证券法释疑与诉讼策略及文书标准格式PDF电子书下载

第一编证券法释疑 1

1．什么是证券？ 1

2．证券的两个基本特征是什么？ 1

目 录 1

3．依据证券与其所表示的权利的联系，证券可以 2

分为哪几种？ 2

4．我国的证券立法主要有哪些？ 2

5．《证券法》的宗旨是什么？ 3

6．《证券法》中的证券指哪些？ 3

7．什么是股票？ 3

8．股票的种类有哪些？ 3

10．什么是优先股？ 4

11．什么是记名股和无记名股？ 4

9．普通股有什么特点？ 4

12．什么是额面股和无额面股？ 5

13．A股和B股指什么？ 5

14．债券有什么特征？ 5

15．什么是政府债券？ 6

16．什么是金融债券？ 6

17．什么是企业债券？ 6

18．公募债券和私募债券有何区别？ 6

19．什么是抵押债券、保证债券和无担保债券？ 7

20．记名债券和无记名债券有何特点？ 7

21．什么是剪息债券和贴现债券？ 8

22．可转换债券是什么？ 8

23．投资基金有什么作用？ 8

24．契约型基金和公司型基金有何不同？ 9

25．什么是开放型基金和封闭型基金？ 10

26．什么是成长型基金和收入型基金？ 11

27．什么是基金单位和受益凭证？ 12

28．指数基金是什么？ 13

29．受益凭证一般应载明哪些具体事项？ 13

30．什么是基金信托契约？ 13

31．基金托管人有什么职责？ 14

32．基金管理人的职责是什么？ 15

33．基金持有人的权利和义务是什么？ 15

34．什么是投资基金的投资政策和投资组合？ 16

35．投资基金禁止从事的行为有哪些？ 16

36．什么是“公开、公平、公正”原则？ 17

37．什么是自愿、有偿、诚实信用原则？ 17

40．国家审计机关如何进行审计监督？ 18

39．什么叫国家监督下的自律管理？ 18

38．分业经营、分业管理指什么？ 18

41．什么是证券发行？ 19

42．证券发行的条件是什么？ 19

43．股票发行人的范围有哪些？ 19

44．股票发行的方式有哪些？ 19

45．“上网定价”发行方式的程序如何？ 20

46．什么是“全额预缴款”发行方式？ 22

47．什么是与储蓄存款挂钩的发行方式？ 24

48．首次公开发行A股的实质性条件有哪些？ 25

49．发行新股应当具备的实质性条件有哪些？ 26

50．股票发行的程序是怎样的？ 26

51．股票发行申请的准备工作有哪些？ 26

52．发行股票申请时应提交的文件有哪些？ 26

55．公司债券发行的程序是怎样的？ 28

53．公司债券的发行人有哪些？ 28

54．发行公司债券应具备哪些条件？ 28

56．发行公司债券应报送的文件有哪些？ 29

57．发行股票申请书的内容及制作要求有哪些？ 29

58．上市公司发行可转换公司债券的条件是什么？ 30

59．重点国有企业发行可转换公司债券的条件是 30

什么？ 30

60．申请发行可转换公司债券报送的文件有哪些？ 31

61．可转换公司债券的募集说明书的内容有哪些？ 32

62．申请设立基金的条件是什么？ 33

63．申请设立基金应当报送的文件有哪些？ 33

64．作为基金托管人应具备的条件是什么？ 34

65．申请设立基金管理公司的条件有哪些？ 34

66．基金的净资产值是如何计算的？ 34

68．发行人提交的申请文件应符合什么要求？ 35

67．申请文件的格式有什么要求？ 35

69．为证券发行出具有关文件的专业机构和人员 36

应履行的义务是什么？ 36

70．从事证券业务的律师及律师事务所的条件有 36

哪些？ 36

71．从事证券业务的会计师事务所的条件是什么？ 37

72．从事证券业务的资产评估机构的条件有什么？ 37

73．股票发行申请的审核机构是哪个机构？ 38

74．什么是发行审核委员会？ 38

75．发行审核委员会的职权、组成和表决方式是 38

什么？ 38

76．国务院证券监督管理机构及有关人员在审核 38

股票发行中的义务是什么？ 38

80．招股说明书的内容和制作要求有哪些？ 39

79．什么叫募集文件？ 39

77．核准或审批证券的期限有多长？ 39

78．发行人在证券公开发行前的义务有哪些？ 39

81．证券发行的核准或审批决定被撤销后，发行 40

人应该怎么办？ 40

82．股票依法发行后的风险由谁承担？ 41

83．上市公司发行股票所募资金的用途有何规定？ 41

84．证券承销的方式有几种？ 42

85．发行人是否有权选择承销的证券公司？ 42

86．证券公司在承销证券时禁止的不正当行为有 42

哪些？ 42

87．证券承销协议的内容有哪些？ 43

88．什么是承销团？ 43

89．主承销商的资格有什么规定？ 43

91．证券承销中对证券公司有什么要求？ 44

90．什么叫承销团承销？ 44

92．确定股票的发行价格有哪些方式？ 45

93．股票溢价发行有什么规定？ 45

94．有偿增资发行股票是如何进行的？ 45

95．无偿增资发行有哪些方式？ 45

96．哪些投资者可以买卖境内上市外资股？ 46

97．申请发行境内上市外资股应满足什么条件？ 46

98．公司增加资本，申请发行境内上市外资股应 47

具备的条件是什么？ 47

99．申请发行境内上市外资股应履行哪些手续？ 47

100．申请发行境内上市外资股应报送哪些文件？ 48

应当报送哪些文件？ 49

101．公司增加资本，申请发行境内上市外资股 49

103．国内企业境外发行或上市股票的方式有哪 50

几种？ 50

104．什么是证券交易？ 50

102．国内企业境外上市有什么规定？ 50

105．证券交易的种类有哪些？ 51

106．什么是场内交易和场外交易？ 51

107．场外交易的形式有哪些？ 52

108．柜台交易有什么特点？ 52

109．柜台交易的场所有哪些？ 53

110．我国柜台交易有哪些原则规定？ 53

111．证券柜台股票交易的过程是怎样的？ 54

113．什么是证券的上市交易？ 55

114．依法可买卖的证券应符合哪些条件？ 55

112．什么是现货交易和期货交易？ 55

115．经核准上市交易的证券在什么场所交易？ 56

如何交易？ 56

116．什么是集中竞价交易？ 56

117．集中竞价交易应遵循的原则有什么？ 57

118．一般公民能否进入证券交易所交易？ 57

119．如何办理开户？ 57

120．开户签约应注意哪些事项？ 58

121．办理证券买卖委托的方式有哪几种？ 58

122．如何进行当面委托？ 59

123．如何进行电话委托？ 59

124．委托人是否可以变更或撤销委托？ 59

125．什么是清算？ 60

126．如何交割？ 60

128．如何办理股票的过户手续？ 61

127．什么是过户？ 61

130．从法院拍卖或强制执行得到的股票如何过户？ 62

131．继承的股票如何办理过户？ 62

129．赠与的股票如何过户？ 62

132．对依法可买卖的证券形式有什么要求？ 63

133．什么是信用交易？ 63

134．为什么我国禁止信用交易？ 63

135．哪些人员禁止持有、买卖和收受他人赠送 64

的股票？ 64

136．为什么要为客户的帐户保密？ 64

137．为股票发行服务的专业机构及人员买卖股 65

票有什么限制？ 65

138．证券交易的费用有哪些？ 65

么限制？ 66

139．股东持有股份百分之五后应该怎么办？ 66

140．持有股份百分之五的股东买卖该股票有什 66

141．董事会不行使收益收回权有什么法律后果？ 67

142．什么是股票上市？ 67

143．股票上市的核准机构是哪个？ 67

144．国家鼓励什么样的公司股票上市？ 68

145．申请股票上市交易应提交哪些文件？ 68

146．什么是上市报告书？ 69

147．什么是公司的章程？ 70

148．股份有限公司的章程应包括哪些内容？ 70

149．证券交易所如何安排股票上市？ 71

150．上市公司在获准上市后应当公告的文件 71

和事项有哪些？ 71

151．在什么情况下股票应暂停上市？ 72

153．公司债券上市由哪个机构批准？ 73

152．在什么情况下股票应终止上市？ 73

154．公司债券上市交易的条件是什么？ 74

155．申请公司债券上市应提交哪些文件？ 74

156．证券交易所在什么时候安排公司债券上市 75

交易？ 75

157．公司债券获准上市后应公告的文件有哪些？ 76

158．在什么情况下公司债券应暂停上市？ 76

159．在什么情况下公司债券应终止上市？ 77

160．可转换公司债券如何上市交易？ 77

161．可转换公司债券如何转换股份和偿还本 78

金和利息？ 78

或终止上市？ 79

162．证券交易所是否有权决定证券的暂停上市 79

163．什么叫信息公开？ 80

164．为什么要求上市证券信息公开？ 80

165．信息公开有什么要求？ 81

166．依法核准发行的证券应公告的文件有哪些？ 81

167．中期报告有什么要求？ 82

168．年度报告的内容有什么？ 84

169．在什么情况下上市公司应进行临时报告？ 85

170．临时报告的重大事件有哪些？ 85

171．存在虚假记载、误导性陈述或者重大 87

遗漏的文件应承担什么民事责任？ 87

172．依法进行的公告应刊登在什么地方？ 87

174．上市公司向股东送股的条件是什么？ 88

175．上市公司向股东配股应满足什么条件？ 88

173．法律对公告的监督和保密有什么规定？ 88

176．上市公司向股东送配股应如何披露有关信息？ 89

177．上市公司送配股时应如何维护国有股的权益？ 90

178．配股说明书的内容和格式有什么要求？ 91

179．公司股份变动报告的要求有哪些？ 93

180．上市公司上市资格取消的条件是什么？ 94

181．什么是禁止的交易行为？ 94

182．什么叫内幕交易？ 95

183．哪些是知情人员？ 95

184．什么是内幕信息？ 96

185．内幕信息有哪些？ 97

186．知悉内幕信息的知情人员应承担什么义务？ 98

188．操纵市场的行为表现有哪些？ 99

187．什么是操纵市场行为？ 99

189．什么是编造并传播虚假信息？ 100

190．关于禁止编造并传播虚假信息有什么规定？ 100

191．传播媒介传播信息有什么要求？ 101

192．欺诈客户的行为有哪些？ 101

193．法人应如何买卖证券？ 103

194．为什么禁止挪用公款买卖证券？ 103

195．为什么禁止国有企业和国有资产控股 104

的企业炒作上市交易的股票？ 104

196．禁止国有企业和国有资产控股的企业 104

炒作股票的规定有哪些内容？ 104

197．发现禁止交易的行为怎么办？ 105

198．什么是上市公司收购？ 105

199．上市公司收购的形式有哪些？ 105

201．持有5％股票的投资者的买卖行为有什么限 106

制？ 106

200．对上市公司收购中的信息披露有什么要求？ 106

202．收购的书面报告和公告应包括哪些内容？ 107

203．要约收购的条件是什么？ 107

204．收购人发出收购要约前应履行的手续有什 107

么规定？ 107

205．收购报告书的内容有什么要求？ 108

206．要约收购中收购人的义务有哪些？ 108

207．上市公司收购成功后的结果有哪些？ 109

208．协议收购与要约收购有什么不同？ 110

209．协议收购的程序是怎样的？ 111

210．通过收购完成公司合并应履行怎样的程序？ 112

211．上市公司收购涉及国有资产怎么办？ 113

213．证券交易所的性质如何？ 114

212．什么是证券交易所？ 114

214．证券交易所有哪些种类？ 115

215．证券交易所如何设立和解散？ 116

216．对证券交易所的章程有什么规定？ 117

217．对证券交易所的名称有什么要求？ 118

218．对证券交易所的费用和积累的使用有什么 118

规定？ 118

219．什么是会员大会？ 118

220．什么是证券交易所的理事会？ 119

221．什么是证券交易所的总经理？ 120

222．什么是证券交易所的上市委员会？ 120

223．什么是证券交易所的监察委员会？ 121

224．证券交易所有哪些职能？ 121

226．证券交易所的交易规则有什么要求？ 122

225．什么是证券交易所的业务规则？ 122

227．证券交易所对证券交易活动的监管事项有 123

哪些？ 123

228．证券交易所的会员管理规则包括哪些内容？ 124

229．证券交易所对会员的监管职能有哪些？ 124

230．什么是证券交易所的上市规则？ 125

231．什么是上市协议？ 126

232．证券交易所对上市公司的监管职能有哪些？ 126

233．什么样的人才有资格担任证券交易所的负 128

责人？ 128

234．哪些人不能成为证券交易所的从业人员？ 129

235．什么样的人可以进入证券交易所参与集中 129

竞价交易？ 129

236．投资者如何买卖证券？ 129

238．当日买入的证券当日可否卖出？ 131

237．如何进行证券买卖的申报和清算？ 131

239．证券交易所在证券交易中的职责有哪些？ 132

240．什么是证券交易所的风险基金？ 132

241．什么是证券交易的回避？ 133

242．什么是技术性停牌和临时停市？ 133

243．对证券交易所内的从业人员违规如何处理？ 134

244．上海证券交易所业务活动运作的具体情况 134

是怎样的？ 134

245．什么是证券公司？ 140

246．设立证券有限责任公司的条件是什么？ 140

247．设立证券股份有限公司的条件是什么？ 141

248．对证券公司的管理有什么规定？ 141

249．设立综合类证券公司的条件是什么？ 142

251．对证券公司的名称有什么要求？ 143

250．经纪类证券公司设立的条件是什么？ 143

252．证券公司的变更中哪些事项须经批准？ 144

253．证券公司的负债有何规定？ 147

254．什么是负债？ 147

255．什么是资产？ 147

256．证券公司负责人的任职资格有什么要求？ 149

257．证券公司的从业人员有何要求？ 150

258．什么是证券公司的交易风险准备金？ 150

259．综合类证券公司的业务范围有哪些？ 150

260．经纪类证券公司的业务范围是什么？ 151

261．证券公司的业务范围如何核定？ 152

262．对综合类证券公司的业务经营有什么要求？ 152

263．什么是证券公司的自主经营权？ 152

265．从事经纪业务的证券公司的职责有哪些？ 153

264．什么是证券经纪人？ 153

266．证券公司的从业人员在证券交易中产生的 155

责任由谁承担？ 155

267．证券公司的注册资本低于法定要求的法律 156

后果是什么？ 156

268．什么是证券登记结算机构？ 156

269．证券登记结算机构的设立条件有哪些？ 157

270．证券登记结算机构的职能是什么？ 158

271．证券登记结算机构的运营方式与业务规则 159

是什么？ 159

272．何时办理证券托管？ 160

273．证券登记结算机构如何提供资料？ 160

275．证券登记结算机构如何保管原始凭证？ 161

常进行？ 161

274．证券登记结算机构如何保证证券业务的正 161

276．什么是结算风险基金？ 162

277．证券登记结算机构应如何申请解散？ 163

278．什么是证券投资咨询机构？ 163

279．什么是资信评估机构？ 163

280．证券交易服务机构如何设立？ 164

281．证券交易服务机构的从业人员有什么要求？ 164

282．证券投资咨询机构的从业人员法律禁 165

止从事的行为有哪些？ 165

283．证券交易服务机构如何收费？ 167

284．证券交易服务机构在服务中应承担怎样的 167

责任？ 167

285．什么是证券业协会？ 167

286．证券业协会的章程如何制定？ 168

287．证券业协会的职责有哪些？ 169

288．证券业协会团体会员的义务是什么？ 169

289．什么是证券业协会的理事会？ 169

290．什么是证券监督管理机构？ 170

291．国务院证券监督管理机构的监管职责有哪些？ 170

292．国务院证券监督管理机构在履行职责中可 171

以采取哪些措施？ 171

293．国务院证券监督管理机构在履行职责中的 172

义务有哪些？ 172

294．什么是民事责任？ 172

295．《证券法》中涉及民事责任的行为有哪些？ 173

296．什么行政责任？ 174

299．擅自发行证券、欺诈发行证券的行政责任 175

是什么？ 175

297．什么是行政处分？ 175

298．什么是行政处罚？ 175

300．证券公司承销或代理买卖擅自发行的证券 176

有什么行政责任？ 176

301．发行人违法披露信息有什么行政责任？ 176

302．非法开设证券交易所的行政责任是什么？ 177

303．擅自设立证券公司经营证券业务的行政责 177

任是什么？ 177

305．诱骗投资者买卖证券的行政责任是什么？ 178

306．内幕交易行为的行政责任是什么？ 178

行为的行政责任是什么？ 178

304．禁止参与股票交易的人员持有、买卖股票 178

307．操纵证券市场的行政责任是什么？ 179

308．挪用公款买卖证券的行政责任是什么？ 179

309．为客户融券融资买卖证券的行政责任是什 179

么？ 179

310．当日买入后当日又卖出的行政责任是什么？ 180

311．编造并且传播虚假信息的行政责任是什么？ 180

312．虚假陈述或者信息误导行为的行政责任是 180

什么？ 180

313．法人以个人名义设立帐户买卖证券的行政 180

责任是什么？ 180

或者资金的行政责任是什么？ 181

316．擅自买卖、挪用、出借、质押客户的证券 181

317．证券公司违法办理经纪业务应承担怎样的 181

行政责任？ 181

315．证券公司违背客户的委托买卖证券的行政 181

314．综合类证券公司违法自营的行政责任是什么？ 181

责任是什么？ 181

318．违反上市公司收购法定程序及要求的行政 182

责任是什么？ 182

319．私下接受客户委托买卖证券的行政责任是 182

什么？ 182

320．证券公司违法经营非上市挂牌证券交易的 182

行政责任是什么？ 182

321．超出业务许可范围经营证券的行政责任是 183

什么？ 183

322．违法混合操作的行政责任是什么？ 183

323．骗取证券业务许可应承担怎样的行政责任？ 183

324．证券法规定的其他相关行为应承担的 184

行政责任是什么？ 184

327．我国刑法规定的刑事责任的种类有哪些？ 185

325．当事人不服行政处罚怎么办？ 185

326．什么是刑事责任？ 185

328．《证券法》中的犯罪行为应如何适用刑法 186

的规定？ 186

第二编诉讼程序与策略 194

1．证券纠纷发生后，解决的途径有哪些？ 194

2．应该向哪个法院起诉？ 196

3．如何向有管辖权的法院起诉？ 197

4．如何确定诉讼请求？ 197

5．如何选择被告？ 198

6．股票案件被一审法院裁定不予受理， 199

原告该怎么办？ 199

7．原告撤诉后，可否再次起诉？ 200

8．能否委托他人替自己打股票纠纷官司？ 200

9．委托律师打股票纠纷案件有何好处？ 201

10．怎样委托律师替自己打官司？ 202

11．股票案件的诉讼费用由谁承担？ 204

12．当事人委托代理人后，本人是否还能参加诉讼？ 206

13．作为被告，是应诉还是诉前和解？ 206

14．股票案件诉讼中原告有哪些权利？ 209

15．股票纠纷案件诉讼中被告有哪些权利？ 211

16．当事人如何在股票纠纷案件中申请回避？ 212

17．如何预测对方思路？ 213

1 8．证券纠纷案件如何举证？ 216

19．证据准备不足或证人变卦怎么办？ 221

20．证券纠纷案件的第一审普通程序是如何进 221

行的？ 221

21．当事人如何回答法庭的询问？ 224

22．如何对证据进行质证？ 226

23．如何进行法庭辩论？ 233

24．怎样写股票案件的诉讼代理词？ 235

25．与股票案件有直接利害关系的人可否作为 237

证人？ 237

26．当事人如何正确处理好与法官的关系？ 238

27．当事人如何处理与律师的关系？ 241

28．记名证券被盗、遗失或灭失怎么办？ 244

29．当事人不服一审判决是否都应上诉？ 246

30．如何上诉？ 247

31．第二审是如何审理上诉案件的？ 248

32．当事人认为已生效的判决确有错误怎么办？ 249

33．怎样向法院申请财产保全？ 251

34．怎样向法院申请证据保全？ 252

35．当事人如何向法院申请强制执行？ 252

36．申请人在执行中如何维护自身权益？ 255

38．合伙买卖证券发生纠纷怎么办？ 256

37．被申请人在执行程序中如何维护自身权益？ 256

39．委托买卖证券发生纠纷怎么办？ 260

40．证券买卖中的不当得利如何请求返还？ 264

41．在证券买卖中侵权损害怎么要求赔偿？ 267

42．证券买卖中的信用交易纠纷如何解决？ 270

43．股票出质纠纷中如何处理股票？ 271

44．无民事行为能力股票纠纷案件如何处理？ 273

45．股民失踪了怎么办？ 275

46．如何申请宣告股民死亡？ 276

47．证券所有权发生争议怎么办？ 278

48．证券借贷关系如何处理？ 281

49．证券纠纷如何申请仲裁？ 282

50．当事人对仲裁裁决不服怎么办？ 284

一、起诉书的写作要领和格式 285

第三编法律文书制作及标准格式 285

二、答辩状的写作要领及格式 289

三、反诉状的写作要领及格式 291

四、上诉状的写作及格式 293

五、申诉书的写作要领及格式 295

六、再审申请书的写作及格式 296

七、申请公开发行股票公司报送材料的标准格式 298

八、招股说明书的格式及写作 301

九、年度报告的格式和内容 321

十、法律意见书的内容和格式 330

附录 336

中华人民共和国证券法 336

可转换公司债券管理暂行办法 365

证券投资基金管理暂行办法 371