证券投资者保护系列课题研究报告 7PDF电子书下载

课题二十四　浙江省上市公司股东权益保护现状调查 4

第一章　研究背景 4

第二章　股东权益的涵义、内容与评价指标 5

第一节　股东权益的涵义 5

第二节　上市公司股东权益的内容 7

第三节　“全流通”过渡期上市公司类别股东权益分析 10

第四节　上市公司股东权益的评价指标 12

第三章　调研方法与问卷设计 13

第一节　调查目的与研究假设 13

第二节　样本选取与调查对象设定 14

第三节　调查方式 14

第四节　问卷回收情况 15

第四章　浙江省上市公司股东权益保护现状：调查结果分析 15

第一节　股东基本情况 15

第二节　股东权益保护概况 16

第三节　股东知情权保护状况 18

第四节　股东决策参与权保护状况 22

第五节　股东收益权保护状况 25

第六节　股东救济权保护状况 26

第七节　股改对股东权益保护的影响 29

第八节　股东权益现状的价值评价 30

第五章　全流通背景下浙江省上市公司股东权益保护中存在的问题 32

第一节　股东权益保护中存在问题的集中表现 32

第二节　股东权益保护问题的具体表现 34

第六章　政策建议 37

第一节　全流通背景下股东权益保护的基本原则 37

第二节　全流通背景下股东权益保护的具体措施 38

附录一　问卷Ⅰ：上市公司 40

附录二　问卷Ⅱ：大股东和其他限售股东 50

课题二十五　河南省上市公司股东权益保护现状调查 65

第一章　调查背景 65

第一节　股东权益保护的理论基础 65

第二节　保护股东权益的必要性 69

第三节　股权分置时代我国上市公司股东权益保护的概况 70

第四节　后股权分置时代股东权益的新特点 71

第二章 国外市场维护股东权益的主要措施与发展趋势 75

第一节　主要措施 76

第二节　发展趋势 82

第三章　中小股东权益保护现状的调查设计 84

第四章　调查结果分析及启示 85

第一节　河南省投资者的特点 85

第二节　河南省中小股东权益保护的现状 87

第三节　调查问卷的启示 88

第五章　政策建议 89

第一节　后股权分置时代中小股东权益保护面临新的挑战 89

第二节　加强股东权益维护的目标解释 92

第三节　加强股东权益维护的具体设想 93

课题二十六　江苏省上市公司股东权益保护研究 114

第一章　江苏省上市公司股东权益保护现状 114

第一节　上市公司法人治理结构不断完善 114

第二节　江苏省上市公司股东决策权基本得到有效行使 116

第三节　江苏省上市公司股东知情权逐步得到有效保护 117

第四节　江苏省上市公司股东的收益权能够得到实质体现 118

第二章　江苏省上市公司股东权益保护存在的薄弱环节及其原因分析 120

第一节　上市公司的董事会结构有待进一步完善 120

第二节　上市公司内部监督制约机制尚未有效发挥作用 121

第三节　上市公司股东知情权的保护还不够充分 123

第四节　上市公司股东收益权保护还有待进一步加强 124

第三章　加强上市公司股东权益保护的政策建议 128

结论 135

课题二十七　青海省上市公司投资者保护研究 141

第一章　青海省上市公司投资者保护的要义 141

第一节　上市公司投资者保护的内涵 142

第二节　上市公司投资者保护的法律规定 142

第三节　上市公司投资者保护的意义 144

第二章　青海省上市公司投资者保护实证分析 146

第一节　青海省上市公司的运行状况分析 147

第二节　青海省上市公司投资者收益状况分析 155

第三章　青海省上市公司投资者保护中存在的问题分析 159

第一节　股权分置对投资者保护的影响 159

第二节　上市公司治理结构对投资者保护的影响 162

第三节　企业经营行为对投资者保护的影响 163

第四节　相关利益者的行为对投资者保护的影响 165

第五节　一股独大对投资者保护的影响 166

第六节　民营控股对投资者保护的影响 167

第七节　信息披露对投资者保护的影响 169

第八节　投资者素质对投资者保护的影响 170

第九节　中介机构对投资者保护的影响 171

第十节　法制环境对投资者保护的影响 171

第四章　做好上市公司投资者保护工作的建议 172

课题二十八　四川省上市公司股东权益保护状况调查 182

第一章　股东权益保护理论概述 182

第一节　股东权益保护概念 183

第二节　公司治理理论同投资者权益保护 185

第三节　信息披露同投资者权益保护 188

第四节　证券市场监管同股东权益保护 190

第二章　调研方式 193

第三章　股东权益调查结果分析 195

第四章　股东权益保护面临的问题 211

第五章　“全流通”背景下上市公司股东权益保护原则和措施 216

第一节　全流通环境下股东权保护面临的挑战 216

第二节　应对“挑战”的原则和具体措施 218

课题二十九　上市公司虚假陈述的行政责任 232

第一章　我国证券市场中上市公司虚假陈述案件的实证分析 232

第一节 中国证监会处罚或处理的证券市场违法违规案件概况 233

第二节　上市公司虚假陈述案件的初步统计分析 237

第二章　上市公司虚假陈述的行政责任概述 242

第一节　上市公司的信息披露义务和流程 243

第二节　上市公司虚假陈述行为的类型 254

第三节　虚假陈述行为的载体 258

第三章　虚假陈述中上市公司的法律责任 265

第一节　主动消除或者减轻违法行为危害后果：中科健2004年被行政处罚的案例 267

第二节　受他人胁迫实施违法行为和配合行政机关查处有立功表现：四通高科1999年案例 269

第四章　直接负责的主管人员 272

第一节　法人违法行为中对自然人责任的追究 272

第二节　直接负责的主管人员 274

第五章　其他直接责任人员 279

第六章　控股股东和实际控制人 293

第七章　国际比较研究 295

第一节　美国证券交易委员会对上市公司虚假陈述的行政执法 295

第二节　德国上市公司虚假陈述中的行政责任制度 307

第三节　我国香港法中虚假陈述的责任形态与纪律处分 319

结论 332