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第1章 证券市场概述 1

第一节 证券 1

一、 证券的概念 1

二、 证券的种类 2

三、 有价证券的种类 2

四、 证券的作用 3

第二节 证券市场 4

一、 证券市场的概念 4

二、 证券市场的构成要素 5

三、 证券市场的地位和功能 7

第三节 证券发行的概念 9

一、 证券发行市场的概念 9

二、 证券发行市场的管理 10

三、 证券发行方式和种类 10

四、 证券发行的程序 12

第四节 证券交易市场 14

一、 证券交易市场的概念 14

二、 证券交易市场的种类 14

三、 证券交易所的设立 15

四、 我国的证券交易所 16

五、 证券交易的“三公”原则 17

第五节 证券交易程序 19

一、 证券交易的概念 19

二、 证券交易程序 19

三、 证券交易费用 27

第六节 股票交易价格波动过程 30

一、 股票价格指数 30

二、 股票价格指数的波动 32

练习题 35

第2章 证券机构 39

第一节 我国的证券管理机构 39

一、 中国人民银行 39

二、 中国证券监督管理委员会 40

第二节 我国的证券经营机构和证券服务机构 41

一、 证券经营机构 41

二、 证券服务机构 42

三、 证券运行机构之间的关系 45

练习题 45

第3章 证券市场的法制 47

第一节 证券市场法制建设 47

一、 证券市场法制建议的重要性 47

二、 证券市场的法规体系 48

三、 证券法的有关条款 49

第二节 证券市场的法律制度 50

一、 证券市场法律制度的内容 50

二、 证券发行制度 50

三、 证券交易制度 51

四、 信息披露制度 52

五、 证券经营机构和专业服务机构监管制度 53

六、 证券投资基金管理制度 54

七、 证券市场的禁入制度 55

练习题 56

第4章 证券市场的监管 59

第一节 证券市场监管规则 59

一、 证券市场监管体系 59

二、 我国证券市场“法制、监管、自律、规范”的八字方针 61

第二节 中国证监会市场监管的规则 62

一、 中国证监会的市场监管 62

二、 自律和政府监管 63

第三节 证券监管的核心 64

一、 保护投资者是市场监管的核心 64

二、 证券交易所的监管作用 65

三、 证券违法、违规案件行政处罚的种类和听证制度 67

练习题 70

第5章 股份制 72

第一节 股份制度 72

一、 股份制度的概念 72

二、 股份制企业的类型和产权关系 73

第二节 股份有限公司 75

一、 股份有限公司的概念 75

二、 股份有限公司的设立、组织机构 76

三、 股份有限公司的重整与合并、解散与清算 79

第三节 股份有限公司的基本分析 84

一、 股份有限公司的经营和管理 84

二、 股份有限公司的财务分析 86

第四节 现代企业制度 91

一、 现代企业制度的概念 91

二、 现代企业制度的基本内容 92

练习题 94

第6章 股票和股票市场 98

第一节 股票的特征与类型 98

一、 股票的定义和特征 98

二、 股票的种类 100

第二节 股票市场 102

一、 股票市场的概念 102

二、 股票市场的功能 102

三、 股票市场的作用 104

四、 股票市场的融资方式 105

练习题 106

第7章 债券和债券市场 108

第一节 债券的基本概念 108

一、 债券的概念和特征 108

二、 债券的种类 109

第二节 债券市场 112

一、 债券市场的功能和融资行为 112

二、 债券的信用方式和债券的收益率 114

第三节 国际债券 117

一、 国际举债的意义和特点 117

二、 国际债券的种类 118

三、 国际债券的计息方式 119

四、 国际债券的信用评级机构 120

练习题 120

第8章 证券投资基金 123

第一节 证券投资基金的概念 123

一、 证券投资基金的特点和种类 123

二、 封闭式基金与开放式基金 126

三、 证券投资基金对证券市场和经济发展的作用 131

第二节 证券投资基金的管理 132

一、 证券基金的组织结构 132

二、 证券投资基金的收益和分配 135

三、 风险资本的运作及其特征 136

练习题 138

第9章 期货 141

第一节 期货市场基本知识 141

一、 期货交易和期货市场 141

二、 套期保值及其基本原理 143

三、 期货市场中的投机 145

第二节 商品期货和金融期货 148

一、 商品期货 148

二、 金融期货 150

三、 金融期权 153

练习题 156

第10章 证券市场的风险 159

第一节 证券投资风险 159

一、 证券市场是高风险市场 159

二、 证券公司和证券结算的风险 163

三、 各种金融工具的风险和收益 165

四、 外汇市场风险与证券市场风险关联 166

第二节 国际金融风险 167

一、 泡沫经济及其危害性 167

二、 股灾对金融市场和经济发展的影响 170

三、 国际金融危机的案例 171

练习题 179

第11章 国际金融市场 182

第一节 国际金融市场的概念和种类 182

一、 国际金融市场的概念 182

二、 国际金融市场的种类 184

三、 国际证券融资的特点 186

四、 证券市场国际化的发展趋势 188

五、 国际证监会组织和国际证券交易所联合会 189

第二节 国际著名的证券机构 190

一、 国际著名的证券交易所 190

二、 国际著名的财经咨询机构和评级机构 198

练习题 200