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第一章 总论 1

第一节 证券 1

一、证券的含义 1

二、证券的特征 3

三、证券权利 6

四、证券表现形式 8

第二节 证券市场 10

一、证券市场概论 10

二、我国证券市场发展回顾 10

三、我国证券市场的分类 16

四、我国现阶段证券市场的基本特点 20

五、我国上市公司的股权分置改革 23

第三节 证券法 29

一、证券法概论 29

二、我国证券法制建设的回顾 32

三、1998年《证券法》评析 34

四、新《证券法》的出台 36

五、新《证券法》的特点 38

第四节 我国证券法律体系的基本架构和主要内容 41

一、证券基本法 41

二、相关法律 42

三、相关行政法规 44

四、相关部门规章 44

五、相关地方性法规和相关政府规章 46

六、证券交易所制定的规则、准则 47

七、证券业自律性规章 48

第二章 证券品种 49

第一节 股票 49

一、股票的含义和法律特征 49

二、股票的种类 52

第二节 公司债券 62

一、公司债券的含义 63

二、公司债券的种类 65

三、可转换公司债券 67

第三节 政府债券 76

一、政府债券的含义和法律特征 76

二、政府债券的种类 78

第四节 金融债券 82

一、金融债券的含义和法律特征 83

二、金融债券的种类 85

三、金融债券的特殊形式 86

第五节 证券投资基金份额 88

一、证券投资基金的含义和法律特征 89

二、证券投资基金的种类 95

第六节 其他证券形式 97

一、概述 97

二、非公司企业债券 98

三、权证 99

四、资产支持证券 103

五、证券期货 108

第三章 证券法的基本原则 110

第一节 证券法基本原则概论 110

第二节 保护投资者合法权益原则 113

第三节 公开、公平、公正原则 116

一、公开原则 116

二、公平原则 119

三、公正原则 122

四、“三公”原则彼此关系及地位辨析 124

第四节 风险自负与政府适度干预原则 126

一、风险自负的含义 126

二、政府干预的正当理由 127

三、政府干预的有限范围 130

四、证券监管的适度性分析 132

第五节 诚实信用原则 134

第四章 证券发行 139

第一节 证券发行概论 139

一、证券发行的含义和法律特征 139

二、证券发行的分类 143

第二节 证券发行审核制度 147

一、证券发行审核制度比较 148

二、以核准制为基础的我国证券发行审核制度 149

三、发行审核委员会 151

四、证券发行人的资格条件 153

五、证券发行审核程序 154

六、证券发行审核制度的保障措施 155

第三节 保荐制度 156

一、保荐制度的含义和法律特征 156

二、保荐人的职责和义务 160

第四节 证券承销 162

一、证券承销的含义和法律特征 162

二、证券承销的方式 163

三、承销商的职责和义务 166

第五节 股票的发行 169

一、股票发行概述 169

二、股份有限公司设立时发行股票 171

三、股票首次公开发行 172

四、新股发行 176

五、外资股发行 178

第六节 公司债券的发行 181

一、公司债券发行的条件 181

二、公司债券发行的程序 184

第七节 证券投资基金份额的发行 185

一、基金管理公司的设立 186

二、证券投资基金份额的发行 186

第五章 证券上市 189

第一节 证券上市概论 189

一、证券上市的基本含义 189

二、证券上市的类型 191

三、证券上市的意义 193

第二节 证券上市条件 194

一、股票上市条件 194

二、债券上市条件 197

三、证券投资基金份额上市条件 199

四、权证上市条件 199

第三节 证券上市程序 200

一、上市申请 200

二、保荐机构保荐 201

三、上市审核 202

四、签订上市协议 203

五、上市信息披露 204

第四节 暂停上市与恢复上市 205

一、暂停上市 205

二、恢复上市 208

第五节 终止上市（上市公司退市） 210

一、退市制度概述 210

二、退市制度的主要内容 216

三、我国退市制度的完善 219

第六章 证券交易 224

第一节 证券交易的基本原理 224

一、证券交易的基本含义 224

二、证券交易的主体 226

三、证券交易的方式 227

四、证券交易的场所 229

五、证券交易的限制 232

第二节 证券集中交易 236

一、开立证券交易账户 236

二、委托 238

三、申报与竞价 241

四、成交与交割 245

五、证券集中交易的特别规则 248

第三节 证券的非集中交易 255

一、证券协议交易 255

二、证券大宗交易 257

第四节 证券回购交易 259

一、证券回购交易的含义 259

二、上市公司股份回购 260

三、债券回购交易 263

第五节 融资融券交易 265

一、融资融券交易概述 265

二、融资融券交易的基本特点 267

三、证券公司和客户的资格条件 269

四、融资融券交易的操作规则 270

第六节 证券的场外交易 272

一、场外交易概述 272

二、证券公司代办股份转让系统的证券交易 273

三、银行间债券市场的证券交易 275

四、商业银行柜台交易市场的证券交易 277

第七节 证券交付 277

一、证券交付的基本含义 277

二、场内交易的证券交付 278

三、场外交易的证券交付 280

第八节 禁止的交易行为 283

一、导言 283

二、内幕交易行为 283

三、操纵市场行为 288

四、欺诈投资者行为 291

五、其他禁止的交易行为 293

第七章 上市公司的收购 294

第一节 上市公司收购概论 294

一、上市公司收购的基本含义 294

二、上市公司收购的分类 298

三、上市公司收购的利弊分析 304

第二节 我国上市公司收购的立法与实践 307

一、立法沿革 307

二、新《证券法》对上市公司收购修改的主要内容 308

三、我国上市公司收购的实践考察 309

第三节 上市公司收购的基本原则 313

一、股东公平待遇原则 313

二、保护中小股东利益原则 315

三、信息公开原则 316

四、阻挠不得滥用原则 319

第四节 上市公司收购的主体和客体 321

一、上市公司收购的主体 321

二、上市公司收购的客体 326

第五节 上市公司收购的几项重要制度 327

一、持股披露制度 327

二、要约收购制度 329

三、协议收购制度 335

四、间接收购制度 339

五、上市公司收购行为的完成 341

第六节 上市公司收购的相关问题研究 342

一、上市公司收购与反垄断 342

二、反收购 348

第八章 证券信息披露制度 357

第一节 信息披露概论 357

一、信息披露制度立法简史 357

二、信息披露制度的基本内涵 360

三、信息披露制度的经济学基础 361

四、信息披露制度的法理评析 363

五、信息披露的有效标准 366

第二节 发行信息披露 371

一、披露义务人 371

二、信息披露的载体和内容 372

三、信息披露的程序 377

第三节 持续性信息披露 379

一、上市公告 380

二、定期报告 381

三、临时报告 386

四、上市公司收购公告 388

第四节 信息披露制度涉及的几个相关问题探讨 390

一、证券发行信息预披露制度 390

二、证券发行披露豁免制度 392

三、软信息披露与安全港制度 397

四、关于“重大性”的认定标准 402

第九章 证券交易所 409

第一节 证券交易所概论 409

一、证券交易所的含义和特征 409

二、证券交易所的历史沿革 412

三、证券交易所的职能 418

第二节 证券交易所的组织形式 420

一、会员制证券交易所 421

二、公司制证券交易所 422

三、证券交易所的非互助化 424

第三节 证券交易所的设立与解散 426

一、证券交易所的设立体制 426

二、证券交易所的设立条件 428

三、证券交易所的解散 432

第四节 证券交易所的组织机构 433

一、概述 433

二、会员与会员大会 434

三、理事会 438

四、总经理 439

五、专门委员会 440

第五节 证券交易所的业务规则 442

一、概述 442

二、会员管理规则 443

第六节 证券交易所的监管职能 447

一、证券交易所的监管职能概述 447

二、对证券交易活动的监管 450

三、对会员的监管 454

四、对上市公司的监管 455

五、对证券交易所的诉讼 456

第七节 对证券交易所的管理与监督 460

一、对证券交易所负责人与从业人员的管理与监督 460

二、对证券交易所业务的管理与监督 464

第十章 证券公司 468

第一节 证券公司概论 468

一、证券公司的含义和法律特征 468

二、证券公司的种类 472

三、我国证券公司的发展演进 474

第二节 证券公司的设立、变更和终止 477

一、证券公司的设立 477

二、证券公司的变更、终止 487

第三节 证券公司的业务 489

一、证券公司的营业 489

二、证券公司的业务内容 493

第四节 证券公司的风险控制 501

一、证券公司风险的内部控制 501

二、证券公司风险的外部监管 506

第十一章 证券登记结算机构 509

第一节 证券登记、存管与结算 509

一、证券登记、存管与结算的含义 509

二、证券登记、存管与结算的模式及其发展演变 509

三、证券登记的法律效力 510

四、G-30条款与证券登记结算的原则 512

第二节 证券登记结算机构的基本问题 512

一、证券登记结算机构的定义 512

二、证券登记结算机构的特征 513

三、证券登记结算机构的产生和发展 514

四、证券登记结算机构的法律地位 516

五、证券登记结算机构的设立和解散 518

第三节 中外证券登记结算机构的考察 519

一、发达国家和地区的证券交易结算机构 519

二、我国证券登记结算机构的演变及现状 521

第四节 证券登记结算机构的业务及管理 523

一、证券登记结算机构的业务 523

二、证券登记结算机构业务的管理 526

第十二章 证券交易服务机构 529

第一节 证券交易服务机构概论 529

第二节 证券分析师 530

一、证券分析师概述 530

二、对证券分析师的监管 532

三、证券分析师的义务和责任 534

四、我国证券市场中的证券分析师 537

第三节 证券投资咨询机构 538

一、证券投资咨询机构的设立 538

二、证券投资咨询机构从业人员的资格及执业 539

三、证券投资咨询机构的业务管理 540

四、证券投资咨询机构及其从业人员的法律责任 542

五、开展会员制业务的证券投资咨询机构 543

第四节 证券资信评级机构 545

一、资信与资信评级 545

二、证券资信评级与证券资信评级机构 547

第五节 其他证券交易服务机构 550

一、律师事务所 550

二、会计师事务所 553

三、审计事务所 555

第十三章 证券监督管理机构 557

第一节 证券监督管理机构概论 557

一、证券监督管理机构的含义 557

二、证券监督管理机构的特征 557

三、中国证券监督管理委员会 558

第二节 证券监督管理体制的类型与演变 559

一、各国（地区）证券监督管理的主要体制及发展趋势 559

二、我国证券监督管理体制的演变 562

第三节 证券监督管理机构的职责与义务 566

一、证券监督管理机构的职责 566

二、证券监督管理机构及其工作人员的义务 570

第四节 关于证券监管理念的若干思考 571

一、证券监管理念的含义 571

二、证券监管理念的地位 572

三、中外证券监管理念的比较 572

四、树立正确的证券监管理念 575

第十四章 证券业协会 578

第一节 证券业协会概论 578

一、证券业协会的性质 579

二、证券业协会与相关机构的监管职能比较 581

三、国外证券业自律管理的历史演进 583

四、我国证券业协会的形成与发展 586

第二节 证券业协会的职责和自律管理职能 588

一、证券业协会的职责 588

二、证券业协会的自律管理 591

第三节 证券业协会的设立和组织结构 600

一、中国证券业协会的设立条件和章程 600

二、中国证券业协会的组织结构 601

三、中国证券业协会与地方证券业协会的关系 604

第四节 我国证券业协会存在的不足及其完善 604

一、有效的自律监管体系所应当具备的特点 604

二、我国证券业协会存在的不足 606

三、完善证券业协会职能的思考 607

第五节 上市公司协会和其他自律性组织简介 609

一、上市公司协会 610

二、其他自律性组织 611

第十五章 证券法律责任 613

第一节 证券法律责任概说 613

一、证券法律责任的定义 613

二、证券法律责任的构成要件 614

三、我国《证券法》上法律责任的特点 615

四、证券法律责任制度的修改与完善 617

第二节 证券民事责任 620

一、证券民事责任概述 620

二、证券违约责任 621

三、证券缔约过失责任 624

四、证券侵权责任 626

五、证券民事责任的实现 635

第三节 证券行政责任 636

一、证券行政责任的含义和构成要件 636

二、证券行政责任的种类 638

三、证券行政责任的具体内容 639

四、证券行政责任的实现 651

第四节 证券刑事责任 654

一、证券犯罪的概念 654

二、证券犯罪的构成要件 655

三、证券犯罪种类及其刑事责任 657

四、证券犯罪的追诉 669

五、证券犯罪刑事责任的完善 670

第十六章 涉外证券投资 671

第一节 涉外证券投资概论 671

一、涉外证券投资的含义和法律特征 671

二、涉外证券投资的分类 675

第二节 外资境内证券市场投资 676

一、QFII投资股票 676

二、QFII投资债券 682

三、境外投资者对A股上市公司的战略并购 683

四、境外投资者投资B股 689

第三节 外资境外证券市场投资 689

一、境外投资者投资H股 690

二、境外投资者投资红筹股 694

三、境外投资者投资境外发行债券 697

主要参考文献 699