证券法学原理与案例教程 第2版PDF电子书下载

第一编　证券法导论 3

第一章　证券法概述 3

【引例1】警惕非经常性收益带来的报表光环 4

【引例2】大庆联谊公司、申银证券公司虚假陈述案 4

第一节　证券法的概念和特点 8

第二节　证券法的历史发展 10

第二章　证券法调整的对象和适用的证券 15

【引例】高州市农业发展总公司非法集资案 16

第一节　证券法的调整对象 17

第二节　证券法适用的证券 18

第三章　证券法的宗旨和基本原则 22

【引例】投资者要仔细分析上市公司披露的信息 23

第一节　证券法的宗旨 24

第二节　公开、公平、公正原则 26

【案例】国光瓷业违反持续披露义务案 26

第三节　分业经营、分业监管 28

第四节　政府监管为主、自律监管为辅 29

第五节　效率原则和安全原则 33

第四章　证券市场信息公开制度 35

【引例】违反新股发行条件以及持续披露义务案 36

第一节　信息公开制度概述 38

第二节　信息公开的基本要求 39

【案例4—1】要正确判断上市公司的绩优和高成长性 39

第三节　信息公开的内容 41

【案例4—2】金荔科技违反持续披露义务案 41

【案例4—3】施某某持股达一定比例未披露案 41

第四节　软信息的披露、信息披露的暂缓与豁免、选择性披露信息 48

第五节　非公开发行与非证券交易所上市信息披露 49

第二编　证券法律行为 53

第五章　证券发行制度 53

【司考真题】发行新股的条件 54

第一节　证券发行概述 55

【案例5—1】非法公开发行股份案 55

第二节　证券公开发行的条件 59

【司考真题】债券发行的条件 59

【司考真题】债券发行的条件 65

第三节　证券公开发行的程序 66

【案例5—2】制止北京市长城机电科技产业公司非法集资案 66

第四节　证券发行的保荐 70

【案例5—3】证监会首次处罚保荐代表人 70

第五节　证券发行承销 73

第六节　股票发行体制 76

第七节　证券非公开发行 80

第六章　证券上市制度 82

【司考真题】股票终止上市的条件 83

第一节　证券上市概述 83

第二节　证券上市条件 87

第三节　证券上市程序 88

第四节　上市暂停、特别处理和特别转让、上市终止 90

第五节　场外市场的上市条件和程序 92

第七章 证券交易制度 94

【引例】私下转让股票有风险 95

第一节　证券交易概述 96

第二节　证券交易分类 97

【案例】两笔大宗交易 100

第三节　交易程序 104

第八章　上市公司收购制度 107

【引例】宝安收购延中股份案 108

第一节　收购概述 109

【案例8—1】北京华天地等机构持股达到一定比例未披露案 115

第二节　持股尚未达到30％之前的一般收购 118

【案例8—2】龙泉实业等持股达一定比例未申报案 118

第三节　继续收购 120

【案例8—3】南钢股份收购案 121

【司考真题】要约收购 128

第四节　间接收购 128

第五节　反收购 130

【案例8—4】大港油田入主上海爱使股份案 130

第三编　证券法律主体 135

第九章　证券发行人和投资者 135

【引例】郑百文虚假陈述案 136

第一节　证券发行人 136

第二节　证券投资者 137

第十章 证券交易所 140

【引例】注意交易所规则，避免不必要损失 141

第一节　证券交易所概述 141

第二节　证券交易所的设立、终止 143

【司考真题】证券交易所设立与解散的程序 143

第三节　证券交易所的组织形式、内部结构、运行系统 144

第四节　服务功能和法定义务 146

第十一章　证券公司 148

【司考真题】证券公司的违法行为 149

第一节　证券公司概述 150

第二节　证券公司的设立、变更和终止 150

第三节　证券公司的组织、内部管控 153

第四节　证券公司的业务及规则 158

【案例11—1】证券公司全权受托和承诺盈利协议无效 159

【案例11—2】证券公司员工违规代客理财案 161

【案例11—3】资产管理利润分配纠纷案 164

【案例11—4】证券公司融资融券遭受处罚案 165

【案例11—5】客户透支资金引发纠纷 166

第十二章　证券登记结算机构 169

【引例】证券登记错误纠纷 170

第一节　证券登记结算机构概述 171

第二节　证券登记结算机构的职能活动 175

第三节　账户及其运行 177

【案例】非交易过户纠纷 177

第四节　风险防范和控制措施 190

第五节　违约处理 193

第十三章　证券服务机构 196

【引例】非法经营证券业务受处罚案 197

第一节　证券服务机构的法律地位 197

第二节　对证券服务机构的管理 200

【案例13—1】“带头大哥”不具备证券投资咨询业务资格案 200

【案例13—2】中维律师事务所违反信息披露义务案 204

第四编　证券市场监管 209

第十四章　证券市场监管概述 209

【引例】周某某以其他手段操纵证券市场案 210

第一节　证券监管的概念、监管主体和对象 210

第二节　证券监管的目标及必要性 211

第三节　证券监管的原则和方法 212

第十五章　国务院证券监管机构 213

【引例】西海集团非法利用他人账户从事证券交易案 214

第一节　概念和性质 215

第二节　设立和组织 215

第三节　职责、措施、保障和制约 216

【案例15—1】证监会处罚顾雏军案 216

第四节　证监会监管择要 219

【案例15—2】撤销立立电子股票发行案 219

【案例15—3】上市公司违反信息披露义务受罚案 220

【案例15—4】要求恢复核准案 223

第十六章　证券交易所监管 229

【引例】证券交易所谴责茂名石化案 230

第一节　证券交易所监管概述 231

第二节　对上市公司的监管 232

第三节　对证券交易的监管 233

第四节　对证券公司的监管 234

第十七章　证券业协会及其监管 237

【引例】关于对刘某进行纪律处分的决定 238

第一节　证券业协会监管的概念、特征 238

第二节　证券业协会的设立和终止 239

第三节　证券业协会的会员、组织 239

第四节　证券业协会的宗旨和职责 240

第五编　证券民事法律责任 243

第十八章 证券民事责任概述 243

【引例】依据财政部的行政处罚受理证券民事纠纷 244

第一节　概念、分类、责任方式 244

第二节　功能与不足 245

第三节　证券民事责任立法评述 246

【案例18—1】依据刑事判决书受理证券民事赔偿纠纷 246

【案例18—2】会计师事务所有限公司违反披露义务案件的受理 248

第十九章　证券虚假陈述的法律责任 249

【引例】权证最后交易日等信息披露纠纷 250

第一节　概述 251

第二节　构成要件 252

【案例19—1】股评不实应当负责 252

【案例19—2】杭萧钢构证券虚假陈述民事赔偿案 254

【案例19—3】ST科龙虚假陈述案 256

【案例19—4】上市公司虚假陈述案 258

【案例19—5】大唐电信虚假陈述案 259

【案例19—6】南通纵横虚假陈述案 260

第二十章　证券内幕交易及短线交易的法律责任 262

【引例】李某某内幕交易案 263

【司考真题】碧海实业有限公司等短线交易案 263

第一节　内幕交易 264

【案例20—1】陈某诉陈某某内幕交易案 264

【案例20—2】金某和余某内幕交易案 266

【案例20—3】董某某内幕交易案 268

【案例20—4】瞿某内幕交易案 269

第二节　短线交易 271

【案例20—5】王某某短线交易案 271

第二十一章　操纵证券市场的法律责任 275

【引例】程某某和刘某某操纵证券市场案 276

第一节　操纵证券市场 277

【案例21—1】西南证券操纵证券市场案 279

【案例21—2】李某某编造并传播证券交易虚假信息案 280

【案例21—3】汪某某以其他手段操纵证券市场案 281

【案例21—4】武汉新兰德与陈某以其他手段操纵证券市场案 281

【案例21—5】卢某某以其他手段操纵证券市场案 282

第二节　操纵证券市场民事责任要件 284

第二十二章　证券公司、证券登记结算机构和证券服务机构的民事责任 286

【引例】证券公司员工擅自动用客户资金案 287

第一节　证券公司和证券登记结算机构欺诈客户的责任 288

第二节　证券投资咨询机构的民事责任 290

【案例22—1】证券信息服务纠纷 290

第三节　证券投资咨询机构之外服务机构的民事责任 291

【案例22—2】万隆会计师事务所违反披露义务案 291

第六编　证券投资基金 299

第二十三章　证券投资基金法概述 299

【引例】基金经理背信案 300

第一节　概念和特点 301

第二节　历史发展 302

第二十四章　证券投资基金概述 305

【引例】唐建“老鼠仓”利用信息案 306

第一节　基金的内涵和外延 307

第二节　基金关系 311

第二十五章　证券投资基金法的宗旨和原则 313

【引例】首例基金分红案 314

第一节　宗旨 314

第二节　原则 315

第二十六章　基金持有人、管理人和托管人 317

【引例】持有基金管理公司股权不能超过规定比例 318

第一节　基金持有人 318

第二节　基金管理人 319

【案例】基金管理人的注意义务 319

第三节　基金托管人 323

第二十七章　基金的设立和运作 325

【引例】超时申购基金未成功案 326

第一节　基金的募集 327

第二节　封闭式基金的上市交易 328

第三节　开放式基金份额的申购与赎回 329

第四节　基金合同的变更、终止与基金财产清算 329

第二十八章　基金的监督管理 331

【引例】金恒信持有基金份额超过规定比例案 332

第一节　信息的披露规则 332

第二节　运作控制 334

第三节　政府监督 335

第二十九章　基金民事责任制度 337

【引例】张某“老鼠仓”利用信息案 338

第一节　概述 339

第二节　民事责任的类型和构成 339