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第1章　证券投资概述 1

1.1　投资与证券投资 1

目录 1

1.1.1　投资的内涵 2

1.1.2　证券投资的内涵 3

1.1.3　证券投资与实物投资 4

1.1.4　投机与证券投机 5

1.2　证券投资的产生与发展 6

1.2.1 证券投资的产生与发展 6

1.2.2　现代证券投资的特点 7

1.2.3 中国证券投资的发展 7

1.3.1　证券投资学的基本内容 10

1.3　证券投资学研究的基本内容和方法 10

13.2　证券投资学是一门综合性应用学科 11

1.3.3　证券投资学的研究方法…………………………………………………1l1.4　本章小结 12

1.5　复习思考题 12

第2章　股票 13

2.1　股票及其基本特征 13

2.1.1　股票概述 13

2.1.2　股票的类型 15

2.2　股票的价值分析 18

2.2.1 影响股票价格的因素 18

2.2.2　股票的价格决定 23

2.3　我国现行的股票类型 26

2.4　本章小结 27

2.5　复习思考题 28

第3章 债券 29

3.1　债券及其基本特征 29

3.1.1　债券的定义 29

3.1.2　债券的票面要素 30

3.1.3　债券的特征 31

3.1.4　债券的分类 32

3.2　债券的价值分析 35

3.2.1 影响债券定价的因素 35

3.2.2　收益曲线与利率的期限结构 36

3.2.3　债券的基本价值评估 39

3.3　本章小结 41

3.4　复习思考题 42

第4章　证券投资基金 43

4.1　证券投资基金概述 43

4.1.1　证券投资基金的概念 43

4.1.2　证券投资基金的分类 45

4.1.3　其他分类 46

4.1.4　交易所交易基金 47

4.2　证券投资基金当事人 47

4.2.1　基金管理人 48

4.2.2　托管人 49

4.2.3　基金持有人 50

4.2.4　证券投资基金当事人之间的关系 50

4.3.2　影响基金价值的主要因素 51

4.3　证券投资基金的费用和价格决定 51

4.3.1　证券投资基金的费用 51

4.3.3　证券投资基金的价格决定 53

4.4　本章小结 54

4.5　复习思考题 54

第5章金　融衍生工具 55

5.1　金融衍生工具概述 55

5.1.1　金融衍生工具的概念和特征 55

5.1.2　金融衍生工具的种类 56

5.1.3　金融衍生工具的产生与发展趋势 58

5.2　金融期货及其价值分析 60

5.2.1 金融期货的定义和特征 60

5.2.2　金融期货的种类 61

5.2.3　金融期货的基本功能 62

5.2.4　期货交易规则 65

5.2.5　金融期货的理论价格及其影响因素 68

5.3　金融期权及其价值分析 69

5.3.1　金融期权交易概述 69

5.3.2　金融期权的理论价格及其影响因素 71

5.4　其他衍生工具及其价值分析 73

5.4.1　金融互换概述 73

5.4.2　金融互换的交易机制 75

5.5　本章小结 81

5.6　复习思考题 81

6.1.2　证券市场特征 83

6.1.1　证券市场的概念 83

第6章　证券市场 83

6.1　证券市场概述 83

6.1.3　证券市场分类 84

6.1.4　证券市场功能 85

6.2　证券发行市场 87

6.2.1 证券发行市场及其特点 87

6.2.2　证券发行市场的功能 88

6.2.3　证券发行市场的结构 88

6.2.4　证券发行的方式 90

6.2.5　证券承销方式 90

6.3.2　证券流通市场的功能 91

6.3.1　证券流通市场的概念 91

6.3　证券流通市场 91

6.3.3　证券流通市场的构成 92

6.4　股票价格指数 95

6.4.1　股票价格指数概述 95

6.4.2　股票价格指数的计算 97

6.4.3　境外几种主要股票价格指数 99

6.4.4 国内著名的股价指数 102

6.5　证券市场监管 106

6.5.1　证券市场监管的概念及意义 106

6.5.2　证券市场监管的模式 107

6.5.3　证券市场监管的内容 109

6.5.4　我国的证券市场监管 112

6.7　复习思考题 113

6.6　本章小结 113

第7章　证券交易 114

7.1　证券交易程序 114

7.1.1 开户 115

7.1.2　委托买卖 115

7.1.3　竞价与成交 118

7.1.4　清算与交割 119

7.1.5　过户 121

7.2　证券交易方式 121

7.3　复习思考题 124

8.1.1　证券投资收益概述 125

第8章　证券投资收益和风险 125

8.1　证券投资收益 125

8.1.2　证券投资收益的衡量 128

8.2　证券投资风险 132

8.2.1　证券投资风险概述 132

8.2.2　证券投资风险的度量 139

8.2.3　证券投资风险的防范 144

8.3 收益和风险的关系 146

8.4　本章小结 148

8.5　复习思考题 149

9.1　市场因素分析 150

9.1.1　证券投资基本分析及市场因素分析概述 150

第9章　证券投资基本分析 150

9.1.2　宏观经济分析 151

9.1.3　证券投资心理因素分析 158

9.1.4　投资者分析 161

9.1.5　证券市场管理环境分析 162

9.1.6　市盈率分析 162

9.2　行业因素分析 164

9.2.1　行业的分类 164

9.2.2　行业的一般特征分析 165

9.2.3　政府、社会倾向及技术对行业影响的分析 170

9.3　公司因素分析 172

9.3.1 公司一般因素分析 172

9.3.2　公司财务报表分析 175

9.3.3　公司财务比率分析 176

9.4　本章小结 183

9.5　复习思考题 183

第10章　证券投资技术分析（一） 184

10.1 证券投资技术分析假设 184

10.1.1　技术分析的三大假设 184

10.1.2　技术分析的四大要素 186

10.2　道氏理论 187

10.3　K线理论 188

10.3.1　K线的画法和主要形状 188

10.3.2　单根K线的含义 190

10.3.3　K线的组合形态 190

10.3.4　应用K线理论应注意的问题 193

10.4　切线理论 194

10.4.1　趋势分析 194

10.4.2　支撑线和压力线 196

10.4.3　趋势线和轨道线 199

10.4.4　黄金分割线和百分比线 202

10.4.5　扇形原理、速度线和甘氏线 203

10.4.6　应用切线理论应注意的问题 206

10.5　看盘操盘技巧（一） 206

10.6　复习思考题 207

第11章　证券投资技术分析（二） 209

11.1　形态理论 209

11.1.1　价格移动规律和两种形态类型 210

11.1.2　反转形态 211

11.1.3　整理形态 219

11.1.4　应用形态理论应注意的问题 224

11.2　波浪理论 224

11.2.1 波浪理论的主要原理及其应用 224

11.2.2　波浪理论的缺陷 227

11.3　量价关系理论 228

11.3.1 量价关系总论 228

11.3.2 由成交量研判股票行情 231

11.3.3　成交量的警示作用 232

11.3.4　成交量与股价趋势——葛兰碧九大法则 232

11.3.5 涨跌停板制度下量价关系分析原则 233

11.4.2　循环周期理论 235

11.4　其他技术分析原理 235

11.4.1　随机漫步理论 235

11.4.3　相反理论 237

11.5　看盘操盘技巧（二） 240

11.6　复习思考题 241

第12章　证券投资理论 242

12.1 概述 242

12.2　投资组合理论 244

12.2.1 金融市场的风险和防范 244

12.2.2　证券投资组合收益和风险的测定 248

12.2.3　证券投资组合理论 256

12.3.1 资本资产定价模型的假设 259

12.3　资本资产定价模型 259

12.3.2　分离理论 260

12.3.3　资本市场线 260

12.3.4　证券市场线 262

12.4　因素模型 265

12.4.1　单因素模型 265

12.4.2　双因素模型和多因素模型 267

12.5　套利定价理论 268

12.5.1　套利的基本形式 269

12.5.2　套利定价理论 269

12.6　本章小结 272

12.7　复习思考题 272

参考文献 273