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上篇　基础篇 3

第1章　外汇与汇率 3

1.1 外汇 4

1.1.1　外汇的概念 4

1.1.2　外汇的种类 5

1.1.3　外汇的功能 7

1.2 汇率 8

1.2.1　汇率的概念 8

1.2.2　汇率标价方法 8

1.2.3　汇率的种类 9

1.3　汇率的决定和变动 14

1.3.1　汇率的决定基础 14

1.3.2　影响汇率变动的主要因素 16

1.3.3　汇率变动对经济产生的影响 18

1.4　汇率制度 22

1.4.1 固定汇率制度 22

1.4.2　浮动汇率制度 24

本章小结 27

背景知识 28

思考与练习 30

第2章　国际收支 34

2.1 国际收支与国际收支平衡表 37

2.1.1　国际收支的概念 37

2.1.2　国际收支平衡表的概念 38

2.1.3 国际收支平衡表的结构与主要内容 42

2.1.4　国际收支平衡表的编制原则 44

2.1.5　国际收支平衡表的记账方法 45

2.1.6 国际收支平衡表编制举例 45

2.2 国际收支平衡表的差额分析与综合运用 47

2.2.1 国际收支平衡表的分析方法 47

2.2.2 国际收支平衡的含义 48

2.2.3 国际收支的差额分析 49

2.2.4 国际收支失衡的经济影响 49

2.3 国际收支的失衡与调节 50

2.3.1 国际收支失衡的因素 50

2.3.2 国际收支失衡的调节 52

2.4 国际储备 54

2.4.1 国际储备的概念 54

2.4.2　国际储备的作用 55

2.4.3 国际储备的构成 55

2.4.4　国际储备的管理 57

本章小结 60

背景知识 60

思考与练习 62

第3章 国际货币体系 68

3.1　国际货币体系概述 70

3.1.1 国际货币体系的概念 70

3.1.2　国际货币体系的内容 70

3.1.3　国际货币体系的作用 71

3.2　国际货币制度的演变 72

3.2.1 国际金本位制度 72

3.2.2　布雷顿森林体系 74

3.2.3　牙买加体系 78

3.3　欧洲货币一体化 80

3.3.1　欧洲货币体系 80

3.3.2　欧盟统一货币进程 82

3.3.3　欧元的产生对国际金融体系的影响 83

3.4　国际金融机构 84

3.4.1　国际货币基金组织 84

3.4.2　世界银行集团 89

3.4.3　区域性国际金融机构 94

本章小结 98

背景知识 99

思考与练习 100

第4章 国际金融市场 103

4.1　国际金融市场概述 105

4.1.1　国际金融市场的概念 105

4.1.2　国际金融市场的形成和发展 106

4.1.3　国际金融市场的作用 109

4.1.4　国际金融市场的类型 110

4.2　国际货币市场与国际资本市场 111

4.2.1　国际货币市场 111

4.2.2　国际资本市场 113

4.3　欧洲货币市场 114

4.3.1　欧洲货币市场的定义 114

4.3.2　欧洲货币市场形成的原因 115

4.3.3　欧洲货币市场的特点和作用 116

4.3.4　欧洲货币市场的构成 117

4.3.5　世界上新兴的离岸金融市场 118

4.4　外汇市场 120

4.4.1 外汇市场的概念及参与者 120

4.4.2　外汇市场的类型 122

4.4.3　外汇市场的特征 124

4.4.4　世界主要的外汇市场 125

本章小结 126

背景知识 127

思考与练习 129

第5章　国际资本流动 133

5.1 国际资本流动概述 135

5.1.1 国际资本流动的概念 135

5.1.2　国际资本流动的类型 136

5.1.3 国际资本流动的根本原因与具体影响因素 141

5.2 国际资本流动对世界经济的影响 142

5.2.1　长期国际资本流动对世界经济的影响 142

5.2.2　短期国际资本流动对世界经济的影响 144

5.2.3　国际资本流动的控制方法 144

5.3　我国利用外资的现状分析 146

5.3.1　我国利用外资的现状 146

5.3.2　我国利用外资的主要类型 149

5.3.3　我国利用外资的效应分析 150

5.4　外债管理 154

5.4.1　外债管理概述 154

5.4.2　外债管理的主要内容 156

5.4.3　我国外债管理的现状 156

本章小结 159

背景知识 160

思考与练习 161

下篇　实务篇 167

第6章　传统的外汇交易 167

6.1　外汇交易概述 168

6.1.1　外汇交易的概述 169

6.1.2　外汇交易的规则 177

6.1.3　外汇交易的报价方法 178

6.2　即期外汇交易概述 181

6.2.1 即期外汇交易的概念 181

6.2.2　交割日期 182

6.2.3　即期外汇交易的报价方法 182

6.2.4　即期汇率的结算方式 185

6.2.5 即期汇率与套算汇率 186

6.2.6　即期外汇交易的作用 190

6.2.7　即期外汇交易的具体方式 192

6.3　远期外汇交易 195

6.3.1 远期外汇交易的概述 196

6.3.2　远期汇率的决定与报价 199

6.3.3　远期交叉汇率 204

6.3.4　远期外汇交易的动机 206

6.3.5　择期交易（option date forward） 208

6.3.6　远期外汇交易范例 210

6.4　外汇掉期交易 211

6.4.1　外汇掉期交易的概念 211

6.4.2　外汇掉期交易的种类 212

6.4.3　外汇掉期交易的应用 214

6.5　套汇与套利 214

6.5.1　套汇交易及其案例 214

6.5.2　套利交易及其案例 216

6.6　我国的外汇交易 219

6.6.1　我国的外汇市场 219

6.6.2　我国的外汇交易的种类和方式 219

本章小结 226

背景知识 227

思考与练习 240

第7章　衍生的外汇交易 243

7.1　外汇期货交易 245

7.1.1　外汇期货交易的概念 245

7.1.2　外汇期货交易的原理 246

7.1.3　外汇期货交易的应用及案例 250

7.2　外汇期权交易 255

7.2.1　外汇期权交易的概念 255

7.2.2　外汇期权交易的类型 257

7.2.3　外汇期权交易的应用及案例 258

7.2.4　外汇期权、期货、即期与远期外汇交易的比较 260

7.3　互换交易 261

7.3.1　互换交易的概念 261

7.3.2　互换交易的类型 261

7.3.3　互换交易的应用案例 264

本章小结 264

背景知识 265

思考与练习 268

第8章　外汇风险管理 271

8.1　外汇风险概述 273

8.1.1　外汇风险的概念 274

8.1.2　外汇风险的成因 274

8.2　外汇风险的主要类型 275

8.2.1　交易风险及其案例 275

8.2.2　会计风险及其案例 277

8.2.3　经济风险及其案例 280

8.3　外汇风险的防范措施 282

8.3.1 计价货币的选择避险 282

8.3.2　提前收付或拖延收付法避险 283

8.3.3　平衡抵消法避险 284

8.3.4　货币互换避险 285

8.3.5　调整价格或利率避险 285

8.3.6　运用系列保值法避险 285

8.3.7　外汇远期合同避险 286

8.3.8　外汇期货避险 286

8.3.9　外汇期权避险 287

本章小结 287

背景知识 288

思考与练习 290

第9章　外汇管制 293

9.1　外汇管制概述 295

9.1.1　外汇管制的概念及机构 295

9.1.2　外汇管制的对象、类型及方式 295

9.1.3　外汇管制的基本内容 297

9.1.4　外汇管制的积极作用和局限性 299

9.2　我国的外汇管理 300

9.2.1　我国外汇管理的基本方针与机构 300

9.2.2　我国外汇管理体制的演变及改革 301

9.2.3　我国外汇管理的范围和内容 308

9.3　人民币汇率制度改革 310

9.3.1　人民币汇率制度改革的历史沿革 310

9.3.2　当前人民币汇率制度的主要内容 312

9.3.3　人民币汇率制度改革的目标及条件 312

本章小结 313

背景知识 314

思考与练习 314

第10章　国际结算 316

10.1 国际结算概述 320

10.1.1 国际结算的含义 320

10.1.2　国际结算的发展 320

10.1.3　国际结算制度 321

10.1.4　国际结算中的惯例 322

10.1.5　国际结算业务中的往来银行 323

10.2　国际贸易结算中的主要票据和单据 325

10.2.1 国际结算中的票据 325

10.2.2 国际结算中的单据 329

10.3 国际贸易结算的基本方式 330

10.3.1　汇款结算方式 330

10.3.2　托收结算方式 333

10.3.3　信用证结算方式 337

10.3.4　其他国际结算方式 343

本章小结 350

背景知识 350

思考与练习 353

参考文献 358