商业银行资本补充理论与实务PDF电子书下载

第一章 银行资本充足性要求与我国的现实考察 1

第一节 国际银行业资本监管的强化 1

第二节 我国商业银行资本补充必要性分析 8

第二章 引进境外投资者 18

第一节 主要监管法制 18

第二节 现状与效应分析 21

第三节 程序与策略 30

第四节 股份认购协议与谈判要点 36

第五节 业务合作与技术支持 44

第三章 境内上市 47

第一节 商业银行境内上市的形势与效应分析 47

第二节 商业银行境内上市主要监管法制与资质条件 50

第三节 内部审批与组建工作团队 66

第四节 尽职调查与整改 71

第五节 申报与审核 89

第六节 发行方案 110

第七节 发行与上市 118

第四章 境外上市 129

第一节 境外上市的主要模式与法律规制 129

第二节 香港上市与境内上市的主要差异 141

第三节 商业银行香港上市的投资者分析 153

第四节 “A+H”模式的挑战与解决方案 159

第五章 一级资本补充的共性问题 163

第一节 股票价格的确定 163

第二节 保持国有资本控制地位 173

第三节 完善公司治理 178

第四节 股权激励计划 183

第六章 二级资本补充 192

第一节 长期次级债务 192

第二节 可转换公司债券与分离交易的可转换公司债券 196

第三节 混合资本债券 205

第四节 混合一级资本 219

第七章 信息披露与投资者关系管理 225

第一节 信息披露 225

第二节 投资者关系管理 231

附录 236

参考文献 253

后记 256