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第一章　证券投资工具 1

第一节　证券总论 1

一、证券的定义 1

二、证券的分类 1

三、证券的性质与特征 2

第二节　股票 3

一、股票的概念及其特征 3

二、股票的类型 4

三、股票的功能 7

四、股票价格 8

五、股票价格指数 10

第三节　债券 14

一、债券的概念及其特征 14

二、债券的类型 15

三、债券的功能、股票与债券的比较 18

四、债券价格 19

第四节　金融衍生产品 20

一、远期合约和期货合约 21

二、掉期合约和期权合约 24

三、可转换证券 26

四、认股权证 27

五、存托凭证 28

六、备兑凭证 31

案例 33

第二章　证券市场 37

第一节　证券市场概述 37

一、证券市场的概念和特征 37

二、证券市场的功能 38

三、中国证券市场的组织体系 40

第二节　证券市场的参与者 44

一、筹资者 44

二、投资者 46

三、中介机构 48

四、我国资本市场参与机制的缺陷及改革方向 52

第三节　股票发行与上市 55

一、股票发行管理制度 56

二、股票发行的目的和条件 57

三、股票发行方式 59

四、股票承销 62

五、股票上市 64

六、外资股的境外发行与上市 65

第四节　债券发行与上市 67

一、债券发行 67

二、债券上市 70

案例 74

第三章　基金投资 83

第一节　基金概述 83

一、基金的概念、产生与发展 83

二、基金的特征 85

三、证券投资基金的分类 86

四、基金的组织机构 88

五、基金的运作方式 93

六、基金对资本市场的影响 94

第二节　股票基金 94

一、成长型股票基金 95

二、收入型股票基金 96

三、价值型股票基金 96

四、指数型基金 97

第三节　债券基金 97

一、政府债券基金 97

二、公司债券基金 98

三、市政债券基金 99

第四节　我国证券投资基金的发展 100

一、《证券投资基金管理暂行办法》公布以前的基金 100

二、我国证券投资基金的规范化发展 101

案例 109

第四章　股票投资基本分析 111

第一节　宏观经济分析 111

一、宏观经济指标变化对股市的影响 111

二、宏观经济政策对股市的影响 115

三、股市对经济形势与经济政策的反应——超前、滞后、无相关 118

第二节　产业分析 119

一、产业分析的意义及分类 119

二、产业地位对股票价格的影响 121

三、按产业周期波动特点选择股票 122

四、产业生命周期对股票价格的影响 123

第三节　公司分析（一） 124

一、考察公司业绩的基本方法 124

二、考察公司成长性的基本方法 126

第四节　公司分析（二） 127

一、产业特征——公司业绩成长性的第一要素 127

二、竞争地位——公司业绩成长性的决定因素 128

三、经营效率——公司业绩成长性的关键因素 130

四、资本安全——公司业绩与成长性的重要保障 131

案例 134

第五章　股票投资技术分析 139

第一节　技术分析概述 139

一、技术分析的理论基础 139

二、技术分析的要素：价、量、时、空 140

三、技术分析的方法分类和注意事项 142

第二节　技术分析理论 143

一、道氏理论 143

二、K线理论 144

三、形态理论 150

四、切线理论 156

五、波浪理论 161

第三节　技术分析的主要技术指标 166

一、技术指标概述 166

二、移动平均线 167

三、乖离率（BIAS） 169

四、威廉指标（W%R） 171

五、随机指标 172

六、相对强弱指标RSI 174

案例 178

第六章　证券投资运作 181

第一节　证券投资运作基本程序 181

一、开设证券账户或股东账户 181

二、开设资金账户 182

三、委托买卖 183

四、清算与交收 185

第二节　证券投资风险与收益 186

一、证券投资风险 186

二、证券投资收益率 187

三、证券投资组合风险及收益率 188

四、证券风险与收益的确认——证券信用等级 189

第三节　证券投资理念 190

一、确立良好的投资心态 190

二、遵循证券投资的原则 191

三、选择证券买卖的时机 192

第四节　证券投资艺术（策略、方法与技巧） 193

一、证券投资基本策略 194

二、证券投资的常用方法与技巧 199

案例 209

第七章　公司并购与重组 214

第一节　公司并购概述 214

一、公司并购概念 214

二、公司并购动机 215

三、公司并购类型 217

第二节　国外公司并购 218

一、英美公司并购浪潮 219

二、跨国公司并购与经济全球化 220

第三节　我国的公司并购 222

一、我国公司并购的特征 222

二、我国公司并购的绩效 224

案例 228

第八章　资产证券化 234

第一节　资产证券化概述 234

一、资产证券化含义 234

二、资产证券化的发展进程 235

三、资产证券化的发展源流 236

第二节　资产证券的基本品种 238

一、按揭贷款参与证 238

二、过手证券 238

三、资产支持证券 239

四、转付债券 240

五、资产证券的创新品种——P/O和I/O证券 240

第三节　证券化的基础资产体系 242

一、适合证券化的基础资产特征 242

二、不适合于证券化的基础资产特征 242

三、信贷资产证券化 243

第四节　资产证券化在中国 247

一、住房抵押贷款证券化在中国的运用前景 247

二、资产证券化与中国商业银行处置不良资产 249

案例 250

第九章　证券市场的监管 254

第一节　证券监管概述 254

一、证券市场监管的意义 254

二、证券市场监管的目标与原则 255

三、证券市场监管的方法 256

第二节　证券市场监管体制与模式 256

一、西方国家证券市场监管体制的类型 256

二、混业经营模式下监管体制的变化 257

三、我国证券市场监管模式的演变及市场改革 258

第三节　市场监管的主要内容 260

一、对证券中介机构的监管 260

二、对发行和上市的监管 261

三、对交易活动的监管 261

四、对投资者的监管 262

五、对网上证券交易活动的监管 263

案例 264

参考文献 266