证券投资基金法律制度PDF电子书下载

前言 1

第1章 证券投资基金概述 1

1.1证券投资基金的历史沿革 1

1.2证券投资基金的概念与特征 3

1.2.1证券投资基金的名称分析 3

1.2.2证券投资基金的概念分析 12

1.2.3证券投资基金法律性质分析 15

1.2.4证券投资基金的特点 20

1.2.5证券投资基金与近似法律概念的辨析 22

1.3证券投资基金的功能 25

1.3.1证券投资基金是金融经济的“催化剂” 25

1.3.2证券投资基金是证券市场的“稳定器” 25

1.3.3证券投资基金是中小投资者投资渠道的“拓展器” 26

1.4证券投资基金的类型 26

1.4.1开放式基金和封闭式基金 27

1.4.2公司型基金和契约型基金 29

1.4.3私募基金和公募基金 30

1.4.4股票基金、债券基金、货币市场基金和衍生证券投资基金 31

1.4.5成长型基金、收入型基金和平衡型基金 32

1.4.6收费基金和不收费基金 33

1.4.7在岸基金、离岸基金、准离岸基金（准在岸基金） 33

1.4.8投资基金的其他形式 34

1.5我国证券投资基金的发展及其规范化问题研究 37

1.5.1我国证券投资基金的产生及初期发展阶段（1987～1993年） 38

1.5.2基金公开上市交易阶段（1993～1998年） 38

1.5.3封闭式证券投资基金发展阶段（1998～2001年） 40

1.5.4开放式基金发展阶段（2001年以后） 42

第2章 证券投资基金的当事人 45

2.1基金份额持有人 45

2.1.1基金份额持有人的法律地位 45

2.1.2基金份额持有人的权利内容 47

2.2基金管理人 52

2.2.1基金管理人的法律地位 52

2.2.2基金管理人的义务 53

2.2.3我国基金管理人的法定职责 57

2.2.4基金管理人的更换条件和程序 59

2.2.5基金管理人的禁止性行为 60

2.3基金托管人概述 62

2.3.1基金托管人概念 62

2.3.2基金托管人的权利和义务 65

2.3.3基金托管人的更换条件和程序 67

2.3.4基金托管人的禁止性行为 68

2.4基金法律关系中的其他当事人 68

2.4.1基金销售机构 68

2.4.2注册登记机构 69

2.4.3注册会计师事务所和律师事务所 69

2.5基金管理人与基金托管人法律关系问题的探讨 70

2.5.1基金管理人与基金托管人法律关系概述 70

2.5.2存在的问题及解决方法 77

2.6关于基金管理公司治理结构问题的探讨 78

2.6.1我国基金管理公司治理结构现状描述 78

2.6.2我国基金管理公司治理结构问题分析 81

2.6.3我国基金管理公司治理结构解决对策 84

2.6.4关于基金管理公司独立董事的探讨 86

第3章 证券投资基金的募集、变更与终止 88

3.1基金募集概述 88

3.1.1基金募集设立的程序 88

3.1.2基金发行募集的方式 89

3.2基金募集设立的主要文件 91

3.2.1向国务院证券监管机构提交申请文件 92

3.2.2核准程序的有关规定 111

3.2.3资金募集的有关规定 112

3.3基金的变更、终止与清算 115

3.3.1基金变更 115

3.3.2基金转换和非交易过户 117

3.3.3基金终止 117

3.3.4基金清算 118

第4章 证券投资基金的交易和申购与赎回 120

4.1封闭式基金份额的发售与交易 120

4.1.1封闭式基金份额的发售 120

4.1.2封闭式基金份额的交易 121

4.2开放式基金的申购与赎回 125

4.2.1开放式基金的申购赎回机制 125

4.2.2开放式基金的申购 127

4.2.3开放式基金的赎回 129

4.2.4开放式基金申购与赎回的原则 131

4.2.5开放式基金单位的价格 132

4.3相关问题的探讨 136

4.3.1基金管理费用问题 136

4.3.2开放式基金的特殊交易 140

第5章 证券投资基金信息披露制度 146

5.1证券投资基金信息披露的理论基础 146

5.1.1证券投资基金信息披露的经济学基础 147

5.1.2证券投资基金信息披露的法理学基础 149

5.2信息披露的有效标准及其基本理念 151

5.2.1信息披露的有效标准 151

5.2.2信息披露制度的基本理念 154

5.3证券投资基金的信息披露 157

5.3.1证券投资基金信息披露的一般规定 157

5.3.2基金募集信息披露 159

5.3.3证券投资基金运作信息披露 160

5.3.4基金临时信息披露 161

5.4我国证券投资基金信息披露存在的问题与完善 163

5.4.1美国关于证券投资基金信息披露的有关规定 163

5.4.2我国证券投资基金信息披露存在的问题与建议 164

第6章 基金份额持有人权利及其保护 169

6.1基金份额持有人法律地位及其保护概说 169

6.1.1基金份额持有人的法律地位 169

6.1.2基金份额持有人权利保护的基本原因 171

6.2基金份额持有人的权利内容 173

6.2.1概论 173

6.2.2基金份额持有人的受益权 174

6.2.3基金份额债权请求权 177

6.2.4基金份额的物上支配与请求权 179

6.2.5基金份额的组织性权利 181

6.3基金份额持有人的权利保护机制 183

6.3.1基金份额持有人大会 183

6.3.2证券投资者保护基金 188

第7章 证券投资基金监管法律制度 194

7.1证券投资基金监管的基础理论 194

7.1.1证券投资基金监管概说 194

7.1.2证券投资基金监管的经济学解释 196

7.1.3证券投资基金监管的理论依据 201

7.14证券投资基金监管的目标与内容 203

7.2各国证券投资基金的监管体制 205

7.2.1美国证券投资基金监管体制 205

7.2.2英国证券投资基金监管体制 208

7.2.3日本证券投资基金监管体制 210

7.2.4各国证券投资基金监管体制综评 211

7.3我国证券投资基金监管法律制度 212

7.3.1我国证券投资基金监管体制发展概况 212

7.3.2我国证券投资基金法律监管的基本框架 214

7.3.3我国证券投资基金监管体制的观点评述 216

7.3.4关于完善我国证券投资基金法律监管制度的几点建议 218

第8章 证券投资基金法律责任 222

8.1法律责任的定义和基本原则 222

8.2证券投资基金法律责任总述 224

8.3证券投资基金的民事责任 227

8.3.1证券投资基金民事责任概述 227

8.3.2证券投资基金民事责任的形态 229

8.3.3证券投资基金民事责任的构成要件 232

8.3.4证券投资基金民事责任的实现机制 240

8.4证券投资基金行政责任 248

8.4.1证券投资基金行政责任概述 248

8.4.2证券投资基金行政责任的具体内容 250

8.4.3证券投资基金行政责任的实现程序 952

8.5证券投资基金刑事责任 254

8.5.1证券投资基金刑事责任概述 254

8.5.2证券投资基金刑事责任的构成要件 255

8.5.3有关证券投资基金刑事责任的两点余论 258

第9章 证券投资基金热点与难点问题研究 261

9.1证券投资基金法律关系构造之研究 261

9.1.1证券投资基金法律关系的性质 261

9.1.2证券投资基金法律关系的结构选择 266

9.1.3证券投资基金法律关系的静态构造与动态分析 270

9.2公司型证券投资基金研究 278

9.2.1公司型投资基金的源流考察 278

9.2.2公司型投资基金的定义、性质与法律结构 281

9.2.3公司型基金对契约型基金缺陷的弥补 984

9.2.4我国证券投资基金的立法模式评析及其未来发展前瞻 287

9.3证券投资基金的利益冲突与关联交易规制研究 292

9.3.1利益冲突与关联交易概论 292

9.3.2证券投资基金利益冲突与关联交易的发生 296

9.3.3基金利益冲突与关联交易规制的比较研究 298

9.3.4我国对基金利益冲突与关联交易的规范不足及建议 304

9.4定时定额证券投资基金之研究 310

9.4.1定时定额证券投资基金概述 310

9.4.2美国养老金计划法律制度与实务 313

9.4.3我国养老基金制度透视 317

9.4.4定时定额投资基金的法律争议微探 319

参考文献 324

第一部分 参考书目 394

第二部分 参考论文 330

第三部分 博士论文 340

第四部分 外文文献 341