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第一章 证券投资工具 1

第一节 证券投资概述 3

一、证券的概念与分类 3

二、投资的概念与特点 4

三、证券投资的概念与要素 5

第二节 股票 7

一、股票的定义 7

二、股票的性质 7

三、股票的特征 8

四、股票的类型 9

五、我国目前的股权结构 14

六、红利分配及除权除息处理 18

第三节 债券 22

一、债券的基本性质与要素 22

二、债券的特征 24

三、债券的类型 25

四、债券与股票的联系 30

第四节 证券投资基金 32

一、证券投资基金概述 32

二、证券投资基金的特点 33

三、证券投资基金的类型 34

四、证券投资基金的交易 40

本章小结 43

习题 45

第二章 金融衍生工具 49

第一节 金融衍生工具概述 50

一、金融衍生工具的概念 50

二、金融衍生工具的基本特征 51

三、金融衍生工具的分类 52

第二节 金融期货 54

一、金融期货的概念 54

二、金融期货的特征 55

三、金融期货的分类 57

四、股指期货的投资 64

第三节 金融期权 65

一、金融期权的概念 65

二、金融期权的种类 67

三、金融期权的价格 69

四、股票期权的投资 72

第四节 可转换债券 73

一、可转换债券的定义和特征 73

二、可转换债券的主要要素 75

三、可转换债券的价值 77

本章小结 78

习题 79

第三章 证券发行 85

第一节 证券市场概述 86

一、证券市场的概念 86

二、证券市场的分类 87

三、我国证券市场的现状 89

四、证券发行 90

第二节 股票发行 92

一、股票发行的方式 92

二、我国股票发行审核制度的演变 94

三、股票发行的条件 96

四、我国股票发行方式的演变 100

五、首次公开发行股票的程序 103

第三节 债券发行 105

一、公司债券发行 105

二、可转换债券发行 106

三、融资券的发行条件 106

第四节 证券信用评级制度 107

一、证券信用评级的含义 107

二、证券信用评级的依据 107

三、证券信用评级的程序 107

四、信用等级划分 108

本章小结 109

习题 111

第四章 证券交易 117

第一节 证券交易概述 118

一、证券交易的原则 118

二、证券交易市场的种类 119

三、证券交易方式 120

第二节 证券交易的程序 124

一、开户 124

二、委托 126

三、竞价成交 129

四、结算 130

第三节 证券交易成本 131

一、佣金 131

二、过户费 131

三、印花税 132

四、盈亏计算 133

第四节 股价指数 134

一、股价指数的概念及作用 134

二、股价指数的计算 135

三、我国的股价指数体系 138

四、世界著名的股价指数 140

本章小结 142

习题 143

第五章 证券投资收益风险 149

第一节 金融危机与证券投资 150

一、历次大型金融危机 150

二、“后金融危机时代”国际金融体系的发展 153

第二节 证券投资收益 154

一、股票投资的收益 154

二、债券投资的收益 155

三、基金投资的收益 157

第三节 证券投资风险 158

一、股票投资的风险 158

二、债券投资的风险 162

三、基金投资的风险 164

本章小结 165

习题 166

第六章 证券市场组织机构 171

第一节 证券公司 172

一、我国证券公司现状 172

二、证券公司业务 174

三、证券营销 177

第二节 中国结算公司 180

一、中国结算公司简介 180

二、中国结算公司的开户系统 180

第三节 中国证监会 181

一、中国证监会简介 181

二、中国证监会的监管 181

第四节 证券交易所 183

一、证券交易所简介 183

二、证券交易所的性质 183

三、证券交易所的禁止行为 184

第五节 证券业协会 185

一、中国证券业协会简介 185

二、证券业协会的职责 185

三、证券从业考试 186

本章小结 188

习题 190

第七章 证券投资的基本分析 195

第一节 证券投资分析概述 196

一、证券投资分析的概念及意义 196

二、证券投资分析的流派 197

三、证券投资分析的信息要素 200

四、证券投资分析应注意的问题 202

第二节 宏观分析 203

一、宏观经济运行分析 203

二、宏观经济政策分析 207

三、战争及政治局势分析 210

第三节 行业分析 211

一、行业的分类 211

二、行业的一般特征分析 214

三、影响行业兴衰的因素 219

第四节 公司分析 223

一、公司基本面分析 223

二、公司财务分析 227

本章小结 237

习题 239

第八章 证券投资的技术分析 245

第一节 技术分析概述 246

一、技术分析的理论基础 246

二、技术分析方法的分类 247

三、应用技术分析时的注意事项 249

第二节 量价关系分析 250

一、技术分析的要素 250

二、价量关系分析 251

三、涨跌停板交易制度下的量价关系 253

第三节 道氏理论 254

一、道氏理论的基本要点 254

二、道氏理论的其他分析方法 256

三、道氏理论的缺陷 258

第四节 K线分析 259

一、K线图的画法及种类 259

二、单个K线的市场含义及其应用 260

三、组合K线的市场含义及其应用 267

第五节 切线分析 271

一、趋势与趋势线 272

二、支撑线与压力线 278

三、轨道线与轨道 281

四、黄金分割线与百分比线 283

五、扇形原理、速度线和甘氏线 286

第六节 形态分析 291

一、形态分析概述 291

二、头肩形态 293

三、双重顶（底） 295

四、圆弧顶与圆弧底 296

五、V形反转形态 297

六、持续整理形态 299

七、缺口分析 302

第七节 技术指标分析 304

一、技术指标概述 304

二、移动平均线、平滑异同移动平均线与乖离率 309

三、超买超卖型技术指标 316

本章小结 321

习题 322

第九章 证券投资的行为分析 327

第一节 投资者概况 328

一、投资者分类 328

二、投资者风险承受能力分析 331

第二节 证券市场异常现象分析 333

一、异常现象的含义 333

二、异常现象 335

第三节 投资者行为分析 337

一、前景理论 337

二、心理账户 338

三、历史上著名的资产泡沫现象 340

本章小结 345

习题 346

第十章 证券投资方法及技巧 353

第一节 证券投资的方法 354

一、证券投资的固定模式操作法 354

二、证券投资的灵活操作方法 359

第二节 证券投资的策略与技巧 363

一、证券投资的策略 363

二、证券投资的技巧 364

本章小结 367

习题 367

第十一章 证券行情分析软件的使用 373

第一节 证券行情分析软件概述 374

一、证券行情分析软件概况 374

二、网上证券行情分析软件的下载安装 376

三、网上证券交易的安全问题 376

第二节 网上证券行情分析软件的使用 378

一、行情分析软件操作 378

二、行情分析软件盘面的解释 380

三、指标参数的调整 386

本章小结 389

习题 390

习题参考答案 393

参考文献 399