进行电脑竞价？ 53

59．对证券商自营买卖证券有何规定？ 54

60．交易所的开盘价是怎样确定的？ 55

61．证券买卖成交的先后顺序是怎样的？ 56

62．成交价格的决定原则是什么？ 56

63．场内中介经纪人有哪些职责？ 57

64．场内监理人员应怎样进行监督？ 58

65．证券买卖成交后交易所场务执行人员须做哪些工作？ 59

66．证券买卖成交后证券商业务人员应做哪些工作？ 60

67．什么是收盘价？它是怎样确定的？ 60

68．哪些交易为大宗交易？该如何进行？ 61

69．在何种情况下证券买卖需要采用拍卖（标购）形式？ 62

70．交易所怎样闭市？ 63

清算交割 64

71．什么是交易所内的的清算交割？ 64

72．证券交易所的证券交易按交割期分有哪几种？ 65

73．清算交割在证券交易中的作用是什么？ 66

74．证券商为什么必须向证券交易所缴存清算交割准备金？ 67

75．上海证券交易所清算交割业务的原则是什么？ 68

76．上海证券交易所对清算交割的时间和人员有什么具体规定？ 69

77．上海证券交易所怎样进行清算？ 69

78．上海证券交易所怎样办理交割？ 70

79．什么叫有价证券集中保管库？ 71

80．证券交割中的争议如何处理？ 72

81．清算交割中违约如何处理？ 73

82．证券商在清算交割时有哪些注意事项？ 73

83．什么是记名证券的过户？怎样办理记名股票的过户手续？ 74

84．委托人如何办理交割手续？ 75

行情显示 77

85．证券交易所的交易行情什么时候显示？怎样显示？ 77

86．什么叫最高价与最低价？ 78

87．什么叫一周（数周）以来最高价、最低价？ 79

88．与上日价格差是什么意思？ 79

89．什么叫成交量与成交额？ 79

90．市价总额的含义是什么？ 80

91．什么叫上市证券数与上市证券总额？ 80

92．平均股价是怎样计算出来的？ 82

93．何为市盈率与纯资产倍率？ 82

94．何为债券收益率？ 83

95．怎样阅读行情表？ 84

96．投资者怎样获得证券市场行情？ 85

投资技巧 87

97．什么是投资风险？ 87

98．你能承担多大的风险？ 88

99．风险与股价波动的关系怎样？ 89

100．市场风险指的是什么？ 90

101．什么是系统风险和非系统风险？ 91

102．投资计划有哪几种类型？ 92

103．如何做理智的投资者？ 93

104．制定投资计划需要考虑哪些因素？ 94

105．何谓等级投资计划？ 95

106．平均成本投资计划如何制定？ 96

107．不变比例计划怎样确定？ 97

108．什么是长期、中期与短期投资计划？ 98

109．何谓趋势投资计划？ 99

110．何谓股票现货交易和期货交易？ 99

111．何谓期权交易？ 100

112．何谓看涨期权和看跌期权？ 101

113．何谓多头、空头与买空、卖空？ 102

114．何谓轧空头与轧多头？ 103

115．什么叫牛市、熊市和鹿市？ 103

116．世界上主要的股票价格指数有哪几种？ 103

117．怎样分散投资减少风险？ 105

118．如何选择股票？ 105

119．何谓炒买炒卖？ 106

120．什么是“渔夫撒网”法？ 106

121．什么是“博傻主义”？ 107

122．哪些是不健康的投资心理？ 107

123．何时买进？何时卖出？ 109

124．国外证券买卖有哪些格言？ 110

附录一 上海证券交易所简介 112

附录二 上海证券交易所各类费用一览表 114

附录三 上海证券交易所交易市场业务试行规则 116