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上篇 共同基金基础 3

第一章 导论 3

第一节 什么是共同基金 3

面额凭证公司 4

单位投资信托 4

管理公司 4

第二节 投资目标 5

第三节 投资者如何购买共同基金 6

通过销售人购买 6

基金单位的估值 7

直接向基金申购 7

第四节 投资人为何要买共同基金 8

方便的投资方式 8

流动性 8

风险分散 8

专业化管理 9

灵活性 10

选择机会 10

监管 10

详细的记录保管 10

承受力 11

何为证券 12

股票 12

第一节 证券 12

第二章 证券 12

红利 13

债券 14

第二节 债券的术语 14

债券的价值 15

当前收益率 15

到期收益率 15

第三节 债券 16

债券的种类 16

债券的投资风险 17

银行承兑汇票 19

国库券 19

商业票据 19

第四节 货币市场工具 19

存单 20

货币市场共同基金 20

第五节 其他证券和金融工具 21

外国股票和债券 21

资产担保证券 21

抵押证券 21

财政票据和财政债券 22

期货 22

期权 22

认股权证 23

回购协议 23

第一节 共同基金的结构 24

系列式公司 24

第三章 基金的组织和结构 24

详细要求 25

关联人 26

第二节 发起人和董事会 27

发起人 27

董事 27

利益关系人 28

第三节 持有人和投票权 30

持有人拥有基金 30

平等的投票权 30

持有人和投票权 31

信托职责 32

基金经理 32

投资顾问扮演的角色 32

第四节 投资顾问和行管人员 32

买卖证券 33

投资顾问协议 33

监督人 33

基金行管人员 34

基金行管人员的职责 34

第五节 主承销商 34

主承销商的职责 34

发行协议的种类 35

独立的证券交易经纪商 35

内部职工销售力量 35

专题：开放式基金的分销渠道 36

直接面向市场的基金 36

主承销人的监管 36

第六节 其他服务提供者 44

充当审计人的独立公共会计师 44

托管人 44

过户代理人 45

其他服务提供者日益显著的作用 46

第四章 如何向投资人销售基金 48

第一节 如何向投资人销售基金 48

直接购买 48

通过销售人购买 49

第二节 共同基金单位的定价和赎回 50

共同基金单位价值的确定 50

赎回的方法 55

未知价法 55

时限的重要性 55

确认书 56

定期报告 57

第三节 投资者付费 57

交易费用 70

销售费 70

赎回费 70

销售费的限制 71

第四节 折扣和基金单位的等级 71

投资折扣点 72

第五节 基金费用支出 73

操作费用 73

不同等级基金单位的投票权 73

操作费用种类 74

管理费 74

12B-1费 74

其他支出 75

第六节 基金提供的服务 75

自动投资和取款 76

资金成本平均化 76

电话转换和赎回 76

线上过户 77

退休金计划 77

开票特许权 77

获利卖出基金单位 78

分配 78

第七节 利用共同基金挣钱 78

资本利得分配 78

利息 78

基金绩效评测 79

收益率和全部回报(总回报) 79

第五章 共同基金监管 81

第一节 共同基金的监管者 81

证券交易委员会 82

州证券委员会 82

全国证券经纪商协会(NASD) 82

投资公司学会(ICI) 83

第二节 共同基金法令 84

1933年《证券法》 85

1934年《证券交易法》 86

1940年《投资公司法》 87

1940年《投资顾问法》 88

第三节 《国税法》和《蓝天法》 88

1986年《国税法》 88

《蓝天法》 89

第六章 共同基金的信息资源 91

第一节 《公开说明书》的主要组成 91

《公开说明书》的重要性 91

《公开说明书》的组成部分 91

第二节 附加信息报告 95

第三节 报纸上的基金表格 96

下篇 中国和其他国家(地区)的投资基金 103

第七章 中国投资基金和主要法规 103

第一节 1997年前的投资基金 103

投资基金在中国大陆的产生 103

我国投资基金发展现状 104

中国的投资基金简介 106

1998年底原有投资基金情况统计表 114

第二节 1998年后的证券投资基金 118

新发起设立上市的封闭式契约型证券投资基金 119

老基金的规范 124

第三节 基金主要法规 126

中华人民共和国证券法 126

中华人民共和国商业银行法 164

证券投资基金管理暂行办法 180

第八章 其他国家(地区)的投资基金简介 193

第一节 美国的投资基金 193

共同基金在美国发展现状 193

美国共同基金的托管机构 194

发展基于传统托管业务之外的增值托管服务 196

通过Web技术为客户提供服务成为潮流 197

第二节 加拿大的投资基金 198

第三节 德国的投资基金 201

专题：德国的机构专项基金举例 206

第四节 澳大利亚的投资基金 212

第五节 英国的投资基金 215

专题：法国基金统计资料 218

第六节 日本的投资基金 220

日本投资信托概况 221

日本投资信托的运作和管理 222

日本的共同基金 223

资料：野村建立日最大股票基金 225

第七节 香港的投资基金 226

香港投资基金 226

香港基金管理公司介绍 231

香港基金市场 232

第八节 台湾的投资基金 234

台湾证券投资信托法令及制度 234

台湾证券投资信托机构 235

台湾证券投资基金统计 238

第九节 泰国投资基金 241

第十节 新加坡的投资基金 248

发展本地化的基金管理业 249

发挥国内基金资源的杠杆作用 250

提高税收优惠 250

创造更加便利的操作环境 250

提高年公开性和增强透明度 251

为行业储备人才 251

专题：韩国的投资基金 252

附录 254

中国证券监督管理委员会关于发布《证券投资基金管理暂行办法》实施准则的通知 254

《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第一号 255

《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第二号 276

《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第三号 283

《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第四号 298

《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号 306

《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第六号 324

关于申请设立基金管理公司有关问题的通知 332

关于申请设立证券投资基金有关问题的通知 336

关于加强证券投资基金监管有关问题的通知 339

关于印发陈耀先同志在清理规范原有投资基金工作会议上讲话的通知 344

关于证券投资基金配售新股有关问题的通知 349

关于进一步做好证券投资基金配售新股工作的补充通知 351

基金管理公司进入银行间同业市场管理规定 352

设立境外中国产业投资基金管理办法 355

香港单位信托及互惠基金守则 360

参考书目 426