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第一章 审核员应具备的条件 1

第一节 审核员的素质及能力要求 1

一、审核原则 1

二、审核员的素质和能力 2

第二节 审核员注册、升级、保持的条件 7

第二章 审核的实施 11

第一节 审核活动 11

一、审核的启动 11

二、文件审核 12

三、现场审核的策划和准备 12

四、准备会议 16

五、首次会议 17

六、审核过程中的控制及沟通 18

七、评审审核发现 19

八、末次会议前与受审核方的沟通会议 20

九、末次会议 21

十、审核报告的制（需注意的几方面） 22

一、QMS的现场审核要点 24

第二节 不同认证领域的现场审核要点 24

二、EMS的现场审核要点 32

三、OHSMS的现场审核要点 43

四、HACCP的现场审核要点 51

一、监督审核频次 57

三、监督审核范围、内容、要素及要求 57

二、监督审核人日数 57

第一节 监督审核要点 57

第三章 监督与复评审核 57

四、监测报告 59

五、扩大范围审核 59

六、监督审核报告及结论 60

第二节 复评审核的目的和要求 60

一、复评审核的目的 60

二、复评审核的要求 60

一、审核记录的编写原则 61

第四章 审核记录 61

二、QMS审核记录要求 62

三、EMS/OHSMS审核记录要求 65

第五章 认证证书、标志的审核 73

一、审核证书原件 73

二、审核包装 73

三、审核广告等宣传材料 74

四、审核标志使用规范性 74

五、暂停后应停止使用证书标志 77

第六章 审核中一些异常情况的处理及典型案例分析 78

一、人数与申请书所填人数不一致 78

二、企业实际的体系覆盖范围、申请认证的产品、生产 79

地点与认证申请范围不一致 79

三、文件审核的结论为删减合理，而现场审核中发现删减不合理 80

四、当认证过程中某些过程不能提供作业现场时的处理办法 81

五、异常或突发事件 81

七、专业划分错误 82

六、终止审核和审核计划的变更 82

八、法律法规执行方面出现的问题 83

九、提供的生产现场与申请书不一致 83

十、产生争议 83

第七章 认证范围的描述和专业划分指导 84

一、认证范围的描述 84

二、专业划分 85

附录1 管理体系审核时常见的许可和资质要求 87

附录 87

附录2 主要的EMS法律法规及标准清单 92

第一部分 环境法律法规 92

第二部分 环境标准目录 112

第三部分 环境技术标准与规范 123

附录3 职业健康安全法律法规及标准清单 159

附录4 有关HACCP的主要法律法规及标准 191

附录5 全国工业生产许可证目录 211

附录6 强制性产品目录 215