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上篇 科技创业投资 3

第一章 创业投资概述 3

第一节 创业投资的基本概念 4

一、创业投资概念的一般界定 4

二、创业投资的基本特征 5

三、创业投资的参与者 6

第二节 创业投资的产生与发展 9

一、美国创业投资的发展历史 10

二、欧洲创业投资的发展历程 11

三、近几年来创业投资发展的特点 12

第三节 中小企业与技术创新 13

一、中小企业的标准 13

二、中小企业在现代经济社会中的重要作用 15

三、中小企业在技术创新中的地位与作用 15

四、中小企业与大企业技术创新优劣的比较 17

第四节 创业投资的基本原理 20

一、企业的生命周期理论 20

二、创业投资的过程 22

三、创业投资与创新企业的内在互动机制 24

四、创业投资与高新技术产业的发展 26

五、创业投资运作机制的特点 28

第二章 创业投资的组织 31

第一节 创业资本的来源 31

一、创业资本的来源渠道 31

二、募集创业投资基金的基本程序 38

三、影响创业资本供给的因素 40

第二节 创业资本的组织架构 42

一、创业资本的组织架构 42

二、委托代理架构中的信息不对称问题 44

三、代理成本与约束成本 45

四、降低代理成本的途径 47

第三节 创业资本的组织形式 49

一、公司制 49

二、信托基金制 50

三、有限合伙制 51

四、天使投资 53

第三章 创业投资项目的选择与决策 55

第一节 投资项目的信息来源 55

一、投资政策 56

二、投资项目信息来源渠道 57

三、投资项目信息的处理 58

第二节 投资项目的筛选与决策 60

一、评估过程 60

二、投资项目选择的原则 61

三、商业计划书的内容 62

四、投资项目的筛选 63

五、尽职调查 66

第三节 企业估值 67

一、参数比较法 67

二、净现值法 69

三、持股比例的计算与调整 70

第四节 投资工具选择 71

一、普通股 72

二、优先股 72

三、认股权证 73

四、可转换债券 74

五、投资工具的选择 75

第五节 投资协议 76

一、创业投资者和创业企业家的目标 76

二、投资协议设计的步骤 77

三、投资协议的主要内容 77

第四章 创业投资项目的管理 79

第一节 创业投资项目管理的意义 79

一、创业投资项目管理的意义 79

二、创业投资项目管理的视角选择 84

第二节 对投资项目进行增值服务的内容 86

一、增值服务的必要性与目标 86

二、增值服务的主要内容 88

三、影响增值服务效果的因素 91

四、如何最有效地提供增值服务 92

第三节 投资项目的监控 94

一、项目监控的主要内容 95

二、项目监控的基本方法 96

三、意外事件的应对之策 97

第五章 创业投资退出 99

第一节 创业投资退出的意义 99

一、创业投资退出是构建完善创业投资体系的重要环节 99

二、创业投资退出是所有者权益变现的出路 100

三、创业投资退出是实现投资回报的有效途径 100

四、创业投资退出有助于解决创业资本形成的障碍 101

五、创业投资退出支持了创业企业的后续发展 102

六、创业投资退出对高新技术产业发展具有明显促进作用 103

第二节 创业投资退出方式 104

一、IPO方式 104

二、其他企业兼并、收购 107

三、创业企业股权回购 112

四、清算 115

第三节 创业投资退出方式比较分析 117

一、IPO退出方式 117

二、兼并、收购方式 120

三、股权回购方式 120

四、清算方式 121

下篇 科技创业融资 125

第六章 国家扶持资金 125

第一节 中小企业发展专项资金 125

一、指导思想 125

二、工作目标 125

三、资金支持重点 125

四、项目申报条件 125

五、资金支持方式及额度 126

六、项目申报和资金拨付 126

第二节 中小企业服务体系专项补助资金 130

一、申报条件 131

二、资助方式及额度 131

三、申报流程 132

四、申报形式 132

第三节 国家科技成果重点推广计划 132

一、申报条件 132

二、申报材料 132

三、申报流程 133

四、申报时间 133

五、申报形式 133

第四节 科技型中小企业技术创新基金 142

一、扶持条件 142

二、资助方式 144

三、申请材料 145

四、申报流程 148

五、申报形式 148

六、申报时间 149

第七章 银行贷款 150

第一节 担保贷款 150

一、担保机构主要的支持对象 150

二、中小企业申请担保贷款的程序 151

三、反担保方式 151

四、担保费、评审费收取标准 153

五、中小企业如何选择可靠的担保机构 154

六、中小企业获得融资担保的诀窍 157

第二节 国内商业银行贷款 161

一、银行贷款的特点和一般规定 161

二、银行贷款的程序 165

三、银行贷款的种类 167

四、中小企业获得银行贷款的技巧 173

第三节 国际商业银行贷款 175

一、国际商业银行贷款的含义和特点 175

二、国际商业银行贷款的种类 176

三、国际商业银行中、长期贷款费用 177

四、我国对国际商业银行贷款的管理办法 178

五、取得国际商业银行贷款的程序 179

第四节 世界银行、亚洲开发银行贷款程序及条件 180

一、贷款规模 180

二、贷款条件 180

三、贷款的安排领域 181

四、世行、亚行对华贷款的政策取向 182

五、贷款备选项目规划 182

六、国际金融组织贷款项目的审理程序 183

七、利用国际金融组织贷款应注意的几个问题 184

第八章 债券融资 185

第一节 企业发行债券的条件 185

一、发行企业债券所需要的条件 185

二、发行可转换债券所需要的条件 186

第二节 企业发行债券的程序与运作 186

一、做出发行债券的决议或决定 186

二、制定发行债券的章程 187

三、办理债券等级评定手续 187

四、提出发行债券的申请 189

五、公告债券募集的办法 189

六、签订承销合同 190

七、发售债券 190

八、收缴债券款项 190

九、债券上市 191

第三节 企业发行债券融资的技巧 191

一、取得债券发行资格 192

二、确定合适的发行数量 192

三、选择合适的债券品种 193

四、确定恰当的债券期限 193

五、选择适当的发行时机 193

六、决定合适的发行方式 194

第四节 短期融资券 194

一、短期融资券的定义 194

二、短期融资券发行的条件 194

三、短期融资券的特点 195

四、短期融资券发行程序 195

五、短期融资券承销流程 195

六、短期融资券发行费用 196

七、短期融资券托管与交易 197

八、短期融资券信息披露 197

第九章 票据融资 198

第一节 票据融资的优点 198

一、票据贴现融资的含义 198

二、票据融资的优点 198

第二节 票据融资的运作程序 199

一、票据融资的种类及各自特点 199

二、票据融资的申办条件 200

三、票据融资申请人所需提供的资料 200

四、票据融资申请手续 200

第三节 各银行票据融资业务推荐 201

一、工商银行票据融资业务 201

二、光大银行票据融资计划——多种票据及时贴 203

三、招商银行——“票据通” 205

四、上海浦东发展银行票据融资业务 205

第十章 上市融资 207

第一节 股票发行的条件、程序及注意事项 207

一、公开发行股票需要具备的条件 207

二、股票上市需要具备的条件 208

三、股票发行上市需要经过的程序 209

四、股票发行上市需要涉及的中介机构 210

五、企业股票发行上市过程中需要承担的费用 211

六、股票发行审核制度的特点 212

七、企业如何改制成股份有限公司 212

八、设立股份有限公司需要具备的条件及程序 215

九、设立股份有限公司的方式 216

十、控股股东及需要规范的行为 216

十一、上市公司聘请独立董事的目的 217

十二、上市辅导 218

十三、股票发行计划包括的主要内容 222

十四、企业制作申请文件的准备工作 223

十五、申请文件包括的主要内容 224

十六、招股说明书 225

十七、股票发行审核的主要程序 227

十八、在审核过程中企业应注意的问题 228

十九、股票发行审核委员会工作的主要内容 229

二十、发审委对企业发行申请关注的问题 230

二十一、拟上市公司通过发审会审核后需要做的工作 231

二十二、股票发行方案包括的主要内容 232

二十三、股票发行价格的确定 234

二十四、股票发行的主要方式 235

二十五、拟上市公司经证监会核准后，如何申请在交易所发行上市 236

二十六、上市公司需要接受的交易持续监管事项 237

二十七、保荐机构持续督导的内容 237

二十八、股票发行上市流程图 238

第二节 中小企业各上市地点介绍 239

一、深圳证券交易所中小企业板块 239

二、中国香港创业板市场 239

三、美国NASDAQ证券市场 253

第三节 中国香港、新加坡和美国上市比较 257

第四节 中国内地企业海外上市步骤、方式及注意事项 263

一、中国内地企业海外上市的步骤 263

二、中国内地企业海外上市的方式及地点选择 264

三、中国内地企业海外上市中常见的问题及对策 265

四、世界著名投资银行名录 266

第十一章 融资租赁 268

第一节 融资租赁及其种类 268

一、融资租赁的定义和主要特征 268

二、融资租赁的主要作用 269

三、融资租赁的种类 270

四、融资租赁的基本要素 272

第二节 融资租赁的运作程序 273

一、融资租赁的办理程序 273

二、融资租赁的租金计算 274

三、融资租赁的项目评估 276

第三节 融资租赁的风险防范 279

一、风险种类 279

二、风险预测 281

三、风险防范 282

第四节 租赁机构 283

一、经营性租赁公司 283

二、金融租赁公司 283

三、其他 284

第十二章 典当融资 285

第一节 典当融资的特点 285

一、具有较高的灵活性 285

二、融资手续简便、快捷 286

三、融资限制条件较少 286

第二节 典当融资运作程序 287

一、审当 287

二、验当 287

三、收当 288

四、保管 288

五、赎当 289

附录 291

参考文献 310