西安交通大学正卓法学系列 中外投资条约研究PDF电子书下载

第一章 中国国际投资与BIT计划 1

一、导言 2

二、中国在国际投资领域的角色转变 4

（一）外国来华直接投资简史 4

（二）中国海外直接投资简史 10

三、外国来华投资的形式 15

（一）中外合营企业 16

（二）外商独资企业 18

（三）中外合作开采 19

（四）外商投资股份有限公司 23

（五）外商投资举办的投资性公司 23

（六）建设一运营一移交（BOT） 24

（七）并购 25

（八）《2007年目录》 26

四、法律框架与BIT计划 29

（一）外资法律框架 29

（二）法律变化和中国法之中的“稳定性条款” 30

（三）中国缔结的BITs：基本事实 32

（四）中国缔结的BITs：缔约程序 34

（五）中国缔结的BITs：计划的演进 35

（六）中国缔结的BITs：当前范本的关键特征 45

（七）中国缔结的BITs：在中国法律体系中的地位 48

（八）中国缔结的BITs：目的和解释 50

五、本书：目的和内容 53

第二章 范围和定义 55

一、导言 55

二、标的物（对物管辖权） 56

（一）“依据法律和法规”要件 57

（二）客观标准 59

（三）列举式清单 62

1.动产和不动产 62

2.公司权益 63

3.合同权利 64

4.知识产权 65

5.商业特许 67

6.其他资产 69

（四）间接投资 70

（五）投资形式的变化 72

三、人员和实体（对人管辖权） 73

（一）自然人 74

1.双重／多重国籍 75

2.无国籍 78

3.中国特别行政区的国民 79

（二）法人实体 81

1.成立 82

2.住所 83

3.控制和拥有 84

4.法律人格、形式和目的 92

5.对外经济权能限制 93

6.特别行政区的社团实体 94

四、地域适用范围 96

五、时间适用范围 99

（一）开始、持续与终止时间 100

（二）对条约缔结前投资的可适用性问题 100

六、投资的准入 102

七、结论 106

第三章 公平公正待遇 108

一、导言 108

二、公平公正待遇及其解释 109

（一）不同的方法 111

1.简单字面意思的方法 111

2.等同于国际最低待遇标准的方法 114

（二）判例的发展 116

1.《北美自由贸易协定》第11章 项下判例的发展 117

2.其他投资条约项下判例的发展 121

3.全面的保护与安全 127

（三）小结 129

三、中外投资条约中的公平公正待遇 131

（一）无公平公正待遇条款 132

（二）位置 132

（三）评判标准 133

1.东道国的国内法 134

2.国际条约 134

3.国际法的原则 135

4.其他待遇标准 138

（四）例外 139

（五）保护与安全（PNS） 139

（六）专横、歧视性的措施（ADM） 140

（七）小结 142

四、结论 142

第四章 非歧视待遇 144

一、导言 144

二、最惠国待遇 145

（一）最惠国待遇及其适用 145

1.对实体权利的适用 147

2.对程序权利（争端解决）的适用 149

（二）中外BITs中的最惠国待遇条款 151

1.适用阶段 151

2.适用事项 152

（三）“投资”和“与投资有关的活动” 153

（四）仅限于“投资” 154

（五）“收益”（Returns） 155

（六）最惠国待遇条款的例外 155

1.经济一体化 156

2.税收条约与法律 158

3.边境贸易 159

4.其他例外 160

三、国民待遇（NT） 163

（一）国民待遇及其适用 163

1.国民待遇标准 163

2.国民待遇标准的适用 164

（二）“参照者”或“相似投资者” 165

（三）歧视和意图 167

（四）正当理由 169

（五）WT0案例的相关性 170

（六）中外BITs中的国民待遇条款 172

1.尽最大努力模式：《中国—英国BIT》模式 174

2.实质限制模式：《中国—日本BIT》模式 174

3.受国内法约束模式：《中国—西班牙BIT》模式 175

4.受祖父条款约束模式：《中国—塞浦路斯BIT》模式 175

5.完全的准入后阶段模式：《中国—塞舌尔BIT》模式 177

6.非互惠模式 178

（七）适用范围 178

1.适用对象 178

2.列举式清单 179

3.“类似情况下” 179

四、结论 180

第五章 货币转移 182

一、导言 182

二、款项的类型 186

（一）转移条款的适用范围：外来和对外投资 190

（二）转移条款的除外事项 191

（三）最惠国待遇和转移条款 192

三、可兑换性和汇率 193

（一）汇率 194

（二）“毫不迟延” 196

四、转移方面的“中国条款” 197

（一）根据当地法律和法规 198

（二）根据中国法律转移 200

1.外商投资和收益的汇回 200

2.可兑换性和汇率 201

（三）暂时性的转移限制——收支平衡 201

五、欧洲法院有关转移条款的诉讼 203

六、结论 210

第六章 保护伞条款和投资合同 212

一、导言 213

二、保护伞条款和国际投资仲裁 214

（一）历史背景 214

（二）SGS系列案 216

（三）SGS系列案之后 219

（四）条约之诉v.合同之诉 224

CMS v.Argentina撤销案 226

（五）小结 228

三、中外BITs中的保护伞条款 231

（一）标准表述 232

1.“应遵守”v.“应保证遵守” 232

2.“任何义务／约定”v.“约定” 234

3.“达成”v.“承担” 234

（二）非标准表述 235

较狭义的表述 235

（三）“遵守当地法律” 235

（四）“书面义务” 237

（五）“具体约定” 238

（六）“经批准的合同义务” 239

（七）“投资批准文件” 239

（八）“不管是一般的还是具体的” 240

较宽泛的表述 240

（九）“私人之间的承诺” 241

（十）与BIT其他有关条款的相互作用 242

1.“权利的保留”条款 242

2.最惠国待遇条款 243

（十一）小结 245

四、中国的投资合同：国家合同还是商事合同？ 247

（一）合营企业合同 247

（二）合作开发合同 253

（三）BoT合同 256

（四）小结 259

五、对争端解决规划的影响 260

第七章 征收与补偿 266

一、导言 266

二、征收的构成 269

（一）具体用语 270

（二）适用范围 274

（三）晚近仲裁实践 277

（四）中外BITs中的征收类型 282

三、征收的条件 285

（一）公共利益 287

（二）正当程序 290

（三）非歧视 292

四、征收补偿 293

（一）补偿标准 295

（二）征收和最惠国待遇 302

（三）利息 303

（四）用以偿付的货币 308

（五）外国股东的保护 310

五、征收与中国法 312

六、结论 314

第八章 投资者与国家间的争端解决 316

一、导言 317

二、仲裁选项 320

（一）ICSID仲裁 320

（二）ICSID附加程序仲裁 325

（三）UNCITRAL仲裁规则 327

（四）其他仲裁机构 329

三、管辖权 330

（一）限制性的争端解决条款 332

1.涉及（Involving）征收补偿款额 333

2.涉及（Involving）补偿款额 334

3.关于（Concerning）征收补偿款额 334

4.其他限制性表述 335

5.限制性的争端条款的适用 336

6.“其他争端”选项 339

（二）扩张性的争端解决条款 340

四、对仲裁的同意 344

（一）同意的形式 344

附条件的同意 346

（二）同意的范围 348

1.第25条第4款项下的通知 353

2.时效期间 354

（三）等待期或冷却期 355

（四）“岔路口”条款 357

“岔路口”条款的限制 361

五、最惠国待遇条款在管辖权事项上的可适用性问题 363

（一）最惠国待遇与争端解决程序条款 367

（二）有关最惠国待遇条款与限制性争端解决条款的晚近案例 370

六、准据法 377

（一）合营企业合同的准据法 378

争端解决 379

（二）合作开采合同的准据法 380

（三）B0T合同的准据法 380

争端解决 382

（四）中外BITs中的准据法 383

ICSID第42条第1款 385

七、用尽当地救济 392

八、根据中国法解决投资者—国家争端 396

（一）行政复议 397

（二）行政诉讼 398

（三）晚近的案例 400

1.北京嘉利来案 400

2.长春汇津案 402

3.福州鑫远案 404

九、结论 405

第九章 结论：迈向中国投资条约新范本 409

一、对现行中国投资条约的整体评估 409

二、迈向一个全新的投资条约范本 412

（一）总体思路 412

（二）具体变化 414

序言 415

第一部分 定义和适用 416

第二部分 待遇标准 421

第三部分 投资者与国家间争端解决 430

第四部分 国家间争端解决 438

第五部分 最终条款 441

三、结论 443

附录 444

附录一中国缔结的BITs清单（截至2008年7月） 445

附录二中国BIT范本（第一版） 451

附录三中国BIT范本（第二版） 454

附录四中国BIT范本（第三版）（最新版） 457

附录五中国BIT新范本（草案） 460

附录六（1）1982年中国—瑞典BIT 468

附件六（2）1986年中国—英国BIT 470

附录六（3） 1988年中国—澳大利亚BIT 474

附录六（4） 1988年中国—日本BIT 479

附录六（5） 1992年中国—韩国BIT 483

附录六（6）2001年中国—荷兰BIT 488

附录六（7）2003年中国—德国BIT 492

附录六（8）2006年中国—俄罗斯BIT 496

附录六（9）2007年中国—塞舌尔BIT 500

附录六（10） 2008年中国—墨西哥BIT 504

附录六（11）2008年《中国—新西兰自由贸易协定》第11章 511

附录七《ICSID公约》 517

附录八中国有关向ICSID提交的争端种类的通知 526

参考书目 527

一、著作和论文 527

二、主要网络资源 539

索引 541

译后记 572