基金法律法规 职业道德与业务规范PDF电子书下载

第一章 金融、资产管理与投资基金 1

第一节 金融市场与资产管理行业 1

第二节 投资基金 5

真题自测 6

第二章 证券投资基金概述 7

第一节 证券投资基金的概念与特点 7

第二节 证券投资基金的运作与参与主体 9

第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式 14

第四节 证券投资基金的起源和发展 16

第五节 我国证券投资基金业的发展历程 17

第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用 20

真题自测 21

第三章 证券投资基金的类型 23

第一节 证券投资基金分类概述 24

第二节 股票基金 26

第三节 债券基金 29

第四节 货币市场基金 31

第五节 混合基金 32

第六节 保本基金 33

第七节 交易型开放式指数基金（ETF） 35

第八节 QDⅡ基金 37

第九节 分级基金 39

真题自测 41

第四章 证券投资基金的监管 43

第一节 基金监管概述 44

第二节 基金监管机构和行业自律组织 47

第三节 对基金机构的监管 50

第四节 对基金活动的监管 59

第五节 对非公开募集基金的监管 65

真题自测 68

第五章 基金职业道德 70

第一节 道德与职业道德 70

第二节 基金职业道德规范 73

第三节 基金职业道德教育与修养 78

真题自测 80

第六章 基金的募集、交易与登记 81

第一节 基金的募集与认购 81

第二节 基金的交易、申购和赎回 86

第三节 基金的登记 97

真题自测 99

第七章 基金的信息披露 100

第一节 基金信息披露概述 100

第二节 基金主要当事人的信息披露义务 103

第三节 基金募集信息披露 105

第四节 基金动作信息披露 107

第五节 特殊基金品种的信息披露 112

真题自测 113

第八章 基金客户和销售机构 114

第一节 基金客户的分类 114

第二节 基金销售机构 117

第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略 120

真题自测 123

第九章 基金销售行为规范及信息管理 126

第一节 基金销售机构人员行为规范 127

第二节 基金宣传推介材料规范 129

第三节 基金销售费用规范 133

第四节 基金销售适用性 135

第五节 基金销售信息管理 137

真题自测 140

第十章 基金客户服务 143

第一节 基金客户服务概述 143

第二节 基金客户服务流程 145

第三节 投资者教育工作 149

真题自测 151

第十一章 基金管理人的内部控制 152

第一节 内部控制的目标和原则 152

第二节 内部控制机制 155

第三节 内部控制制度 157

第四节 内部控制的主要内容 158

真题自测 161

第十二章 基金管理人的合规管理 164

第一节 合规管理概述 165

第二节 合规管理机构设置 167

第三节 合规管理的主要内容 172

第四节 合规风险 175

真题自测 178

附录参考答案及解析 180