证券违法违规案例评析PDF电子书下载

1．内幕交易（内部人交易） 1

1．1 概述 1

序 成思危 1

1．1．1 各国在内幕交易犯罪化方面的立法动向 5

1．1．2 我国对内幕交易行为的法律规范 13

1．2 我国内幕交易的案例及评析 18

1．2．1 上市公司高级管理人员内幕交易 18

1．2．2 证券公司内幕交易 23

1．2．3 证券交易服务机构利用内幕信息买卖股票 28

1．3 日本内幕交易案例及评析 31

1．3．1 案例 31

1．3．2 评析 38

1．4．1 案例 50

1．4 美国内幕交易案例及评件 50

1．4．2 评析 62

1．5 几个需要探讨的问题 69

1．5．1 构成特征和罪与非罪的界限 69

1．5．2 内幕交易的民事赔偿问题 71

2．操纵证券交易价格（操纵证券市场） 73

2．1 概述 73

2．1．1 操纵证券交易价格及其表现形式 73

2．1．2 操纵证券交易价格的危害 74

2．1．3 操纵证券交易价格的通常手段 77

2．1．4 我国内地操纵证券市场的主要手法 79

2．1．5 操纵行情的动机 83

2．1．6 我国关于操纵证券交易价格的法律法规 84

2．1．7 我国内地和香港、台湾地区对操纵市场处罚的比较 89

2．2 我国内地操纵市场案例及评析 90

2．2．1 与上市公司有业务往来的金融机构、公司及其工作人员的操纵市场 90

2．2．2 证券公司及其工作人员的操纵市场 92

2．2．3 基金管理公司及其工作人员的操纵市场 98

2．2．4 证券交易服务机构及其工作人员的操纵市场 101

2．2．5 投资者（公司或自然人）的操纵市场 104

2．3 我国香港、台湾地区的操纵股市案例及评析 107

2．4 日本操纵行情罪的实例及评析 111

2．4．1 案例 111

2．4．2 评析 122

2．5．1 案例 137

2．5 美国操纵证券交易价格的案例及评析 137

2．5．2 评析 154

2．6 几个需要探讨的问题 174

2．6．1 我国刑法第182条的欠缺 174

2．6．2 构成特征和罪与非罪的界限 175

3．虚假陈述 176

3．1 概述 176

3．1．1 虚假陈述的性质 176

3．1．2 虚假陈述的表现与内容 178

3．1．3 虚假陈述的责任主体 180

3．1．4 虚假陈述的法律规范 182

3．2 我国虚假陈述的案例及评析 196

3．2．1 上市公司（红光）欺诈发行股票案 196

3．2．2 上市公司（张家界）财务报表虚假陈述案 200

3．2．3 上市公司（大庆联谊）欺诈发行股票案 203

3．2．4 上市公司（琼民源）虚假财务报告案 206

3．2．5 机构投资者超比例持有上市股票未披露信息案 210

3．2．6 证券交易服务机构及其工作人员出具虚假文件 214

3．2．7 媒介及其从业人员编造传播虚假信息 219

3．3 美国马蒂尔公司财务造假案 222

3．4 几个需要探讨的问题 226

3．4．1 信息披露与商业秘密的关系 226

3．4．2 虚假陈述的认定界限问题 227

4．欺诈客户 229

4．1 概述 229

4．1．1 欺诈客户的特征 229

4．1．2 欺诈客户的类型 231

4．1．3 欺诈客户的法律责任 235

4．2 我国欺诈客户的案例及评析 239

4．2．1 证券商利用客户账户申购新股案 239

4．2．2 证券公司利用个人股票账户从事自营业务案 243

4．2．3 证券公司挪用客户保证金案 247

4．2．4 投资者诉证券公司违背委托案 250

4．2．5 证券公司利用个人账户申购基金案 255

4．3 日本证券公司承诺保证收益或弥补亏损案例 259

4．4 几个需要探讨的问题 263

4．4．1 欺诈客户的范围问题 263

4．4．2 全权委托与委托理财 264

5．1．1 其他证券违法犯罪行为概况 265

5．1 概述 265

5．其他证券违法犯罪行为 265

5．1．2 其他证券违法犯罪行为的种类 267

5．2 我国其他证券违法犯罪的案例及评析 276

5．2．1 机构投资者违法拆借巨额资金申购新股案 276

5．2．2 证券公司违规拆借资金申购新股案 281

5．2．3 上市公司大股东及其关联企业违规收购股票案 285

5．2．4 上市公司利用募股资金买卖本公司股票案 290

5．2．5 上市公司炒作本公司股票案 296

5．2．6 广深铁路公司将募股资金委托证券公司炒股案 299

5．2．7 上市公司违法回购案 307

5．2．8 上市公司用募股资金高息放贷案 311

5．2．9 证券公司为客户提供透支案 314

5．2．10 擅自开设证券交易场所、证券公司及证券交易服务机构案 318

5．2．11 安徽新集科贸公司“炒作”股票案 321

5．2．12 证券从业人员违法买卖股票案 325

5．2．13 个人挪用公款炒股案 328

5．2．14 透支炒股挪用公款案 332

5．2．15 证券公司及其工作人员违规导致客户受损案 337

5．2．16 证券投资咨询机构及其人员买卖本机构（人）提供咨询服务的股票案 344

5．2．17 证券监管机构及其从业人员的违法违规案 347

5．3 俄国MMM公司股票欺诈案 350

5．4 几个需要探讨的问题 355

5．4．1 融资融券交易的问题 355

5．4．2 关于证券投资咨询公司的问题 357

5．4．3 上市公司收购的问题 358

后记 359