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美国证券监管法基础
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政治法律

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  • 作 者:(美)路易斯·罗思,乔尔·赛里格曼著;张路等译
  • 出 版 社:北京:法律出版社
  • 出版年份:2008
  • ISBN:9787503679223
  • 页数:1144 页
图书介绍:《美国证券监管法基础》第五版纳入了《萨班斯—奥克斯利法》带来的各种法定变动,该法正式编纂名称为《公众公司会计改革与公司责任法》,包括设立新的公众公司会计监察委员会,还包括与证券分析师和研究报告有关的新第15D条。《萨班斯—奥克斯利法》还对联邦证券法规则和条例带来了各种重大变化。《证券交易委员会行为规则》增加了新的第205部分,规定了《律师作为发行人代理人面对证券交易委员会执业的新行为标准》。新的《AC条例》、《G条例》和《BTR条例》也增加到本书新版本中,另外,依据《萨班斯—奥克斯利法》及此前通过的《1999年格雷姆—里奇—比利雷法》和《2000年商品期货现代化法》,还通过了若干规则或规则修订。
《美国证券监管法基础》目录

第一章 证券交易委员会管理项下制定法的背景 1

第二章 证券分销的联邦监管 55

第三章 《1933年证券法》的适用范围:定义和豁免 192

第四章 保护委员会改革:《1939年信托契约法》和证券交易委员会在《破产法》项下的职责 322

第五章 证券交易委员会所管理项下制定法中的“控制权”概念 330

第六章 《1934年法》注册和注册后规定 340

第七章 证券市场监管 514

第八章 经纪商、交易商和投资顾问监管 596

第九章 欺诈 661

第十章 操纵 800

第十一章 民事责任 839

第十二章 政府诉讼 1002

第十三章 证券交易委员会行政法 1027

第十四章 冲突法、程序问题和“全球化” 1083

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