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第一章 导论 1

【知识定位】 1

【知识要点】 1

第一节 法学基本原理 1

一、法的概念 1

二、法的渊源及效力 4

三、法的制定 6

四、法的实施 8

五、法律解释和适用法律应注意的几个问题 10

六、法律责任 12

第二节 中国特色社会主义法律体系中的金融法及证券法 14

一、中国特色社会主义法律体系概述 14

二、金融法的概念与调整对象 17

三、我国的金融法体系 18

四、我国金融法的渊源 19

第三节 西方国家证券立法体制 22

一、美国证券立法模式 22

二、英国证券立法模式 23

三、欧陆证券立法模式 24

第四节 中国证券法制建设的沿革与发展 25

一、中国证券市场和法制建设的发展历程 25

二、我国《证券法》出台的意义及《证券法》的修订 27

【参考文献】 31

第二章 证券法概述 33

【知识定位】 33

【主要法律法规】 33

【知识要点】 33

第一节 证券与证券市场 33

一、证券的概念和特征 33

二、证券的种类 35

三、证券市场 38

第二节 证券法的定位和基本原则 42

一、证券法的概念 42

二、证券法的调整对象 42

三、证券法的性质 44

四、证券法的基本原则 45

第三节 证券法律关系 47

一、证券法律关系的概念和种类 47

二、证券法律关系的构成要素 49

【参考文献】 51

第三章 证券发行制度 52

【知识定位】 52

【主要法律法规】 52

【知识要点】 53

第一节 证券发行的一般原理 53

一、证券发行的概念与特征 53

二、证券发行的分类 54

第二节 证券发行审核制度 57

一、证券发行审核的不同理念和模式 57

二、我国证券发行审核体制的沿革 58

第三节 股票的发行 60

一、概述 60

二、股票发行条件 61

三、股票发行及审核程序 63

四、股票发行中的发审委制度和保荐人制度 64

第四节 债券、证券投资基金、外资股的发行 67

一、概述 67

二、债券发行和审核 67

三、证券投资基金发行及审核 69

四、外资股的发行及审核 72

第五节 证券承销制度 74

一、概述 74

二、证券承销协议和承销各方的权利、义务 74

三、证券承销的主要方式 75

【案例解析】 79

【参考文献】 80

第四章 证券上市制度 81

【知识定位】 81

【主要法律法规】 81

【知识要点】 82

第一节 证券上市 82

一、概述 82

二、股票上市 84

三、公司债券上市 86

四、证券投资基金上市 88

第二节 证券暂停上市、恢复上市与终止上市 90

一、股票的暂停上市、恢复上市与终止上市 90

二、债券的暂停上市、恢复上市与终止上市 95

三、证券投资基金的暂停上市与终止上市 96

【案例解析】 96

【参考文献】 98

第五章 证券交易制度 99

【知识定位】 99

【主要法律法规】 99

【知识要点】 100

第一节 证券交易概述 100

一、证券交易的概念和原则 100

二、证券交易的种类 101

三、证券交易场所 104

第二节 证券经纪交易的一般程序和规则 105

一、证券经纪法律关系 105

二、证券经纪交易的一般程序和规则 107

第三节 特殊证券交易规则 110

一、自营交易规则 110

二、大宗交易规则 111

三、回购交易规则 113

四、回转交易规则 115

五、代办股份转让规则 115

第四节 限制及禁止的证券交易行为 116

一、禁止持股规则 116

二、股票转让限制规则 117

三、股票买卖限制规则 118

四、禁止的交易行为 118

【案例解析】 119

【实践性法律问题】 120

【参考文献】 122

第六章 上市公司收购制度 123

【知识定位】 123

【主要法律法规】 123

【知识要点】 124

第一节 概述 124

一、上市公司收购的概念和特征 124

二、上市公司收购与公司并购 125

三、上市公司收购的主体 126

四、上市公司收购的种类 128

五、上市公司收购的法律体系 130

第二节 上市公司收购的基本规则 132

一、目标公司股东公平待遇规则 132

二、信息公开规则 133

三、强制要约规则 137

第三节 上市公司收购的程序 138

一、协议收购的程序 138

二、要约收购的程序 141

三、要约收购义务豁免的程序 148

四、集中竞价收购 149

五、上市公司收购的限制和诚信义务 151

第四节 上市公司收购中的相关问题 154

一、上市公司收购与反垄断 154

二、上市公司收购与反收购 155

三、管理层收购 157

四、外资收购上市公司 159

五、借壳上市 162

【案例解析】 164

【参考文献】 165

第七章 证券市场信息披露制度 166

【知识定位】 166

【主要法律法规】 166

【知识要点】 167

第一节 强制性信息披露义务 167

一、强制性信息披露义务的概念与种类 167

二、我国确立强制性信息披露义务的法律体系 169

第二节 信息披露义务的原则与方式 173

一、履行信息披露义务应遵循的原则——有效信息披露的特征 173

二、履行信息披露义务的方式 176

第三节 信息披露中的重大性标准 178

一、“投资者决策”标准 178

二、“价格重大影响”标准 179

第四节 信息披露文件 180

一、招股说明书 181

二、上市公告书 182

三、年度报告 182

四、半年度报告 183

五、季度报告 183

六、临时报告 184

【参考文献】 185

第八章 期货法律制度 186

【知识定位】 186

【主要法律法规】 186

【知识要点】 187

第一节 期货与期货市场 187

一、期货 187

二、期货市场的产生和发展 191

三、期货市场的功能 195

四、期货市场组织结构 198

第二节 期货法 201

一、期货法的基本概念 201

二、期货立法体系和内容体系 204

第三节 期货市场监管体制 208

一、我国期货市场监管体制 208

二、政府监管 210

三、期货业协会的自律管理 217

四、期货市场内部管理 219

【案例解析】 225

【参考文献】 226

第九章 证券监督管理制度 227

【知识定位】 227

【主要法律法规】 227

【知识要点】 227

第一节 证券监督管理概述 227

一、证券监督管理的概念、必要性及功能 227

二、证券监督管理的基本原则 228

第二节 证券监督管理的主要模式 232

一、美国式的证券集中统一管理体制 232

二、英国式的证券自律监管体制 234

第三节 我国证券监督管理体制 237

一、我国证券监督管理体制的沿革及其基本架构 237

二、中国证监会的历史沿革及其职能 240

三、集中统一监管体制下的自律监管 242

【案例解析】 245

【参考文献】 246

第十章 证券交易市场 248

【知识定位】 248

【主要法律法规】 248

【知识要点】 249

第一节 概述 249

一、证券交易市场的发展史 249

二、中国证券交易市场体系现状 251

三、证券交易市场的交易品种 252

四、热点问题：二板市场 255

第二节 证券交易所 256

一、证券交易所概述 256

二、证券交易所的设立、解散和职责 257

三、证券交易所的组织 258

四、证券交易所会员和交易席位 260

五、证券交易所的监管职能 262

六、对证券交易所的管理与监督 267

第三节 非集中竞价的证券交易场所 268

一、全国银行间债券交易市场 269

二、证券公司代办股份转让系统 273

【案例解析】 280

【参考文献】 281

第十一章 证券登记结算机构 282

【知识定位】 282

【主要法律法规】 282

【知识要点】 284

第一节 证券登记结算机构概述 284

一、证券登记结算机构的概念及其特征 284

二、证券登记结算机构的产生与发展 285

三、证券登记结算机构的模式 287

四、证券登记结算机构的设立与解散 289

第二节 证券登记结算机构的职能 291

一、证券账户、结算账户的设立 291

二、证券的托管和过户 292

三、证券持有人名册登记 295

四、证券交易所上市证券交易的清算和交收 295

五、受发行人的委托派发证券权益 298

六、证券的冻结、查询 299

七、监控证券公司质押贷款股票的情况 301

八、证券登记结算机构对客户的义务 301

第三节 证券登记结算机构的管理 302

一、采用全国统一的运营方式，制定符合要求的章程和业务规则 302

二、提供必备的服务设备和完善的数据安全保护措施 303

三、建立健全业务、财务和安全防范管理制度 303

四、建立完善的风险管理系统 304

【案例解析】 306

【参考文献】 307

第十二章 证券公司与证券业协会 308

【知识定位】 308

【主要法律法规】 308

【知识要点】 309

第一节 证券公司概述 309

一、证券公司的概念 309

二、证券公司的分类 310

三、证券公司的作用 311

四、分业经营及混业经营 312

第二节 证券公司的设立、变更与终止 313

一、证券公司的设立 313

二、证券公司的变更与终止 315

第三节 证券公司管理 317

一、证券公司的业务类型及资格管理 317

二、证券公司业务规则 323

三、证券公司风险管理 325

四、证券公司融资管理 326

第四节 证券公司从业人员管理 331

一、证券公司从业人员资格 332

二、证券公司高级管理人员资格 332

三、证券公司从业人员资格的限制性规定 333

第五节 证券业协会 335

一、性质 335

二、章程 336

三、会员 336

四、组织机构 337

五、职责 339

【案例解析】 340

【参考文献】 342

第十三章 证券交易服务机构 343

【知识定位】 343

【主要法律法规】 343

【知识要点】 344

第一节 证券交易服务机构概述 344

第二节 证券投资咨询机构 344

一、设立 344

二、业务 345

三、法律责任 347

第三节 证券资信评估机构 347

一、业务与人员 348

二、法律责任 348

第四节 资产评估机构 349

第五节 会计师事务所和审计事务所 349

一、许可证管理制度 349

二、业务 351

三、法律责任 352

第六节 律师事务所 352

一、资格管理制度的变迁 352

二、法律责任 353

【案例解析】 354

【参考文献】 356

第十四章 证券行政责任 358

【知识定位】 358

【主要法律法规】 358

【知识要点】 359

第一节 概述 359

一、证券行政责任的种类 360

二、证券行政责任的法定性 362

第二节 证券行政违法行为及其行政责任 366

一、证券发行中的违法行为及其行政责任 366

二、虚假陈述及其行政责任 368

三、内幕交易及其行政责任 370

四、操纵市场及其行政责任 372

五、欺诈客户及其行政责任 372

六、上市公司收购中的违法行为及其行政责任 374

七、其他违法行为及其行政责任 376

第三节 证券行政处罚程序 379

一、证券行政处罚的实施主体 379

二、证券行政处罚的一般程序 381

三、证券行政处罚的听证程序 384

第四节 证券行政复议 386

一、证券行政复议的受理机关 386

二、证券行政复议的受案范围 387

三、证券行政复议的参与人 387

四、证券行政复议程序 388

【案例解析】 391

【参考文献】 397

第十五章 证券犯罪 398

【知识定位】 398

【主要法律法规】 398

【知识要点】 399

第一节 证券犯罪概述 399

一、证券犯罪概念 399

二、证券犯罪的主要特征 399

三、证券犯罪认定原则 400

第二节 证券犯罪的构成与发展趋势 401

一、证券犯罪构成要件 401

二、证券犯罪未来发展趋势 402

第三节 证券犯罪各罪分论 404

一、内幕交易、泄露内幕信息罪 404

【案例解析】 408

二、操纵证券交易价格罪 409

【案例解析】 412

三、诱骗投资者买卖证券罪 413

【案例解析】 416

四、欺诈发行股票、公司企业债券罪 416

【案例解析】 419

五、擅自发行股票、公司企业债券罪 420

【案例解析】 422

六、编制并传播证券交易虚假信息罪 422

【案例解析】 425

七、提供虚假财务报告罪 426

【案例解析】 430

【参考文献】 431

第十六章 证券民事责任 432

【知识定位】 432

【主要法律法规】 432

【知识要点】 432

第一节 概述 432

一、民事责任的概念、特征与类型 432

二、证券民事责任的功能 434

第二节 虚假陈述的民事责任 437

一、虚假陈述民事责任的性质 437

二、证券市场虚假陈述侵权赔偿责任的构成要件 438

三、损害赔偿范围的计算 443

【案例解析】 445

第三节 内幕交易的民事责任 445

一、内幕交易的概念 445

二、内幕交易民事赔偿责任的构成要件 446

三、损害赔偿范围的确定 448

【案例解析】 450

第四节 操纵市场的民事责任 451

一、操纵市场行为的概念 451

二、操纵市场行为的类型 452

三、损害赔偿的种类以及范围 459

【案例解析】 460

第五节 欺诈客户的民事责任 461

一、欺诈客户的概念 461

二、欺诈客户民事责任的性质及其构成要件 462

【案例解析】 463

【参考文献】 463

附录：我国最新证券立法和关注焦点选析 466

一、总结证券市场发展和证券立法的经验，适时对《证券法》进行修改 466

二、规范基金运作，制定《证券投资基金法》 468

三、适应发展要求，完善期货市场相关立法 469

四、进一步改革证券发行制度 470

五、促进券商建立现代金融企业制度 471

六、建规立制，继续规范相关国有企业改革 473

七、继续促进资本市场对外开放 474

八、监管与自律注重实效 474

九、投资者权益的民事保护取得突破 476

后记 477