创新的基础和源泉 基础研究的投入、评估和协调PDF电子书下载

导论 1

基础研究是科技创新的基础和源泉&周寄中 1

参考文献 6

第1章 基础研究的绩效及其评估分析&陈宏民等 9

1.1基础研究绩效产生的机制及其特点 9

1.1.1基础研究绩效产生的机制 9

1.1.2基础研究绩效产生的特点 10

1.2基础研究绩效的具体表现形式 11

1.2.1基础研究内部绩效的具体表现 13

1.2.2基础研究外部绩效的具体表现 14

1.3基础研究绩效评估的发展 17

1.4基础研究绩效评估的目的 18

1.5基础研究绩效评估的类型 20

1.6基础研究绩效评估的主要方法 20

1.6.1同行评议法 20

1.6.2科学计量法 22

1.7基础研究绩效评估的难点 24

参考文献 26

第2章 中国基础研究绩效评估的现状及改进建议&陈宏民等 28

2.1我国基础研究绩效评估工作的现状 29

2.1.1缺乏统一的指导思想 29

2.1.2评估原则不明确 29

2.1.3评估方法（特别是同行评议法）使用不合理 29

2.1.4评估指标体系设置不科学，缺乏宏观层面的评估指标体系 30

2.2改进我国基础研究绩效评估工作的建议 31

2.2.1以基础研究的国家目标为基础统一评估工作的指导思想 31

2.2.2明确评估原则 32

2.2.3改进同行评议法 33

2.2.4建立宏观层面的绩效评估指标体系 34

参考文献 35

第3章 中国基础研究绩效评估的实证分析&陈宏民等 36

3.1总产出指标 37

3.1.1论文总产出 37

3.1.2科技专著总产出 43

3.2知识总产出影响力 48

3.2.1引用情况 48

3.2.2国际交流 53

3.3内部绩效 59

3.3.1研究型论文 59

3.3.2研究型人才 64

3.4外部绩效 68

3.4.1外部绩效存在性证明 68

3.4.2应用型论文 69

3.4.3应用型人才 75

3.4.4应用知识产出影响力——横向课题 79

3.4.5专利 82

3.5中科院科研绩效总体评估 89

3.5.1从知识产出情况来看 89

3.5.2从知识影响力情况来看 89

3.5.3从人才培养情况来看 90

附录1.1外部绩效存在性证明（一）——基于中科院数据 91

附录1.2外部绩效存在性证明（二）——基于全国数据 102

第4章 基础研究产出与多元效应分析&魏江 周泯非 勾丽等 107

4.1基础研究效应研究轨迹回顾 107

4.2基础研究的纯粹经济效应分析 109

4.2.1基础研究经济效应的早期研究工作 109

4.2.2基础研究经济效应的后期研究成果 110

4.3基础研究的多元综合效应分析 111

4.3.1基础研究的广义经济效应剖析 111

4.3.2基础研究的多元社会效应探索 112

4.4案例一：“关联系统与介观体系物理”基础研究团队产出与效应分析 113

4.4.1“关联系统与介观体系物理”基础研究团队背景介绍 113

4.4.2代表性基础研究项目的产出分析 115

4.4.3研究团队的学术产出效应分析 116

4.4.4案例小结与启示 117

4.5案例二：“农业转基因生物安全性评价研究”基础研究项目多元社会效应分析 117

4.5.1“农业转基因生物安全性评价研究”基础研究项目背景分析 117

4.5.2“农业转基因生物安全性评价研究”基础研究项目的多元社会效应 118

4.5.3案例小结与启示 119

4.6本章研究结论 120

参考文献 121

第5章 基础研究的知识溢出效应分析&魏江 周泯非等 124

5.1基础研究溢出效应的内涵分析 124

5.1.1基础研究成果“溢出”的经济学诠释 124

5.1.2有关“溢出”类型的研究 125

5.1.3本编对基础研究溢出效应内涵的界定 127

5.2基础研究溢出效应的影响因素 127

5.2.1基于空间距离的研究 128

5.2.2基于知识领域的研究 128

5.2.3基于客体吸收能力的研究 129

5.3基础研究溢出效应的传输途径 130

5.4基础研究溢出效应的机理模型 131

5.5知识生产函数与溢出效应度量模型 133

5.6基础研究溢出效应的案例分析 134

5.6.1背景介绍 134

5.6.2应用基础研究成果转化基本过程分析 135

5.6.3基础研究产出及溢出效应分析 137

5.6.4结论与启示 140

5.7本章研究结论 140

参考文献 141

第6章 基础研究绩效评估框架与指标体系&魏江 江诗松等 145

6.1基础研究绩效评估的国际比较 145

6.1.1美国基础研究绩效评估概况 145

6.1.2英国基础研究绩效评估概况 146

6.1.3日本基础研究绩效评估概况 148

6.1.4韩国基础研究绩效评估概况 148

6.1.5总结与启示 149

6.2基础研究绩效评估的方法和指标概述 150

6.2.1同行评议法 151

6.2.2文献计量法 151

6.2.3国外基础研究绩效评估指标概述 151

6.2.4我国基础研究绩效评估指标概述 153

6.3我国基础研究绩效评估实践中存在的问题 154

6.3.1使用同行评议法的问题 154

6.3.2使用文献计量法的问题 155

6.3.3有关评估活动与评估周期方面的问题 156

6.4基础研究绩效评估体系的指导思想及基本原则 156

6.4.1基础研究绩效评估体系的指导思想 156

6.4.2基础研究绩效评估指标的设计原则 158

6.5基础研究绩效评估指标体系设计 160

6.5.1基础研究绩效的内涵界定——从理论到实践的过渡 160

6.5.2绩效评估体系的结构设计及流程设计 162

6.5.3相关基础研究绩效评估指标的来源依据 163

6.5.4基础研究绩效评估指标体系框架 165

6.5.5基础研究绩效评估指标解释 166

6.5.6基础研究绩效评估指标体系的补充说明 170

6.6基础研究绩效评估体系形成过程说明 171

6.6.1基础性指标及权重的形成过程 172

6.6.2关键指标和重大创新贡献指标的形成过程 174

参考文献 175

第7章 相关对策与建议&魏江 江诗松等 177

7.1关于规范应用评估方法的建议 177

7.1.1规范同行评议专家库的建设与使用 177

7.1.2完善同行评议过程的约束机制 179

7.1.3合理应用文献计量方法 180

7.1.4深入结合同行评议与文献计量法的使用 181

7.2关于优化整体评估实践的建议 183

7.2.1统一基础研究定义与分类，规范研究项目性质的甄别 183

7.2.2系统认识基础研究效应，避免功利主义 183

7.2.3在基础研究评估中贯彻分类评估原则 183

7.2.4在基础研究评估中贯彻分层评估原则 183

7.2.5对基础研究项目绩效进行分阶段评估 184

参考文献 184

本编结语 186

附录2.1基础研究绩效评估体系调查问卷 189

第8章 基础研究微观活动及其全成本的基本特性&韩传模 秦璟 张俊民等 195

8.1科研劳动的性质 195

8.1.1科研劳动的本质是生产性劳动 196

8.1.2科研劳动的特殊性 197

8.2研究开发的分类和特点 198

8.3基础研究项目类型及其特征 199

8.3.1纯基础研究和应用基础研究 199

8.3.2我国基础研究项目现状 200

8.4基础研究资源及其分配 201

8.4.1我国基础研究经费投入概况 201

8.4.2基础研究经费的来源构成 202

8.4.3基础研究经费的执行部门 203

8.5基础研究微观活动全成本特征及其内容 204

8.5.1基础研究微观活动全成本的特征 204

8.5.2基础研究微观活动全成本的内容 205

参考文献 207

第9章 国内、外基础研究微观活动全成本测算内容及构成分析&王成秋 翟淼等 208

9.1美国的科研项目经费测算方法 208

9.1.1美国科研体制及科研经费管理概况 208

9.1.2美国科研项目的经费构成 209

9.1.3美国科研项目经费支出的成本原则 211

9.1.4美国主要大学的间接成本分配率 212

9.2英国的科研经费管理 213

9.2.1英国的科研经费管理体制 213

9.2.2英国政府科研资助办法 214

9.3我国基础研究微观活动全成本内容及其构成现状分析 216

9.3.1《科学事业单位财务制度》中全成本的内容 216

9.3.2《国家自然科学基金项目资助经费管理办法》中全成本的内容 217

9.3.3《国家社会科学基金项目资助经费管理办法》中全成本的内容 218

9.3.4《国家重点基础研究专项经费财务管理办法》（973计划）中全成本的内容 219

9.3.5《国家高技术研究发展计划专项经费管理办法》（863计划）中全成本的内容 220

9.3.6相关制度综合比较分析 221

9.4我国基础研究微观活动全成本内容实际构成情况的分析 230

9.5浪潮集团公司技术中心费用支出案例分析 242

9.6我国基础研究微观活动经费实际使用现状的调查分析 245

9.6.1问卷调查简况 245

9.6.2问卷调查结果分析 247

参考文献 259

第10章 我国基础研究微观活动全成本构成内容设想及政策建议&张俊民 王成秋等 260

10.1我国基础研究微观活动全成本项目构成内容设计 260

10.2我国基础研究微观活动全成本项目权重设计 261

10.2.1权数的形式 262

10.2.2权数确定的方法 262

10.2.3基础研究中总成本项目的权数确定 264

10.3基础研究微观活动全成本项目及其额度的实证检验 270

10.3.1问卷调查概况 270

10.3.2问卷调查内容及其统计结果 271

10.3.3基础研究微观活动全成本结构的确定 280

10.4研究结论与局限性 282

10.4.1研究结论 282

10.4.2政策建议 286

参考文献 288

第11章 我国基础研究投入的现状&孙喜杰 李红林 曾国屏等 291

11.1投入加速增长，强度维持在约5％ 291

11.2以中央财政为主体的多渠道格局 293

11.3企业基础研究处于起步阶段 295

参考文献 297

第12章 有代表性国家基础研究投入的协调机制&李红林 孙喜杰 曾国屏等 298

12.1美国基础研究投入的协调机制 298

12.1.1基础研究投入的发展轨迹及比例协调 300

12.1.2基础研究各投入渠道的协调 304

12.2德国基础研究投入的协调机制 309

12.2.1基础研究投入的发展轨迹及比例协调 310

12.2.2政府各基础研究投入渠道及其协调机制 312

12.3日本基础研究投入的协调机制 314

12.3.1基础研究投入的发展轨迹及比例协调 314

12.3.2政府各基础研究投入渠道及其协调机制 321

12.4韩国基础研究投入的协调机制 324

12.4.1基础研究投入的发展轨迹及比例协调 326

12.4.2政府各基础研究投入渠道及其协调机制 329

12.5印度基础研究投入的协调机制 331

12.5.1基础研究投入的发展轨迹及比例协调 331

12.5.2政府各基础研究投入渠道及其协调机制 334

12.6典型国家基础研究投入协调机制总结 336

12.6.1基础研究投入强度 336

12.6.2基础研究投入渠道 338

参考文献 338

第13章 基础研究投入增长和协调的拟规律：以美国为例&孙喜杰 李红林 曾国屏等 340

13.1美国基础研究投入的发展历程 340

13.1.1增长期 341

13.1.2滑落期 342

13.1.3恢复期 343

13.1.4拓展期 344

13.2基础研究投入增长拟规律 345

13.3基础研究投入协调拟规律 348

参考文献 349

第14章 中国基础研究投入协调机制的政策问题研讨&曾国屏 孙喜杰 李红林等 351

14.1提高基础研究投入强度，改善研发投入结构 351

14.1.1“十一五”期间及2010～2020年基础研究投入的测算 351

14.1.2投入协调需要提高中央财政对基础研究的投入并向基础研究倾斜 354

14.1.3企业对基础研究的投入是全社会基础研究投入协调的不可缺少的部分 355

14.1.4增加对高校基础研究的支持，发掘高校基础研究潜力 357

14.1.5建立国家战略基础研究基金，促进基础研究和应用开发的协调发展 360

14.2加强科技经费的宏观管理，健全基础研究投入协调机制 360

14.2.1完善科技经费预算体系和管理协调机制 361

14.2.2完善信息共享平台，为基础研究投入协调提供技术支撑 363

14.3政策研讨小结 364

14.3.1国家战略目标要求采取重大举措提高基础研究投入强度和协调力度 365

14.3.2提高中央财政对基础研究的投入，加大财政R&D投入向基础研究的倾斜 365

14.3.3采取激励措施，鼓励企业增加对基础研究的投入 365

14.3.4增加对高校基础研究的支持，发掘高校的基础研究潜力 366

14.3.5建立面向国家战略需求的科学研究基金，促进基础研究和应用开发的协调发展 366

14.3.6完善科技经费预算体系和管理协调机制 366

14.3.7完善信息共享平台，为基础研究投入协调提供技术支撑 367

参考文献 367

第15章 中国基础研究经费投入现状再研究&周寄中 371

15.1中国基础研究经费投入现况和问题分析 371

15.2导致指标数值很低的原因分析 373

15.2.1政府财政预算中应有研究开发（R&D）科目 374

15.2.2在统计方法上，应以支出法与投入法相结合 374

15.2.3基础研究应当包括“纯基础研究”和“定向基础研究” 375

15.2.4R&D人员劳务费的统计误差是可能因素之一 375

15.2.5还应大幅增加基础研究经费投入 376

15.3学习美国政府大力支持基础研究60多年的经验，加大基础研究投入 377

参考文献 378

第16章 中国基础研究资源配置的协调研究&许治 周寄中 379

16.1国家基础研究资助渠道的协调：基础医学与“三农”领域为例 379

16.1.1基础医学领域重大原始创新与两大基础研究资助渠道间相关性分析 380

16.1.2国家科学基金间的协调：对“三农”问题资助项目的案例分析 387

16.2中国基础研究资助模式分析 393

16.2.1基础医学领域基础研究各资助渠道效率分析 393

16.2.2当前基础研究资助模式存在的问题 396

16.2.3结论与建议 398

参考文献 402

后记 403