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目录 1

第1章 关于监管 1

1.1 监管的定义 1

1.2 监管主体 2

1.3 监管对象与监管范围 4

1.4 监管目标 8

1.5 监管工具 10

1.6 监管体系 12

第2章 证券监管一般 16

2.1 证券市场与证券监管 16

2.2 证券监管主体 21

2.3 证券监管目标 22

2.4 证券监管的对象与内容 23

2.5 证券监管的手段 26

2.6 证券监管体系 29

第3章 经济学关于监管问题的理论分析 40

3.1 公共利益论 40

3.2 经济效率与监管 41

3.3 市场机制与经济效率：完全竞争均衡模型 43

3.4 非竞争性均衡与补偿原则 45

3.5 非竞争均衡模型：垄断的情形 46

3.6 补偿原则 49

3.7 垄断买方与垄断竞争 52

3.8 寻租行为与垄断 52

3.9 外部性与非竞争性均衡 53

3.10 信息不对称与非竞争性均衡 54

3.11 俘虏论 58

3.12 监管经济学 62

3.13 监管的供求 62

3.14 监管成本：道德风险 63

3.15 监管成本：资产风险加大 65

3.16 监管成本：合规成本与经济福利损失 65

3.17 关于监管理论的几点结论 67

第4章 证券产品的价值特性与监管 70

4.1 产品特性 70

4.2 证券产品及其特性 72

4.3 证券产品的特性与证券监管 76

4.4 证券产品价值决定的特殊性 77

4.5 证券产品的价值不确定性 90

4.6 证券产品的虚拟性 92

4.7 证券产品的价值预期性 96

4.8 证券产品的信息决定性 98

4.9 证券产品的外部性 100

第5章 证券产品的需求特性与监管 102

5.1 证券产品效用的特殊性 102

5.2 证券产品需求：无风险条件下的投资决策 104

5.3 无风险条件下投资者效用函数 106

5.4 无风险条件下的投资资金供给 108

5.5 投资者的集体行为与均衡利率 109

5.6 多重利率和投资风险 111

5.7 证券产品需求分析之二：风险条件下的投资决策 113

5.8 风险条件下投资者的效用函数与有效边界 117

5.9 证券产品的需求决定 120

5.10 证券产品的需求特性与市场失灵 125

5.11 证券产品的特性与证券监管 126

第6章 证券发行、交易机制与监管 127

6.1 证券发行机制 127

6.2 证券发行的定价方法 129

6.3 证券发行定价机制的缺陷 130

6.4 证券发行的监管 131

6.5 证券交易价格形成机制 136

6.6 证券交易机制的缺陷 137

6.7 证券交易监管 138

第7章 证券服务市场及其监管 141

7.1 证券发行服务市场 141

7.2 发行准备服务市场及其监管 141

7.3 证券承销机制 143

7.4 证券承销机制与证券产品市场失灵 161

7.5 证券承销的监管 163

7.6 证券交易服务市场及其监管 163

7.7 证券信用市场及其监管 165

第8章 市场有效性与证券监管 169

8.1 证券市场失灵与效率 169

8.2 有效资本市场假设 170

8.3 关于四个条件的现实约束 171

8.4 强式有效市场 172

8.5 半强式有效资本市场 173

8.6 弱式有效市场 175

8.7 无效市场 178

8.8 有效资本市场与信息披露制度 179

第9章 中国证券发行市场及其监管 181

9.1 中国证券发行市场 181

9.2 中国证券发行监管制度的形成 181

9.3 中国证券发行市场监管特点 185

9.4 证券发行规模控制与证券市场失灵 186

9.5 核准制及其存在的问题 189

9.6 证券发行中的强制性信息披露问题 199

9.7 证券发行市场监管的完善 202

第10章 中国证券交易市场的问题与监管 211

10.1 中国的证券交易市场 211

10.2 中国证券交易市场监管及主要问题 215

10.3 证券交易监管的改进 218

第11章 中国证券服务市场的问题、风险与监管 223

11.1 中国的证券承销服务市场 223

11.2 证券经纪服务市场 226

11.3 证券信用市场 237

11.4 证券市场风险结构 238

结束语 247

参考文献及资料 251