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第一章 证券犯罪 1

第一节 伪造、变造国家有价证券罪 1

一、 有价证券的概念和种类 1

二、 伪造、变造国家有价证券罪的概念和犯罪构成 2

三、 关于本罪既遂、未遂的认定 3

四、 本罪的犯罪对象 4

第二节 擅自发行股票、公司、企业债券罪 4

一、 股票和债券发行的条件限制 4

二、 擅自发行股票、公司、企业债券罪 7

第三节 欺诈发行股票、债券罪 12

一、 关于本罪的主体资格问题 12

二、 本罪与相近罪名比较 12

三、 如何认定本罪的既遂、未遂问题 14

第四节 滥用管理公司、证券职权罪 15

一、 滥用管理公司、证券职权罪的概念 15

二、 关于本罪的主体问题 15

三、 审判实践中的问题 17

第五节 内幕交易、泄露内幕信息罪 18

一、 证券上市、交易规则 18

二、 “知情人员”的范围 19

三、 “内幕信息”的范围 21

四、 关于“内幕交易” 23

第六节 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪 24

一、 中外国立法比较 24

二、 故意传播他人编造的证券、期货交易虚假信息的认定 26

三、 如何认定证券评论行为 26

四、 本罪与其他相近罪名的区别 26

第七节 操纵证券、期货交易价格罪 27

一、 如何理解《刑法》第一百八十二条第（四）项“以其他方法操纵证券、期货交易价格的” 27

二、 利用他人编造并传播的虚假信息影响证券、期货交易价格和交易量行为的认定 28

三、 利用他人编造并传播的虚假信息影响证券、期货交易价格和交易量行为的认定 29

四、 如何考察行为人为了“获取不正当利益或者转嫁风险”的主观故意 29

五、 关于共同犯罪的法律适用问题 29

第八节 诱骗投资者买卖证券、期货罪 30

第二章 货币犯罪 32

第一节 货币犯罪综述 32

一、 立法概况 33

二、 我国货币犯罪的立法沿革 34

第二节 伪造货币罪 37

一、 如何认识伪造货币犯罪主体的本质特征 37

二、 关于在伪造货币犯罪中增加单位犯罪规定的问题 38

三、 犯罪目的不是伪造货币罪的构成要件 39

四、 伪造货币罪犯罪客体的有关问题 42

五、 货币范围的界定 42

六、 如何认定伪造货币的犯罪行为 49

七、 伪造货币罪一罪与数罪的认定和处理 51

八、 伪造货币犯罪行为停止形态的认定和处理 52

九、 伪造货币罪的处罚 54

第三节 出售、购买、运输假币罪 56

一、 出售、购买、运输假币罪中是否存在间接故意犯罪 56

二、 出售、购买伪造的货币行为是否需要以“明知”为要件 57

三、 出售、购买、运输假币罪不是目的犯 58

四、 出售、购买、运输假币罪的主要客观表现 59

五、 出售、购买、运输假币罪与其他相关罪名的鉴别 60

六、 出售、购买、运输假币罪既遂、未遂的认定 62

七、 对居间介绍买卖假币的犯罪行为如何认定共同犯罪 64

八、 多次实施出售、购买、运输假币罪行为的，如何定罪和计算犯罪数额 64

第四节 金融工作人员买假币、以假币换取货币罪 65

一、 立法意义 65

二、 金融工作人员以假币换取货币罪犯罪主体的双重标准 66

三、 本罪的主观特征 68

四、 行为的认定 68

五、 本罪与其他相关罪名的区别 69

六、 既遂、未遂的认定 70

七、 一罪与数罪的划分 71

第五节 持有、使用假币罪 71

一、 持有、使用假币罪的历史沿革 71

二、 持有、使用假币罪中“明知”的认定 73

三、 犯罪目的的影响犯罪性质 75

四、 如何认定持有 76

五、 使用行为的认定 77

六、 持有、使用假币罪一罪与数罪的认定 77

七、 持有、使用假币罪的处罚 78

第六节 变造货币罪 79

一、 我国变造货币罪的立法沿革 79

二、 变造货币罪是目的犯 80

三、 变造货币罪具体行为的认定 81

四、 出售、购买、运输、使用变造货币行为的认定 82

五、 变造货币罪与伪造货币罪的区别 83

六、 变造货币犯罪数额的计算 84

第三章 金融票证犯罪 85

第一节 伪造、变造金融票证罪 85

一、 伪造、变造金融票证罪概说 85

二、 关于本罪的目的 87

三、 金融票证的种类、特征及伪造、变造金融票证的行为方式 87

四、 伪造、变造金融票证罪与非法出具金融票证罪的界限 92

五、 伪造、变造金融票证后进行其他犯罪活动是否衽数罪并罚 93

第二节 非法出具金融票证罪 94

一、 非法出具金融票证罪概说 94

二、 关于构成本罪主体的范围 94

三、 本罪在主观上是故意还是过失 95

四、 保函、资信证明概述 96

五、 如何认定本罪中的“违反规定” 96

六、 关于造成较大损失 97

七、 认定本罪应注意的问题 97

八、 非法出具金融标证罪与金融诈骗犯罪共犯的界限 98

第三节 违法票据承兑、付款、保证罪 99

一、 对违法票据承兑、付款、保证罪概说 99

二、 构成本罪的主体 99

三、 过失所为是否构成本罪 100

四、 对违法票据承兑、付款、保证罪的客观表现 101

第四章 货款犯罪 104

第一节 违法向关系人发放货款罪 104

一、 违法向关系人发放货款罪概说 104

二、 如何认定本罪所称“违法” 105

三、 关于本罪所称关系人的范围 106

四、 关于信用贷款和担保贷款 107

五、 关于较大和重大损失 108

六、 罪过形式不同导致的认定本罪的问题 109

七、 此罪与彼罪的界限 109

第二节 违法发放货款罪 110

一、 违法发放货款罪概说 110

二、 违法发放货款罪的客观表现 111

三、 认定违法发放货款罪的几个问题 112

第三节 用账外客户资金非法拆借、发放货款罪 113

一、 用账外客户资金非法拆借、发放贷款罪 113

二、 关于吸收客户资金不入账 114

三、 认定非法拆借、发放贷款应注意的问题 115

四、 关于重大损失 115

五、 用账外客户资金非法拆借、发放货款罪与非罪的界限 116

六、 用账外客户资金非法拆借、发放货款罪与其他罪的界限 116

第四节 高利转货罪 117

一、 高利转货罪概说 117

二、 关于套取金融机构的信货资金 118

三、 关于高利转达货他人的行为 119

四、 高利转货罪与货款诈骗罪的界限 119

五、 认定本罪的其他问题 120

第五章 金融诈骗犯罪 121

第一节 金融诈骗犯罪概述 121

一、 金融诈骗犯罪的主体的复杂化、多元化 122

二、 金融诈骗犯罪主观方面复杂化 122

三、 金融诈骗犯罪客休重叠化 123

四、 金融诈骗犯罪行为往往触犯多个罪名，增加了定罪处罚的难度 123

五、 金融诈骗犯罪手段多样化、隐蔽化 124

六、 金融诈骗犯罪分子内外勾结、共同犯罪突出 124

七、 金融诈骗犯罪危害严惩造成损失巨大 124

第二节 集资诈骗罪 125

一、 集资诈骗罪的特征 126

二、 集资诈骗罪“非法占有目的”的认定 128

三、 集资诈骗罪与其他民事纠纷、犯罪活动的界限 129

四、 对集资诈骗罪的处罚 130

第三节 货款诈骗罪 132

一、 概述 132

二、 货款诈骗罪的特征 135

三、 在认定犯罪主体上应注意的问题 137

四、 对本罪主观故意的产生存在不同情况的认识 138

五、 对本罪“以非法占有为目的”的认定 139

六、 认定货款诈骗罪应注意的问题 140

七、 货款诈骗罪的处罚 143

第四节 票据诈骗罪 144

一、 票据的种类和特征 144

二、 票据诈骗罪的特征 145

三、 票据诈骗罪的认定 148

四、 票据诈骗罪的处罚 150

第五节 金融凭证诈骗罪 152

一、 金融凭证概述 152

二、 金融凭证诈骗罪特征 153

三、 金融凭证诈骗罪的认定 154

四、 金融凭证诈骗罪处罚 156

第六节 信用卡诈骗罪 157

一、 信用卡概述 157

二、 信用卡诈骗罪的特征 160

三、 信用卡诈骗罪的认定 162

四、 信用卡诈骗罪的处罚 166

第七节 信用证诈骗罪 167

一、 信用证概述 167

二、 信用证诈骗罪的特征 169

三、 信用证诈骗罪的认定 171

四、 信用证诈骗罪的处罚 173

第八节 有价证券诈骗罪 174

一、 有价证券概述 174

二、 有价证券诈骗罪的特征 176

三、 有价证券诈骗罪的认定 177

四、 有价证券诈骗罪的处罚 178

第九节 保险诈骗罪 178

一、 保险诈骗罪概述 178

二、 保险诈骗罪的特征 179

三、 保险诈骗罪与数罪的界限 181

四、 单独犯罪与共同犯罪 182

五、 保险诈骗罪的处罚 182

第六章 其他金融犯罪 184

第一节 非法吸收公众存款罪 184

一、 非法吸收公众存款罪的一般特征 184

二、 吸收或变相吸收非公众存款不构成本罪 186

三、 对“达到扰乱金融秩序”、“数额巨大”标准的界定 186

四、 与相关罪名的区别 187

五、 单位犯罪的认定 188

第二节 擅自设立金融机构罪 189

一、 关于金融机构的概述 189

二、 擅自设立金融机构罪的一般特征 190

三、 在特定的范围内设立某些聚集钱财的组织是否构成擅自设立金融机构罪 191

四、 行为人没有主观故意是否构成本罪 191

五、 擅自设立金融机构与其他金融犯罪的区别 193

六、 犯罪形态问题 194

七、 共同犯罪的问题 195

第三节 伪造、变造、转让金融机构经营许可证罪 195

一、 关于“转让”金融机构经营许可证行为 196

二、 犯罪形态问题 197

三、 与相关罪名的区别 198

第四节 洗钱罪 199

一、 关于洗钱的方式 200

二、 关于所洗黑钱的来源 204

三、 关于主观方面 207

四、 判断大规模洗钱罪存在的方式 207

五、 与窝藏、转移、收购、销售赃物罪的区别 208

六、 实施上游犯罪的犯罪分子本人实施的洗钱行为应定一罪 208

七、 犯罪形态的问题 209

八、 共同犯罪的问题 209

第五节 逃汇罪 210

一、 逃汇罪的一般特征 210

二、 不构成犯罪的几种情况 213

三、 与相关罪名的区别 215

四、 一罪与数罪问题 216

五、 关于共同犯罪 217

六、 逃汇罪的量刑 218

第六节 骗购外汇罪 220

一、 骗购外汇罪的一般特征 220

二、 一般套汇行为不构成犯罪 223

三、 与相关罪名的区别 224

四、 一罪与数罪 227

五、 共同犯罪的问题 229

六、 刑罚适用 230