项目融资和PPP实务运作全程指引PDF电子书下载

第一章 项目融资和PPP概述 2

第一节 项目融资介绍 2

一、项目融资的概念 3

二、项目融资的法律特征 4

三、项目融资的成功关键 5

第二节 基础设施PPP模式 6

一、PPP的目的和特点 7

二、PPP的具体运作形式 8

三、PPP的采购方式 8

四、相关概念间的区别 9

第三节 项目融资和PPP在中国的发展 12

一、PPP在中国的发展历史简介 13

二、中国PPP的立法和政策沿革 16

第四节 项目融资和PPP的国际经验 19

一、英国 20

二、联合国 21

三、国际金融机构 22

四、其他国家和地区PPP法律概况 23

第五节 项目融资和PPP的组织结构 24

一、项目参与主体 24

二、项目融资和PPP的基本结构 25

三、项目付费机制 25

第六节 适合采用PPP模式的项目类型 27

一、基础设施项目的范围 28

二、公用事业项目的范围 29

三、适宜采用PPP模式的领域 30

四、适用PPP模式的项目类型 31

第七节 PPP模式的具体实施方式 32

一、PPP项目的操作方式 32

二、PPP项目中的禁止性行为 34

第八节 项目融资和PPP的合作和激励机制 35

一、项目交易的诚实信用原则 36

二、项目融资和PPP的合作关系 37

三、PPP项目的激励机制 39

第二章 特许权和PPP项目的获得 44

第一节 特许权和PPP项目的获得 44

一、PPP项目的审核 45

二、PPP项目的流程管理 48

三、特许经营权授予 49

第二节 获得PPP项目的评定标准 51

一、物有所值评价 51

二、财政承受能力论证 54

三、项目实施方案批复 56

四、PPP项目的入库和清退 57

第三节 意向书和备忘录 58

一、意向书的内容和构成 58

二、意向书的法律性质 59

三、备忘录 63

四、单方承诺 65

第四节 PPP项目的发起 66

一、PPP项目的发起主体 66

二、PPP项目的发起程序 68

第五节 安慰函和政府担保 69

一、政府安慰函及其法律效力 69

二、政府担保及其法律效力 71

三、PPP项目政府承诺的保障措施 72

第六节 特许权和PPP项目的融资担保 73

一、融资担保的方式 73

二、融资担保的财产范围 74

三、工程价款优先受偿权 75

四、保证与融资担保 78

第七节 PPP项目外资准入和获得 82

一、鼓励外商投资的项目 83

二、外资参与PPP和特许经营的准入机制 84

三、外资参与PPP和特许经营项目的方式 86

四、外资参与PPP和特许经营项目的优惠 87

第三章 项目风险 90

第一节 风险来源和类别 90

一、风险的界定 90

二、项目风险的具体来源 91

三、项目风险类别 92

第二节 风险识别 93

一、风险识别的内容 93

二、风险的合理预见 94

三、项目特殊风险 95

四、情势变更 97

五、法律法规变化的风险 99

六、不利的地质条件风险 101

第三节 风险评估 103

一、风险评估的内容 103

二、风险估值 104

三、工程风险费用的法律问题 105

第四节 风险分配 107

一、风险分配的基本原则 108

二、常见的风险分配方式 109

三、PPP项目风险分配规则 110

第五节 风险管理 110

一、风险管理的内容 110

二、风险管理的目的 111

第六节 风险转移和保险 112

一、风险转移 112

二、风险转移和保险 113

第七节 项目完工风险 114

一、完工风险的成因 114

二、完工风险的关注点 115

三、完工风险的保障措施 115

第八节 不可抗力风险 117

一、不可抗力的界定 117

二、不可抗力的风险分担 122

第四章 项目的融资来源和结构 133

第一节 项目资金结构 133

一、项目资金结构 133

二、项目融资 134

三、融资项目和现金流 135

第二节 多渠道的融资来源 136

一、传统融资方式 137

二、PPP与结构性融资方式 143

三、其他特殊融资来源 152

第三节 多元化的投融资结构 154

一、股权投融资 154

二、债权投融资 156

三、夹层融资 160

四、信托和资管计划 161

第四节 政府资金在PPP项目中的地位 162

一、PPP项目政府资金的类型 163

二、财政能力与融资偿还 164

三、政府预算 165

四、财政补贴 165

五、地方政府债券 166

第五节 PPP项目的投资回报机制 168

一、投资回报的合理性 168

二、PPP项目的固定回报 169

三、关于PPP投融资的特殊问题 170

第六节 项目可融资性和再融资 171

一、项目的可融资性 172

二、PPP项目的再融资 173

三、项目收益权融资 173

第五章 特殊目的载体 176

第一节 特殊目的载体的形式 176

一、设立SPV的形式 177

二、项目公司的股东构成 180

三、项目代建制 188

第二节 项目公司的出资规则 191

一、项目公司的出资形式 191

二、政府投资和入股 193

三、项目资本金制度 194

第三节 项目公司股权法律问题 195

一、股权配置规则 195

二、项目公司股权变动 196

三、股权分级制度 198

四、公司章程的制定和议事规则 199

第四节 国有企业特殊法律问题 202

一、国有企业的身份认定 203

二、国有企业参与PPP的限制性规定 205

三、国有企业的股权转让 206

第五节 项目公司的资产 207

一、项目资产的范围 207

二、项目资产的权属 208

三、项目资产权利的行使 210

第六节 项目公司增信和担保 210

一、信用评级 211

二、增信措施 211

三、项目公司的担保 212

第七节 PPP项目的退出机制 215

一、权益和资产的转让 216

二、项目公司清算 216

三、项目上市 216

四、其他退出方式 217

第六章 PPP项目和工程的采购 220

第一节 PPP项目采购的法律适用 220

一、政府采购法和招标投标法的关系 220

二、两种不同采购平台的选择 223

三、PPP项目采购的法律适用 223

第二节 PPP项目的采购方式 224

一、招标采购方式 225

二、非招标采购方式 226

三、采购方式的变更 229

第三节 PPP项目的采购规划 229

一、招标投标的决策 230

二、选择合适的PPP项目采购方式 230

三、对PPP项目中工程采购的规划 231

第四节 特许经营项目的采购 232

一、特许经营权的采购方式 232

二、特许经营权的采购程序 233

三、特许经营权招标投标的条件 234

第五节 工程建设项目的采购原则 236

一、强制招标投标的项目范围标准 236

二、公开招标的例外情形 238

三、项目中标的原则 240

第六节 不同类型的工程建设项目采购规则 242

一、工程项目设计的招标投标 242

二、工程项目施工的招标投标 244

三、工程货物的招标投标 244

四、招标投标与标准化合同 245

第七节 PPP项目采购和工程采购的注意事项 247

一、PPP项目中投资人和承包人的选择和协调 247

二、投标保证金 248

三、项目招标的时限规定 251

四、限制投标的规定 252

五、招标投标中的无效行为 253

第八节 项目招投标对工程合同的影响 254

一、招投标对工程合同的行政监管 254

二、招投标对工程合同效力的影响 255

第七章 项目融资和PPP的合同体系 261

第一节 合同架构和注意点 261

一、起草合同文件的注意事项 261

二、标准化合同的使用 262

三、合同主要条款的起草 264

第二节 PPP项目合同 268

一、PPP合同的法律属性 268

二、PPP合同的主要内容 269

三、PPP合同的特别注意事项 271

第三节 特许经营权协议 272

一、特许经营协议的性质 272

二、特许经营协议的内容 274

三、特许经营权协议的特殊注意事项 275

第四节 合资协议 279

一、合资协议的内容 279

二、投资保底条款 279

第五节 融资贷款协议 280

一、融资备忘录 280

二、双边贷款协议 281

三、银团贷款协议 282

第六节 工程承包合同 283

一、PPP项目常用工程合同 284

二、中国现行的工程合同 285

三、国际工程通行的合同文件 288

第七节 运营和维护合同 289

一、运营维护合同的法律属性 290

二、运营维护合同的内容 290

三、项目验收和移交 290

第八节 供应合同 291

一、货物采购合同 291

二、原料供应合同 293

三、产品和服务购买协议 294

四、融资租赁合同 295

第九节 保险合同 296

一、PPP项目保险的种类 296

二、保险合同的主要内容 297

三、保险合同的特殊规则 299

第八章 项目融资和PPP中的工程合同 302

第一节 项目建设模式和管理 302

一、平行管理模式 302

二、垂直管理模式 303

三、PPP项目的工程总承包 304

四、选择项目管理模式的影响因素 304

第二节 项目融资和PPP中的合作关系 305

第三节 工程合同模式的选择 306

一、大型基础设施项目常用的合同模式 306

二、选择合适的工程合同类型 310

第四节 工程合同的主要关切点 312

一、工程价款 312

二、工程工期 324

三、工程质量 328

四、工程设计 332

第五节 工程领域禁止性法律问题 334

一、禁止肢解发包 334

二、禁止转包 335

三、禁止违法分包 336

四、禁止再分包 336

五、禁止挂靠 337

六、违反禁止性行为的法律后果 338

第六节 PPP项目的履约管理 338

第九章 项目融资和PPP中的特殊问题 342

第一节 项目法律环境的调研 342

一、项目法律环境调研的重要性 343

二、项目前期法律调研的步骤和内容 344

第二节 PPP项目土地和资产法律问题 345

一、国有土地使用问题 346

二、集体土地使用 348

三、项目资产权属 348

第三节 PPP项目中的工程总承包 349

一、工程总承包的形式 350

二、工程总承包的资质 350

三、工程总承包的投标 351

四、工程总承包招投标的模式 352

五、工程总承包下的分包 353

第四节 PPP项目中的联合体 355

一、联合体的法律性质 355

二、联合体的组成 356

三、联合体协议 358

四、联合体的终止 359

五、PPP项目中的联合体 360

第五节 带垫资和BT模式 361

一、带垫资条款的法律效力 361

二、BT模式的合法性之争 362

三、地方政府对带垫资和BT模式的不同态度 363

第六节 PPP项目中的二次招标 364

一、需要二次招标的情形 365

二、二次招标的解决 366

第七节 项目担保的特殊法律问题 367

一、在建工程抵押担保 367

二、独立保函的法律问题 368

三、无效担保及处理 372

第八节 PPP项目中涉及的其他问题 374

一、PPP项目税务 374

二、价格和收费机制 376

三、PPP模式实施与反垄断 378

第十章 项目争议解决 382

第一节 特许权和PPP项目争议的法律定性 382

一、PPP项目采购争议的法律性质 383

二、涉外PPP项目的实体法律适用 385

第二节 商事仲裁 387

一、国内商事仲裁 388

二、法律适用和仲裁规则 392

三、仲裁裁决的承认和执行 393

第三节 涉外工程仲裁 394

一、涉外仲裁裁决的承认和执行 394

二、涉外仲裁和国外仲裁的司法审查 397

第四节 争议替代解决方式 398

一、替代争议解决方式的种类 399

二、多层级争议解决机制 400

三、替代争议解决方式的法律效力 401

第五节 工程争议评审制度 402

一、工程争议评审制度沿革 402

二、工程争议评审的性质和效力 403

三、工程争议评审制度的特点 404

四、工程争议评审程序的相关规定 404

五、工程争议评审决定的执行 407

六、国内工程合同中的争议评审 409

第六节 国际投资争端解决机制 410

一、投资争端解决机构 411

二、投资争端解决中心的管辖权 412

三、投资仲裁的法律适用 418

四、赔偿和补偿规则 421

五、裁决和执行 422

六、中国与投资争端解决 423

附录 有关PPP运作的政策红线规定 425

后记 467