证券公司合规管理PDF电子书下载
- 电子书积分:12 积分如何计算积分?
- 作 者:张云东主编
- 出 版 社:北京:中国金融出版社
- 出版年份:2009
- ISBN:9787504950352
- 页数:312 页
第一章 导论 1
第二章 合规管理基本理论 9
第一节 合规相关概念 9
第二节 合规管理的基本理念、原则及职能 14
第三节 合规管理与内部控制、公司治理 21
第三章 我国证券公司合规管理现状 25
第一节 证券公司合规管理发展回顾 25
第二节 推进证券公司合规管理的重要意义 28
第三节 证券公司合规管理面临的问题及现阶段工作重点 29
第四章 证券公司合规管理组织体系 35
第一节 证券公司合规管理的组织架构 35
第二节 合规管理组织体系中相关各方的定位 38
第三节 合规总监与合规管理部门 47
第四节 合规总监的履职保障 63
第五章 证券公司合规管理实务 70
第一节 合规管理制度建设 70
第二节 合规咨询 75
第三节 合规审查 81
第四节 合规检查 86
第五节 合规监测 95
第六节 法律法规准则追踪 98
第七节 投诉与举报的处理 100
第八节 监管配合 101
第九节 合规风险处置 104
第十节 合规报告 107
第十一节 信息隔离墙 111
第十二节 反洗钱 123
第十三节 合规文化建设 134
第十四节 合规管理信息系统建设 165
第六章 合规考核、合规问责与合规管理有效性评估 173
第一节 合规考核 173
第二节 合规问责 176
第三节 合规管理的有效性评估 182
第七章 合规管理与外部监管 187
第一节 合规管理与外部监管的关系 187
第二节 合规管理的外部检查与评价 193
第三节 合规管理的外部问责及责任减免制度 206
附录 合规管理文件汇编 210
一、《合规与银行内部合规部门》 210
二、《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》 219
三、《合规的作用(白皮书)》 231
四、《证券公司监督管理条例》 246
五、《证券公司合规管理试行规定》 263
六、《证券公司内部控制指引》 268
七、《关于指导证券公司设立合规总监建立合规管理制度的试点工作方案》 283
八、《关于进一步落实〈证券公司合规管理试行规定〉,完善合规管理实施方案的意见》 287
九、《商业银行合规风险管理指引》 290
十、《保险公司合规管理指引》 296
十一、《中华人民共和国反洗钱法》 304
参考文献 311
后记 312
- 《莎士比亚公司》(美)西尔薇亚·比奇 2020
- 《证券投资》张宗新,高辉,赵合喜主编 2019
- 《证券期货犯罪研究》李宇先著 2019
- 《俞樾全集 第24册 右台仙管笔记》(清)俞樾撰著;赵一生主编 2017
- 《中华人民共和国公司法释义 最新修》宋燕妮 2019
- 《管平湖古指法考》管平湖著 2019
- 《油气管道清管技术与应用》陈朋超,戴联双,赵晓利著 2018
- 《跨国公司经营与管理》黄庆波,李焱主编 2016
- 《滑油在整体针翅管冷却器流动特性研究》牛广林著 2014
- 《国际化背景下公司治理研究》田菊会 2019
- 《东方杂志 第110册 第25卷 第一至四号 1928年1月-1928年2月》上海书店出版社编 2012
- 《清明 我们的节日》冯骥才编 2017
- 《现代水泥技术发展与应用论文集》天津水泥工业设计研究院有限公司编 2019
- 《甘肃省档案馆指南》甘肃省档案馆编 2018
- 《莼江曲谱 2 中国昆曲博物馆藏稀见昆剧手抄曲谱汇编之一》郭腊梅主编;孙伊婷副主编;孙文明,孙伊婷编委;中国昆曲博物馆编 2018
- 《花时间 我的第一堂花艺课 插花基础技法篇》(日)花时间编辑部编;陈洁责编;冯莹莹译 2020
- 《中央财政支持提升专业服务产业发展能力项目水利工程专业课程建设成果 设施农业工程技术》赵英编 2018
- 《东方杂志 第94册 第22卷 第四至七号 1925年2月-1925年4月》上海书店出版社编 2012
- 《远去的老调》经典文库编委会编 2019
- 《东方杂志 第13册 第四年 第一至三期 1907年3月-1907年5月》上海书店出版社编 2012
- 《中国当代乡土小说文库 本乡本土》(中国)刘玉堂 2019
- 《异质性条件下技术创新最优市场结构研究 以中国高技术产业为例》千慧雄 2019
- 《中国铁路人 第三届现实主义网络文学征文大赛一等奖》恒传录著 2019
- 《莼江曲谱 2 中国昆曲博物馆藏稀见昆剧手抄曲谱汇编之一》郭腊梅主编;孙伊婷副主编;孙文明,孙伊婷编委;中国昆曲博物馆编 2018
- 《中国制造业绿色供应链发展研究报告》中国电子信息产业发展研究院 2019
- 《中国陈设艺术史》赵囡囡著 2019
- 《指向核心素养 北京十一学校名师教学设计 英语 七年级 上 配人教版》周志英总主编 2019
- 《《走近科学》精选丛书 中国UFO悬案调查》郭之文 2019
- 《清至民国中国西北戏剧经典唱段汇辑 第8卷》孔令纪 2018
- 《北京生态环境保护》《北京环境保护丛书》编委会编著 2018