知本与资本的对话PDF电子书下载

第一章 高新技术企业与资本市场 1

一、以技术入股组建有限责任公司需经过哪些程序？ 1

二、以技术入股组建股份有限公司需经过哪些程序？ 4

三、申请高新技术成果认定要具备哪些条件？ 8

四、申请高新技术成果认定需要经历哪些程序？ 9

五、《当前优先发展的高技术产业化重点领域指南》包括哪些领域？ 10

六、申请高新技术企业认定需要具备哪些条件？ 17

七、国家对高新技术企业有哪些优惠政策？ 20

八、公司发行股票、申请上市的意义何在？ 23

九、高新技术企业上市有哪些一般规定？ 25

十、高新技术企业上市有哪些特殊规定？ 27

十一、公募上市对高新技术企业有哪些好处？ 27

十二、公开上市的直接成本有哪些？ 30

十三、公开上市带来的间接成本有哪些？ 35

十四、如何选择上市的时机？ 39

第二章 高科技企业如何获得创业基金支持 44

一、中国科技型中小企业技术创新基金具有什么样的性质？ 44

二、科技型中小企业技术创新基金定位何处？ 48

三、科技型中小企业技术创新基金支持的重点是什么？ 48

四、申请科技型中小企业技术创新基金应具备哪些条件？ 49

五、创新基金支持与不支持的对象有哪些？ 51

六、创新基金支持的方式有哪些？ 51

七、申请科技型中小企业技术创新基金的程序与步骤如何？ 52

八、科技型中小企业技术创新基金的受理程序是怎样的？ 58

九、科技型中小企业技术创新基金对监理有哪些规定？ 59

十、科技型中小企业技术创新基金对项目验收有哪些要求？ 61

十一、境外的中国产业投资基金具有什么特点？ 63

十二、如何与境外中国产业投资基金接触？ 64

一、高科技企业为什么要进行融资活动？ 66

第三章 如何获取风险投资 66

二、何为风险投资？ 69

三、风险投资的要素有哪些？ 71

四、什么是风险投资基金？ 72

五、我国目前对于风险投资有什么政策？ 74

六、策略投资者进行风险投资的标准是什么？ 77

七、策略投资者关心的主要问题有哪些？ 78

八、向策略投资者提供的投资建议书应包含哪些内容？ 79

九、如何制定公司的商业计划？ 97

十、分析公司战略定位应包括哪些方面？ 100

十一、如何分析公司的商业前景与市场战略？ 102

十二、如何将公司确定的目标传达给策略投资者？ 106

十三、如何分析市场竞争情况？ 107

十四、如何确定申请的金额与条款？ 108

十六、如何对公司的未来财务状况进行估测？ 110

十五、如何向投资者说明资金的使用情况？ 110

十七、如何挑选策略投资者？ 116

十八、与策略投资者洽谈入股事宜前应做好哪些准备？ 120

十九、与策略投资者谈判时应掌握哪些应对技巧？ 124

第四章 中国的高新技术企业板 129

一、中国为什么要创建高新技术企业板？ 129

二、建立高新技术企业板市场的背景及意义何在？ 131

三、高新技术企业板与主板市场有什么主要区别？ 133

四、高新技术企业板具有哪些特点？ 134

五、高新技术企业板股票发行上市的条件是什么？ 136

六、高新技术企业板股票发行上市需经历何种程序？ 136

七、高新技术企业板的上市资源到底有多少？ 137

八、目前筹划中的二板市场的基本特点是什么？ 142

九、高新技术板与传统市场的关系是怎样的？ 143

十、高新技术企业板面临着哪些风险因素？ 149

十一、高新技术板的监管应包括哪些方面？ 152

第五章 如何去香港创业板上市 156

一、香港创业板具有哪些市场特征？ 156

二、创业板上市规则的主要原则与特点是什么？ 158

三、香港创业板市场的上市要求主要有哪些？ 161

四、在香港创业板上市给高新技术企业带来哪些好处？ 163

五、香港创业板上市成本有多高？ 165

六、什么样的企业有创业板上市的基础？ 169

七、企业应如何评判自己的份量？ 171

八、创业板上市前规划工作的基点何在？ 173

九、香港创业板上市需经历哪些步骤？ 175

十、申请上市的企业可能面临哪些财务差异和会计问题？ 176

十一、在香港创业板申请上市需经过国内何种审批程序？ 179

十二、财务顾问在企业创业板上市中有哪些作用？ 183

十三、如何选择与委任上市保荐人？ 187

十四、保荐人的责任有哪些？ 190

十五、创业板对于公司治理结构有哪些要求，如何满足？ 193

十六、创业板对于机构人事有何特殊要求？ 196

十七、创业板上市对企业主营业务有什么特殊要求？ 200

十八、创业板对业务目标声明有何要求？ 200

十九、创业板对招股说明书的内容有何要求？ 202

二十、新申请人的申请手续包括哪些方面？ 205

二十一、创业板对提交文件有哪些规定？ 207

二十二、何时需刊发上市文件？ 214

二十三、上市文件的内容包括哪些项目？ 216

二十四、上市文件中对活跃业务记录应做出何种声明？ 218

二十五、上市文件中应对业务目标作出何种声明？ 220

二十六、上市文件中如何披露风险因素及盈利预测？ 222

二十七、在创业板上市后需履行哪些持续披露责任？ 223

二十八、企业披露财务资料应包括哪些内容与方式？ 227

二十九、股票发行为什么要进行路演？ 243

三十、如何组织股票路演？ 245

第六章 海外创业板市场及利用资本市场吸引人才的策略 249

一、国外高科技创业板市场有哪些特点？ 249

二、国外高科技创业板的运作模式有哪些？ 253

三、国外高科技创业板市场有哪些主要的制度规范？ 254

四、各国高科技创业板的发行上市管理与条件有哪些？ 258

五、纳斯达克市场有哪些特点？ 261

六、公司在美国上市有哪些途径？ 263

七、高科技创业板的做市商制度有何特点？ 264

八、什么是股票期权，其操作程序是怎样的？ 266

九、如何实施高管人员持股的激励和约束？ 268

十、高级管理人员持股制度的形式有哪些？ 270

十一、实施员工持股中的各种价格如何确定？ 272

十二、经理人股票期权可采取哪些模式？ 274

十三、中国企业经理期股模式有何特点？ 276

十四、我国现行的期股模式是如何操作的？ 278

附录 《当前优先发展的高技术产业化重点领域指南》 282

一、农业 282

二、信息 288

三、环保及资源综合利用 297

四、医药 304

五、能源 308

六、交通运输 311

七、材料 313

八、制造 323

九、建筑 328

十、轻纺 330