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第一章 制度经济学的产生与假设 1

第一节 新古典经济学的假设 1

一、经济人行为假定 1

二、理性人行为 1

三、稀缺性假设 3

四、经济自由 3

五、完全信息 5

六、正确的市场价格 5

七、零交易成本 5

八、制度外生 5

第二节 新古典经济学面临的挑战 6

一、对“经济人”假设的挑战 6

二、制度外生 8

三、对个体主义方法论的不足 8

四、经济模型的机械性和静态性 9

第三节 旧制度经济学的产生及发展 9

一、旧制度经济学的先驱、起源和哲学基础 9

二、旧制度经济学的主要观点 13

三、旧制度经济学的发展 15

第四节 新制度经济学的产生 17

一、新制度经济学的思想起源 17

二、新制度经济学的产生背景 19

三、新古典经济学与新制度经济学的比较：基于假设前提 21

四、早期制度经济学、后制度经济学和新制度经济学 27

第五节 制度经济学的研究对象与理论框架 34

一、什么是制度经济学 34

二、制度经济学的研究对象 35

三、制度经济学的基本理论框架 36

第二章 制度经济学的方法论 38

第一节 现代经济学的分析框架 38

一、掌握现代经济学基本分析框架的重要性 38

二、现代经济学的基本分析框架 39

第二节 研究范式与研究分类模式 43

一、范式与范式转变 43

二、研究分类的模式 45

第三节 新制度经济学的方法论 50

一、什么是现代经济学的方法论 50

二、新制度经济学的方法论 51

第三章 制度与经济增长 79

第一节 制度：经济增长的基石 79

一、主流经济学的缺陷与制度的重要性 79

二、制度与经济增长：一个理论模型 80

三、制度的重要性：基于多个国家的经验分析 81

第二节 制度变迁与经济增长：基于中国的实证研究 82

一、制度变迁（市场化改革）与经济增长：一个假说 83

二、制度变迁（市场化改革）与经济增长：一个分析模型 83

三、制度变迁（市场化改革）与中国经济增长：从时间序列进行的计量分析 84

四、制度变迁（市场化改革）与经济增长：从空间角度进行的经验分析 86

五、研究结论 92

第四章 制度与制度结构 93

第一节 制度的定义 93

一、各学派对制度概念的界定 93

二、制度的内涵 96

三、制度安排 99

第二节 制度结构 100

一、诺斯的制度结构理论 100

二、柯武刚和史漫飞的制度结构理论 102

第三节 制度结构与经济增长 103

一、制度结构与经济增长：基于系统论的视角分析 104

二、制度结构与经济增长：基于制度的融合与冲突分析 105

三、制度结构与经济增长：基于制度效率视角的分析 110

四、制度结构与经济增长：基于制度质量的分析 112

第五章 制度的起源与功能 114

第一节 新制度经济学的制度起源理论 114

一、诺斯的制度起源理论 114

二、其他新制度经济学家的制度起源理论 115

第二节 马克思的制度起源理论 117

一、马克思对制度的解释 117

二、马克思对制度起源的解释 117

三、马克思制度起源理论的历史证据 118

第三节 制度功能 120

一、制度的经济增长功能 120

二、制度的政治管理功能 122

三、制度的道德教化功能 124

四、制度的国际交往功能 125

第六章 制度变迁理论 127

第一节 制度变迁理论的若干概念 127

一、制度环境 127

二、制度安排 127

三、初级行为团体 128

四、次级行为团体 128

五、制度装置 128

六、制度变迁 128

第二节 制度创新的一般理论 129

一、诺斯的制度变迁理论 129

二、马克思的制度变迁理论 135

三、两种制度变迁理论的比较 136

第三节 诱致性制度变迁理论与强制性制度变迁 137

一、诱致性制度变迁 137

二、强制性制度变迁 138

三、诱致必制度变迁与强制制度变迁的区别 138

第四节 制度变迁的内在机制 139

一、制度变迁动力机制：若干观点 139

二、制度变迁内部动力机制：需要—利益理论 143

第四节 制度均衡与非均衡 145

一、均衡的含义 146

二、制度均衡与非均衡的含义 146

三、制度非均衡的原因 146

第五节 制度变迁的周期理论 147

一、制度变迁的起点：僵滞阶段 148

二、制度变迁的发展：创新阶段 150

三、制度变迁的完成：均衡阶段 151

四、制度变迁周期理论的概括 153

第六节 制度变迁的绩效 154

一、制度变迁绩效的含义 154

二、制度变迁的绩效传导 154

三、制度效率递减 156

四、制度变迁的绩效曲线 161

第七节 制度变迁的路径依赖理论 163

一、路径依赖的内涵与制度变迁的路径依赖理论 163

二、诺斯路径依赖理论的作用机理 165

三、诺斯路径依赖理论的缺憾 170

四、格雷夫对路径依赖理论的拓展 171

第七章 制度的演化理论 175

第一节 演化经济学 175

一、什么是演化 175

二、演化经济学的历史、兴起与发展 175

三、演化经济学兴起的原因 177

四、演化经济学的基本分析结构及其发展 180

第二节 制度演化 184

一、制度演化的基本含义 184

二、制度演化层次 184

三、制度演化机制 185

四、制度演化理论的发展 189

第三节 基于复杂适应性系统的制度演化 197

一、复杂性科学的兴起及在制度经济领域的应用 197

二、复杂适应性系统理论的基本内容 200

三、制度演化的复杂性本质 206

四、基于复杂系统理论的制度演化框架 207

第八章 财产与产权 215

第一节 财产概念 215

一、法律意义上的财产 215

二、经济学中的财产概念 216

三、西方新制度经济学的财产概念 216

三、马克思的财产概念 217

四、财产的内涵与外延 218

第二节 产权概念 219

一、马克思关于产权的定义 219

二、现代产权经济学对产权的定义 221

第二节 产权的基本属性 225

一、产权的排他性与非排他性 225

二、产权的有限性 227

三、产权的可交易性 228

四、产权的可分解性 229

五、产权的收利性 230

第三节 所有权、产权与财产权 231

一、所有权及其内含权能 231

二、所有权与产权的区别 232

三、财产权与产权 234

第四节 产权结构 237

一、产权关系的横向结构与纵向结构 237

二、古典产权结构与现代产权结构 239

第五节 产权的基本功能 244

一、减少不确定性 244

二、外部性内部化 244

三、激励功能 245

四、约束功能 245

五、资源配置功能 245

六、收入分配功能 246

第六节 产权制度安排与经济绩效 246

一、经济制度与产权安排：关系界定 246

二、产权完整性、产权完全性与经济绩效 248

三、剩余索取权、剩余控制权与经济绩效 250

第九章 科斯定理与马克思定理 253

第一节 产权与资源配置：科斯定理 253

一、科斯的故事 253

二、科斯定理的一般理解 255

第二节 马克思定理与科斯定理 258

一、马克思定理 258

二、交易成本、外部性与科斯定理 261

三、马克思定理、科斯定理的比较与综合 263

第十章 企业产权制度安排 265

第一节 企业的性质 265

一、企业性质的提出 265

二、科斯对企业性质的研究 265

三、德姆塞茨和阿尔奇安（阿尔钦）对企业性质的研究 267

第二节 协作群生产假说与企业产权结构 269

一、协作群的一般含义 269

二、协作群假说的逻辑 269

三、协作群假说的内容与企业产权结构 269

第三节 企业产权结构的调整与演进 271

一、合伙制的产权结构 271

二、股份公司的产权结构 272

第四节 现代公司和M型假说：钱德勒—威廉姆森模式 274

一、组织结构设计的三原则 274

二、现代公司的产权结构 275

三、“U型公司”、“M型公司”与M型假说 276

第十一章 产权制度与经济组织行为 278

第一节 产权制度安排与产权界定的性质 278

一、产权的分类 278

二、各种经济组织的产权性质 279

第二节 灯塔与产权主体行为 280

一、灯塔物品的定义 280

二、公共物品与林达尔均衡 281

三、科斯的灯塔（公共物品）、收费问题与产权界定 283

第三节 俱乐部产权制度及均衡分析 285

一、俱乐部产权的界定 285

二、俱乐部产品的均衡 285

三、俱乐部产权制度和启示 287

第十二章 马克思产权理论研究 288

第一节 马克思主义的产权起源理论 288

一、公有产权起源理论 288

二、私有产权起源理论 290

第二节 马克思的产权权能理论 295

一、概述 295

二、具体产权权能 295

第三节 马克思的产权结合与分离理论 298

一、产权结合与分离的形式Ⅰ 298

二、产权结合与分离的形式Ⅱ 299

三、产权结合与分离的形式Ⅲ 300

第四节 产权在市场经济中的性质和作用 300

一、产权是市场经济得以运行的前提 300

二、产权在市场经济中的功能 301

第五节 马克思产权分析与西方产权分析的简单比较 303

一、个人主义与整体主义 303

二、法权关系与经济关系 304

三、交易关系与生产关系 305

第十三章 交易成本理论 307

第一节 交易与交易成本 307

一、交易范畴的界定 307

二、交易成本 308

第二节 交易成本的度量 313

一、宏观层面上的交易成本计量 313

二、微观层面上的交易成本计量 316

三、测量交易费用的难点 321

四、交易费用度量：进一步关注的问题 322

第三节 专业化、分工与交易 325

一、专业化 325

二、分工 326

三、斯密定理 328

四、杨格定理 329

五、霍布斯定理 329

第十四章 企业边界与经济组织规模 331

第一节 企业边界 331

一、企业边界的提出 331

二、企业边界的性质 332

三、企业的规模边界和能力边界 333

第二节 企业边界的古典思想 338

一、亚当·斯密的企业边界思想 338

二、西尼尔企业边界思想 339

三、约翰·穆勒的企业边界思想 339

四、马歇尔企业边界思想 340

第三节 科斯的企业边界理论 341

一、科斯企业边界理论的形成 341

二、科斯企业边界理论的主要内容 342

第四节 威廉姆森企业边界理论 344

一、行为假设与基本思路 344

二、威廉姆森企业边界理论的主要内容 346

第五节 资产专用性、一体化 352

一、资产专用性与专用性资产 352

二、资产专用性与纵向一体化 354

三、纵向一体化测度理论 356

第十五章 马克思的企业理论 358

第一节 马克思的企业起源、企业本质理论 358

一、马克思的企业起源理论 358

二、马克思的企业本质理论 360

第二节 马克思的企业规模理论 361

一、马克思的企业纵向一体化理论 361

二、马克思的横向一体化理论 362

第三节 马克思的企业代理理论 364

一、资本家及其代理人 364

二、代理人的收入 365

第四节 马克思的企业产权理论 366

一、企业内部的产权关系 366

二、企业内部资本的产权结构 366

第五节 马克思的股份公司理论 367

一、马克思研究股份公司的理论前提 367

二、马克思关于股份制产生的原理 368

三、股份公司的基本特征 368

四、马克思对股份公司的利弊分析 369

五、马克思关于股份公司的历史地位的思想 369

第十六章 意识形态理论 371

第一节 意识形态范畴溯源与梳理 371

一、邓肯·米切尔的定义 371

二、马克思的意识形态定义 372

三、曼海姆的定义 372

四、韦伯的定义 372

五、苏联《哲学百科全书》的定义 372

六、诺斯的定义 373

七、什么是意识形态 373

第二节 意识形态的起源和功能 374

一、意识形态的起源 374

二、意识形态的成本 374

三、意识形态的功能 375

第三节 意识形态与经济增长 376

一、成功的意识形态与经济增长 377

二、失效的意识形态与经济增长 377

第十七章 道德经济学 379

第一节 道德的内涵及起源 379

一、伦理学视野的道德内涵 379

二、经济学视野的道德内涵 381

三、作为稀缺资源的道德 383

四、道德再定义 384

五、道德起源 385

第二节 道德的经济学衡量 389

一、单个行为主体的道德成本：一种理性选择 389

二、社会中的道德成本：对权利的侵害 391

三、道德成本的衡量 392

第三节 道德行为的经济分析 393

一、道德“应该怎样” 393

二、道德决定和道德函数 395

第四节 道德内生的经济增长模型 398

一、经济增长、道德与人类的经济行为 398

二、以道德为内生变量的经济增长模型 400

三、道德规则的生命周期与滞后模型 401

第十八章 集体行动的逻辑 404

第一节 个人选择与集体选择 404

一、个人选择 404

二、集体选择 407

三、智猪博弈 407

四、集体选择的三要素 408

第二节 集体选择的规则 409

一、一致同意规则 409

二、简单多数投票规则 410

三、加权多数规则 412

第三节 集体行动的困境 412

一、个体理性与市场失灵 412

二、搭便车：集体行动困境的中心问题 414

第四节 选择性激励：走出集体行动困境的路径选择 415

一、选择性激励与集体理性的实现 415

二、选择性激励的保障：组织权力 417

第十九章 国家理论 418

第一节 国家的内涵与性质 418

一、汉语中的国家概念 418

二、西方国家概念 418

第二节 国家的起源理论 421

一、霍布斯的国家起源理论 421

二、巴泽尔的国家起源理论 423

三、奥尔森的国家起源理论 423

四、马克思、恩格斯的国家起源理论 427

五、诺斯的国家起源理论 431

第三节 国家与制度变迁理论 432

一、国家模型 432

二、诺斯悖论 435

第四节 地方政府与制度变迁 436

一、主体角色转换假说 436

二、制度变迁的三阶段假说 437

三、政府以行政手段推进市场化进程假说 440