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第一章 中国期货经纪行业概况 1

第一节 中国期货经纪行业的产生与发展 1

一、自生自长，风险事件层出不穷 1

二、十年治理整顿，成效显著 3

三、按净资本分类管理，重组步伐加快 7

第二节 中国期货经纪行业的特点 8

一、中国早期期货经纪行业的“四无”特点 8

二、中国期货经纪行业的“四高”特点 9

三、期货经纪行业的“四先”特点 11

四、期货经纪行业的“四低”特点 12

第三节 境外期货经纪行业的概况 14

一、美国期货经纪行业的概况 14

二、日本期货经纪行业的概况 16

三、新加坡期货经纪行业的发展战略 18

四、韩国期货行业已成为全球的后起之秀 19

五、中国香港期货行业由商品期货向金融期货的成功转型 20

六、中国台湾期货行业的产生和发展 21

第四节 中外著名期货风险事件概述及分析 21

一、震惊中外的“327”国债风波 22

二、发人深省的“巴林银行倒闭案” 23

三、触目惊心的“法国兴业银行期货风险案” 24

四、其他因内控管理失控发生的期货风险大案 25

五、中外著名期货风险事件相似性分析 26

第五节 综述及结论 26

一、加强期货公司内控管理制度建设的必要性 27

二、加强期货公司内控管理制度建设的紧迫性 28

三、加强期货公司内控管理制度建设的长期性 30

四、加强期货公司内控管理制度建设的艰巨性 30

五、认真思索后的结论 31

第二章 期货公司内控管理体系的基本设计 32

第一节 内控管理的二十项基本原则 32

一、守法合规的原则 32

二、分级负责的原则 32

三、民主化管理的原则 32

四、凡事有章可循的原则 33

五、凡事有人负责的原则 33

六、可控、在控的原则 33

七、相互制约的原则 33

八、以制度为本的原则 34

九、员工利益与公司效益同步增减的原则 34

十、勇于承担责任的原则 34

十一、每月检查、稽核的原则 35

十二、内外和谐的原则 35

十三、公开、公正、公平的原则 35

十四、合规、合情、合理的原则 35

十五、及时兑现奖惩的原则 36

十六、全面性原则 36

十七、简捷性原则 36

十八、系统性原则 36

十九、强制性原则 36

二十、契约化原则 37

第二节 内控管理需特别关注的十个重点 37

一、公司法人治理制度 37

二、对股东、股份、高管、风险控制等多种事项变动的及时报备 37

三、对分支机构的规范管理 37

四、期货公司工作人员与期货经纪人严格界定 38

五、合同签订与管理 38

六、保证金的管理与结算 38

七、防止透支交易和穿仓风险 39

八、通知的义务 39

九、举证的责任 39

十、内控管理制度的建设与完善 39

第三节 期货公司法人治理制度 40

一、总则 40

二、股东会职责 40

三、董事会职责 41

四、董事长职责 41

五、监事职责 42

六、独立董事职责 42

七、总经理职责 43

八、首席风险官职责 44

第三章 部门职责、岗位职责 46

第一节 合规审查部 46

一、合规审查部工作职责 46

二、合规审查部经理岗位职责 46

三、合规审查岗位职责 47

四、分支机构管理岗位职责 49

第二节 结算部 49

一、结算部工作职责 49

二、结算部经理岗位职责 50

三、风险控制员岗位职责 50

四、结算员岗位职责 51

第三节 交易部 51

一、交易部工作职责 51

二、交易部经理岗位职责 52

三、交易员岗位职责 52

第四节 客户服务部 53

一、客户服务部工作职责 53

二、客户服务部经理岗位职责 54

三、合同主管工作职责 54

四、客户服务岗位职责 54

五、咨询和客户投诉岗位职责 55

第五节 业务部 55

一、业务部工作职责 55

二、业务部经理岗位职责 55

三、市场专员工作职责 56

四、客户经理工作职责 56

五、项目经理工作职责 56

第六节 研究发展部 56

一、研究发展部工作职责 56

二、研究发展部经理岗位职责 57

三、品种分析师岗位职责 58

四、信息员岗位职责 58

五、网站主管岗位职责 59

第七节 技术部 59

一、技术部工作职责 59

二、技术部经理岗位职责 60

三、系统运维岗位职责 60

四、网络安全岗位职责 61

第八节 财务部 62

一、财务部工作职责 62

二、财务部经理岗位职责 63

三、主管会计岗位职责 64

四、出纳员岗位职责 65

第九节 金融事业部 66

一、金融事业部工作职责 66

二、金融事业部经理岗位职责 67

三、业务主管工作职责 67

四、IB业务管理岗位职责 67

第十节 综合部 68

一、综合部工作职责 68

二、综合部经理岗位职责 68

三、人事主管岗位职责 69

四、后勤主管岗位职责 70

五、前台文秘岗位职责 70

第四章 工作接口 71

第一节 结算部与各部门工作接口 71

一、结算部与合规审查部工作接口 71

二、结算部与财务部工作接口 71

三、结算部与交易部工作接口 71

四、结算部与金融事业部工作接口 71

五、结算部与客户服务部工作接口 72

六、结算部与综合部工作接口 72

七、结算部与营业部工作接口 72

第二节 财务部与各部门工作接口 72

一、财务部与合规审查部工作接口 72

二、财务部与结算部工作接口 72

三、财务部与交易部、金融事业部工作接口 73

四、财务部与客户服务部工作接口 73

五、财务部与研究发展部工作接口 73

六、财务部与综合部工作接口 73

七、财务部与各营业部工作接口 73

第三节 交易部与各部门工作接口 74

一、交易部与合规审查部工作接口 74

二、交易部与结算部工作接口 74

三、交易部与财务部工作接口 74

四、交易部与客户服务部工作接口 74

五、交易部与研究发展部工作接口 74

六、交易部与技术部工作接口 74

七、交易部与综合部工作接口 74

第四节 金融事业部与各部门工作接口 75

一、金融事业部与合规审查部工作接口 75

二、金融事业部与结算部工作接口 75

三、金融事业部与财务部工作接口 75

四、金融事业部与客户服务部工作接口 75

五、金融事业部与研究发展部工作接口 75

六、金融事业部与技术部工作接口 75

七、金融事业部与综合部工作接口 75

第五节 客户服务部与各部门工作接口 76

一、客户服务部与合规审查部工作接口 76

二、客户服务部与结算部工作接口 76

三、客户服务部与财务部工作接口 76

四、客户服务部与交易部、金融事业部工作接口 76

五、客户服务部与技术部工作接口 76

六、客户服务部与综合部工作接口 76

第六节 研究发展部与各部门工作接口 76

一、研究发展部与合规审查部工作接口 76

二、研究发展部与交易部、金融事业部工作接口 76

三、研究发展部与财务部工作接口 77

四、研究发展部与综合部工作接口 77

第七节 技术部与各部门工作接口 77

一、技术部与合规审查部工作接口 77

二、技术部与结算部工作接口 77

三、技术部与财务部工作接口 77

四、技术部与交易部、金融事业部工作接口 77

五、技术部与综合部工作接口 77

六、技术部与各营业部工作接口 77

七、技术部与外单位工作接口 78

第八节 业务部与各部门工作接口 78

一、业务部与合规审查部工作接口 78

二、业务部与交易部、金融事业部工作接口 78

三、业务部与客户服务部工作接口 78

四、业务部与财务部、结算部工作接口 78

五、业务部与技术部工作接口 78

六、业务部与研究发展部工作接口 79

第九节 综合部与各部门工作接口 79

一、综合部与合规审查部工作接口 79

二、综合部与结算部工作接口 79

三、综合部与交易部、金融事业部工作接口 79

四、综合部与财务部工作接口 79

五、综合部与研究发展部工作接口 79

六、综合部与各营业部工作接口 80

第十节 合规审查部与各部门工作接口 80

一、合规审查部与结算部工作接口 80

二、合规审查部与财务部工作接口 80

三、合规审查部与交易部、金融事业部工作接口 80

四、合规审查部与客户服务部工作接口 80

五、合规审查部与技术部工作接口 80

六、合规审查部与综合部工作接口 80

七、合规审查部与营业部工作接口 80

八、合规审查部与研究发展部工作接口 80

九、合规审查部与金融事业部工作接口 80

第五章 期货公司内控管理办法 81

第一节 结算及风险控制类 81

一、期货公司风险控制管理办法 81

二、结算管理办法 85

三、风险监管指标动态监控管理办法 87

四、期货经纪合同管理办法 91

五、期货公司突发事件应急处理办法（预案） 95

第二节 期货交易、经纪、信息管理类 96

一、期货交易管理办法 96

二、期货经纪业务管理办法 100

三、期货电子化交易管理办法 102

四、期货公司信息资料管理办法 103

五、期货公司网站管理办法 105

六、期货居间人管理办法 107

七、期货公司客户服务管理办法 116

第三节 期货公司财务管理类 121

一、期货公司财务工作管理办法 121

二、期货公司客户保证金封闭运行管理办法 123

三、期货公司客户出入金管理办法 126

四、期货公司质押凭证管理办法 128

五、期货公司现金管理办法 129

六、期货公司支票管理办法 130

七、期货公司固定资产管理办法 131

八、期货公司财务会计管理办法 134

九、期货公司会计档案管理办法 139

十、期货公司仓单管理办法 140

十一、期货公司净资本补足管理办法 141

十二、期货公司反洗钱管理办法 143

第四节 计算机管理类 149

一、期货公司计算机及交易系统管理办法 149

二、期货公司计算机及交易系统故障管理办法 159

三、期货公司数据资料管理办法 163

四、期货公司计算机系统权限审批管理办法 165

五、期货公司计算机软硬件及相应服务采购管理办法 166

六、期货公司交易系统应急预案管理办法 166

七、期货公司计算机安全管理办法 168

第五节 综合管理类 171

一、期货公司合规审查管理办法 171

二、期货公司人事管理办法 172

三、期货公司文件档案管理办法 178

四、期货公司印章管理办法 180

五、期货公司宣传管理办法 181

六、期货公司信息报备管理办法 181

七、期货公司前台文秘管理办法 184

八、期货公司安全保卫管理办法 185

九、期货公司应急值班管理办法 187

十、期货公司营业部管理办法 188

十一、期货公司独立董事管理办法 188

十二、期货公司信用评价指标管理办法 191

十三、期货公司员工和客户培训管理办法 200

十四、期货公司内部稽核管理办法 202

第六章 期货公司主要业务流程 206

第一节 实名制开户、出金、入金流程 206

一、实名制开户流程 206

二、入金流程 208

三、出金流程 209

第二节 交易、网上交易、应急交易、错单处理流程 210

一、交易流程 210

二、网上交易流程 211

三、应急电话交易流程 211

四、错单处理流程 212

第三节 风险控制、信息报备、信用评价指标管理工作流程 213

一、风险控制流程 213

二、信息报备流程 214

三、信用评价指标管理工作流程 215

第七章 考核与奖惩 216

第一节 期货公司的考核依据及要求 216

一、总则 216

二、考核内容与依据 216

三、考核要求 216

四、年终总评 217

第二节 考核要点 217

一、合规审查部考核要点 217

二、财务部考核要点 217

三、结算部考核要点 218

四、交易部考核要点 218

五、研究发展部考核要点 218

六、技术部考核要点 218

七、金融事业部考核要点 218

八、客户服务部考核要点 219

九、业务部考核要点 219

十、综合部考核要点 219

第三节 奖惩办法 220

一、奖惩通则 220

二、交易错单奖惩办法 220

三、保证金透支报警和穿仓奖惩办法 220

四、法律诉讼风险损失的处理办法 221

五、全年安全奖励办法 221

附录 修改“期货经纪合同”的一百单八个理由 222

第一节 格式的修改 223

第二节 对《期货交易风险说明书》作较大修改 225

第三节 重点修改增减章节、条目的依据和理由 226

一、乙方须知和声明 226

二、委托 228

三、保证金 230

四、风险管理 233

五、通知与确认 235

六、指定事项 239

七、指令下达与执行 241

八、现货月份平仓和实物交割 241

九、保证金账户管理 243

十、信息与咨询 243

十一、免责条款 244

十二、合同的生效和修改 244

十三、账户的清算与合同解除 245

十四、收费标准和纠纷处理方式 246

第四节 结束语及今后研究方向 246

期货经纪合同 248

后记 276

参考文献 279