证券投资者保护系列课题研究报告 9PDF电子书下载

课题三十五　关于设立证券投资者保护组织的专项研究 9

第一章　证券投资者保护与投资者保护组织专门化 9

第一节　证券投资者及其合法权益 9

第二节　证券投资者保护的意义、方式及我国投资者保护制度的发展 12

第三节　我国投资者的基本结构及损害投资者利益的主要表现 18

第四节　建立专门的投资者保护组织的必要性 21

第二章　投资者保护组织制度：比较与借鉴 25

第一节　证券投资者保护组织的模式 25

第二节 中国台湾地区投资者保护组织的具体运作 30

第三节　英国金融巡视员制度 37

第四节　投资者保护组织的治理 41

第三章　对中国消费者协会的考察 43

第一节　中国消费者保护组织的发展历程 43

第二节　消费者协会的性质 46

第三节　消费者协会的组织结构 48

第四节　消费者协会的职能 54

第五节　消费者保护中值得借鉴的几项制度安排 57

第六节　消费者协会发挥的作用 63

第四章　我国设立投资者保护组织的构想 65

第一节　模式选择 65

第二节　投资者保护组织基本架构 71

课题三十六　具有中国特色的证券专业仲裁体系研究——兼论设立证券专业仲裁委员会的必要性及可行性第一章　我国证券争议仲裁制度的现状与问题 83

第一节　我国证券争议仲裁的历史与现状 83

第二节　证券纠纷仲裁解决机制存在的问题 85

第三节　我国证券争议仲裁解决机制不发达的原因分析 97

第二章　关于解决我国证券争议仲裁机制问题的路径探讨 101

第一节　美国证券专业仲裁机制可资借鉴之处 101

第二节　我国证券仲裁具体制度设计应当注意的几个问题 107

第三章　设立证券专业仲裁机构的必要性与可行性 120

第一节　关于我国证券专业仲裁机构的设想 120

第二节　需要完善的相关配套制度 129

课题三十七　金融衍生品市场对证券公司风险的影响及其监管策略研究 144

第一章　概述 144

第一节　证券市场的利益相关者及证券公司的地位和作用 146

第二节　现货市场、衍生品市场与证券公司的风险互动 150

第二章　股指期货业务与证券公司风险 152

第一节　期货市场的风险类型 153

第二节　股指期货市场与股票市场间的相互影响 159

第三节　证券公司开展股指期货介绍经纪业务的风险 164

第四节　证券公司股指期货自营业务对其风险的影响分析 166

第五节　证券公司开展股指期货业务后的风险控制与信息披露 172

第三章　备兑权证业务与证券公司风险 176

第一节　权证业务的风险特点与类型 177

第二节　证券公司权证业务风险控制的主要方法 183

第三节　权证业务风险监管的国际比较及借鉴 194

第四章　股票与衍生品组合的综合风险分析与控制 208

第一节　不同投资组合模式及其市场风险的定性分析 209

第二节　不同投资组合模式市场风险的定量分析 213

第三节　各类业务风险综合分析及其控制措施 221

第五章　总结及政策建议 226

第一节　总结：金融衍生品所带来的风险的新特点 226

第二节　在金融创新与风险控制之间保持良好平衡 227

第三节　加强内控与监管相结合的风险管理体系建设 229

课题三十八　证券市场律师、会计师虚假陈述行政责任 239

第一章　我国证券市场中律师、会计师虚假陈述案件的实证分析 239

第一节　研究范围与研究方法 240

第二节　执法文件的总体情况 240

第三节　执法文件年度分布情况 241

第四节　处罚方式 244

第五节　文件使用的文书字号 249

第六节　处罚原因分析 251

第七节　处罚依据分析 252

第二章　中介机构的行政责任规则和行政责任构成要件 253

第一节　中介机构行政责任规则 253

第二节　中介机构虚假陈述行政责任构成要件 261

第三节　行政处罚的时效 271

第三章　证券监管中的行政处罚基准的理论分析 278

第一节　裁量在行政处罚中的表现 279

第二节 中国行政处罚裁量基准制定的现状 281

第三节　中国证券监管中的行政处罚手段 283

第四节　行政处罚裁量基准的设定 285

第四章　勤勉尽责的认定及最优执法——以会计师为例 296

第一节　审计师过错的认定与公认审计准则的法律地位 297

第二节　审计技术方法的局限性和会计师的审计判断 301

第三节　虚假审计报告的鉴定制度 304

第四节　最优执法、威慑过度与不足 305

第五节　行政执法与市场信誉机制的协调 312

第五章　结论 313

课题三十九　我国证券犯罪的特点、历史及变化趋势——兼论证券刑事法律制度第一章　证券犯罪及其特点 323

第一节　证券犯罪的概念 323

第二节　证券犯罪的特点 324

第三节　证券犯罪特点分析的启发 329

第二章　证券犯罪与证券刑事法律制度的辩证关系 330

第一节　证券犯罪与证券刑事法律制度关系理论 330

第二节　我国证券犯罪与证券刑事法律制度发展简史——六起案例 333

第三节　我国证券犯罪及刑事法律制度发展趋势 340

第三章　我国操纵市场犯罪及其刑事法律制度 342

第一节　操纵市场犯罪概述 342

第二节　我国操纵市场刑事法律制度的变迁 343

第三节　操纵证券市场刑事法律相关问题浅析 347

第四章　我国内幕交易犯罪及其刑事法律制度 349

第一节　内幕交易犯罪概述 349

第二节　我国内幕交易刑事法律制度的变迁 350

第三节　内幕交易刑事法律相关问题浅析 354

课题四十　监管　教育　保护——从西藏辖区投资者情况看我国的投资者权益保护第一章　西藏自治区投资者结构分析 362

第二章　立足市场主体开展积极的投资者权益保护 367

第三章　几点建议对策 371