证券发行与承销PDF电子书下载

第一章 证券经营机构的投资银行业务 1

第一节 投资银行业务概述 1

第二节 投资银行业务资格 9

第三节 投资银行业务的内部控制 15

第四节 投资银行业务的监管 19

第二章 股份有限公司概述 25

第一节 股份有限公司的设立 25

第二节 股份有限公司的股份和公司债券 33

第三节 股份有限公司的组织机构 36

第四节 股份有限公司的财务会计 56

第五节 股份有限公司的合并、分立、破产和解散 61

第三章 企业的股份制改组 66

第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序 66

第二节 股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查 75

第三节 拟上市企业股份制改组中的业绩计算问题 90

第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序 95

第一节 首次公开发行股票公司的辅导 95

第二节 首次公开发行股票申请文件的准备 103

第三节 首次公开发行股票的推荐核准 118

第四节 中国证监会对特别事项的审核要求 127

第五章 首次公开发行股票的操作程序 141

第一节 首次公开发行股票的定价 141

第二节 首次公开发行股票的发行方式 147

第三节 发行准备、费用和后期工作 159

第四节 股票的上市推荐 162

第五节 发行上市保荐 166

第六章 首次公开发行股票的信息披露 172

第一节 信息披露概述 172

第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要 174

第三节 股票发行公告 204

第四节 股票上市公告书 205

第七章 上市公司发行新股 212

第一节 上市公司发行新股的准备工作 212

第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序 226

第三节 新股发行方式和发行上市操作程序 229

第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露 233

第八章 上市公司发行可转换公司债券 237

第一节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作 237

第二节 可转换公司债券发行的申报与核准 246

第三节 可转换公司债券的发行与上市 251

第四节 发行可转换公司债券有关的信息披露 255

第九章 债券和基金的发行与承销 266

第一节 我国国债的发行与承销 266

第二节 我国金融债券的发行与承销 271

第三节 我国企业债券的发行与承销 274

第四节 证券公司债券的发行与承销 284

第五节 基金的发行与承销 303

第十章 外资股的发行 316

第一节 境内上市外资股的发行 316

第二节 H股的发行与上市 322

第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市 325

第四节 外资股招股说明书的制作 328

第五节 国际推介与分销 333

第十一章 公司收购与资产重组 336

第一节 公司收购概述 336

第二节 上市公司收购 344

第三节 上市公司国有股和法人股向外商的转让 361

第四节 上市公司股东持股变动信息披露 364

第五节 上市公司重大购买、出售、置换资产行为的规范 370

后记 379