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第一章 证券经纪人概述 1

第一节 证券经纪人的概念与分类 1

一、证券经纪人的基本概念 1

二、证券经纪人的分类 6

三、证券经纪人的注册制度 8

第二节 证券经纪人的基本职能 13

一、证券经纪人的宏观职能 13

二、证券经纪人的微观职能 17

第三节 证券经纪人的作用与特征 20

一、证券经纪人的作用 20

二、证券经纪人的主要特征 22

第四节 证券经纪人的发展 23

一、我国证券经纪人的发展状况 24

二、我国证券经纪人的发展要求 27

三、证券经纪人的发展趋势 28

第二章 证券经纪从业人员的管理 30

第一节 证券经纪人的条件和素质要求 30

一、证券经纪人的基本条件 30

二、证券经纪人的综合素质 33

三、合格证券经纪人的全貌 42

第二节 证券经纪人的招聘与培训 43

一、证券经纪人招聘的来源 43

二、证券经纪人的招聘与面试 47

三、证券经纪人的系统培训 50

第三节 证券经纪人的资格认证 54

一、证券经纪人的认证考试 54

二、证券经纪人的认证管理 55

第三章 证券经纪市场 61

第一节 证券市场的构成与发展 61

一、证券市场的概念与构成 61

二、我国证券市场的发展 67

第二节 证券公司的业务与运营 72

一、证券公司概述 72

二、证券公司的主要业务 85

三、证券公司的运营管理 88

第三节 我国证券经纪业的发展 91

一、我国证券经纪业发展的总体情况 91

二、我国证券经纪业的转型与发展趋势 94

第四章 证券交易 98

第一节 证券交易概述 98

一、证券交易的概念、种类和场所 98

二、证券交易的方式与参与者 112

三、证券交易所的会员席位与基本制度 116

第二节 证券交易的基本规程 120

一、开户 120

二、委托买卖 123

三、竞价与成交 128

四、新股发行的网上申购 130

五、配股与债转股 134

六、交易费用 139

七、股票交易术语 141

第三节 证券交易管理 143

一、证券交易的经纪业务管理 143

二、证券交易的自营业务管理 149

三、证券交易的风险管理 154

四、证券交易中应禁止的不正当行为 160

第五章 证券经纪市场业务 165

第一节 证券经纪业务的主要模式的发展历程 165

一、散户厅模式 166

二、大户室模式 169

三、工作室模式 172

四、准经纪人模式 175

第二节 证券经纪人的主要工作 177

一、开发市场 177

二、接受客户委托 181

三、信息咨询服务 182

四、市场风险控制 186

五、不断深化创新的专业化服务 193

六、其他服务 194

第三节 证券经纪业务的基本程序 195

一、协助开立账户 195

二、委托买卖 199

三、撮合成交 203

四、支付交易费用 204

五、分红派息 206

第六章 证券经纪营销 208

第一节 证券经纪营销概述 209

一、市场营销与证券经纪营销 209

二、证券经纪营销的重要性与必要性 212

三、证券经纪营销管理要解决的主要问题 215

第二节 证券经纪市场细分 220

一、证券经纪客户的基本类型 220

二、证券经纪市场客户的细分 224

第三节 证券经纪客户的心理分析 227

一、投资者行为的心理分析 227

二、投资者的心理辅导 231

三、客户选择与培育 235

第四节 证券经纪营销的策略 237

一、证券经纪营销的基本策略 237

二、证券经纪营销的基本方法 241

三、证券经纪人开发客户的基本流程与方法 244

第七章 证券经纪投资分析交易原则 249

第一节 证券投资分析 249

一、证券投资的理念 249

二、证券投资分析的基础 251

三、证券投资分析的基本理论与方法 260

第二节 证券投资风险管理的原则 268

一、证券投资的风险构成 268

二、证券投资的收益与风险关系 271

三、证券投资风险管理的具体原则 271

第三节 证券投资的资金管理原则 273

一、投资组合 273

二、分散投资 275

三、投资期限 277

第四节 证券投资的理性交易原则 278

一、培育良好的心态 278

二、树立正确的投资观念 282

三、应遵循基本的原则 284

第五节 证券投资中与庄家共舞的原则 287

一、不同类型庄家的特点分析 287

二、庄家运作过程及特征 288

三、庄家选股标准以及方法分析 293

四、识别庄家、狙击庄家 294

第八章 证券经纪业务的内部管理 299

第一节 证券业务内部管理体系 299

一、经纪业务内部控制系统的架构 299

二、经纪业务的环境控制 303

三、经纪业务控制与制度体系 304

四、经纪业务的财务控制 305

五、经纪业务的电子信息系统控制 307

第二节 证券经纪业务的风险防范 314

一、证券经纪业务风险防范的原则要求 314

二、经纪人制度中的风险防范 315

三、经纪业务的内部稽核 316

第三节 证券营业部对证券经纪人的日常管理 319

一、营业部组织架构及管理职能规范 319

二、证券经纪人的制度设计 321

第九章 网上证券经纪业务 327

第一节 网上证券经纪业务及发展历程 327

一、网上证券经纪交易的影响因素 327

二、网上证券经纪业务的特点 329

三、网上证券经纪业务的发展历程及趋势 331

第二节 网上证券经纪业务及其特征 332

一、网上证券交易与传统经纪业务的比较 332

二、网上证券交易对证券市场的影响 334

三、网络经纪的优势及存在的问题 336

第三节 网上证券经纪业务模式与业务发展策略 339

一、网上经纪业务模式 339

二、网上经纪业务系统的内容 341

三、网上经纪对券商的影响 344

四、券商如何开展网上交易业务 345

五、网上证券经纪设计考虑的因素 348

六、网上证券交易的技术核心 349

第四节 我国网上证券交易的现状与发展 351

一、我国网上证券交易的现状与运作模式 351

二、我国网上证券交易的制约因素 355

三、我国网上证券交易的发展趋势 358

主要参考书目 363