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第1章 绪论 1

1.1 选题的现实背景 1

1.1.1 开放式创新模式对企业竞争力的提升变得日趋重要 1

1.1.2 知识产权交易已成为开放式创新的关键影响因素 2

1.1.3 企业知识产权的运营水平有待提高 3

1.2 国内外研究现状 5

1.3 本研究的理论价值与应用价值 6

1.4 技术路线与章节安排 7

1.5 研究方法 10

1.6 本研究的创新点 11

第2章 知识产权交易的理论源泉与研究回顾 12

2.1 相关概念的界定与说明 12

2.1.1 知识交易的内涵 12

2.1.2 技术交易的定义 13

2.1.3 知识产权与知识产权交易 13

2.1.4 知识流动及相关概念辨析 15

2.1.5 创新绩效 16

2.2 知识产权交易的经济理论溯源 16

2.2.1 交易费用理论 17

2.2.2 委托代理理论 20

2.2.3 产权交换理论 21

2.2.4 信息不对称理论 22

2.3 开放式创新相关文献综述 24

2.3.1 企业实施开放式创新的背景 24

2.3.2 开放式创新的分类 26

2.3.3 开放式创新环境下的企业知识管理与交易 29

2.3.4 吸收能力和技术学习对开放式创新绩效的影响 31

2.4 知识产权交易文献综述 34

2.4.1 知识产权的扩散与协同 34

2.4.2 知识产权交易的影响因素 35

2.4.3 知识产权交易的途径与方式 39

2.4.4 知识产权交易中介 40

2.4.5 知识产权交易中的价值评估 42

2.4.6 知识产权交易对创新绩效的影响 43

2.5 文献小结 45

第3章 知识产权交易影响技术创新的内在机制分析 47

3.1 知识产权的价值及实现 47

3.1.1 知识产权的静态价值与动态价值 47

3.1.2 知识产权价值的实现 49

3.2 知识产权交易对创新绩效作用机制的模型构建 51

3.2.1 知识产权交易的影响因素 51

3.2.2 知识产权交易与知识流动 56

3.2.3 知识流动与创新绩效 57

3.2.4 企业学习吸收能力的调节作用 58

3.2.5 知识产权交易对创新绩效作用机制的概念模型 59

第4章 知识产权交易对创新绩效影响的实证研究 61

4.1 引言 61

4.2 研究设计 63

4.2.1 被解释变量——创新绩效 63

4.2.2 全生命周期的前向引用估计值AFCk（L） 64

4.2.3 专利将来被引用的累积概率值Pk（L） 65

4.2.4 解释变量——专利的后向引用类型 66

4.2.5 数据来源和样本选择 69

4.3 实证分析 73

4.3.1 描述性统计分析和模型回归方法 73

4.3.2 实证结果 74

4.3.3 去除自引专利后的稳健性检验 76

4.3.4 高引用和低引用专利的分组回归稳健性检验 79

4.4 实证研究结论及启示 80

第5章 企业实施知识产权交易过程中的决策分析 82

5.1 决策1——知识产权交易战略 83

5.1.1 知识产权战略选择模型 84

5.1.2 专利组合分析法 86

5.2 决策2——知识产权交易机制 87

5.2.1 传统交易机制及相关背景分析 88

5.2.2 知识产权信托机制分析 90

5.2.3 知识产权证券化分析 91

5.3 决策3——知识产权交易的治理结构 93

第6章 国外知识产权交易服务公司商业模式研究 96

6.1 传统的知识产权管理支持 97

6.2 知识产权交易服务 99

6.3 知识产权组合构建和许可 107

6.4 建立防御型专利组合／知识产权分享框架 112

6.5 基于知识产权的金融服务 115

6.6 小结 120

第7章 研究结论与启示 122

7.1 主要研究结论 122

7.2 理论贡献与实践启示 124

7.2.1 理论贡献 124

7.2.2 实践启示 125

7.3 研究局限与未来研究展望 126

参考文献 127

附录 141