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目录 1

序 1

一、北京股民买卖股票基本程序 1

＊ 开户——股民进入股市的第一步 1

·北京证券登记有限公司是北京地区办理在深、沪 1

上市股票开户手续的唯一法定登记机构 1

·开户所需证件 1

·如何填写帐户申请表 2

·开户步骤 3

＊ 交易——股票买卖的核心内容 6

·认购原始股票 7

——认购程序 7

·买卖二手股票 9

——到证券商处开立资金帐户 9

——委托买卖 9

——买卖撮合 11

——托管的程序 13

＊　托管 13

·托管 13

·转托管 16

——同城托管 16

——异地托管 16

＊ 清算交割和过户 18

·清算交割 18

·过户 20

＊ 分红派息——股东的基本权益 22

·分红派息 22

·分红派息中股民必须注意的几个重要日期 22

——宣布日、股权登记日、除息日、派息日 22

·如何分红派息 23

二、交易的桥梁——证券经营机构简介 25

＊ 三位一体的证券交易体系 25

＊ 北京唯一的证券登记机构——北京证券登记 26

有限公司 26

·北京市证券机构分布图 29

＊ 可供选择的证券商 29

·选择你满意的证券商 34

＊ 证券交易所 55

·深圳证券交易所 55

——深圳证券交易所的组织结构 55

——深圳证券交易所的运作 58

·上海证券交易所 61

——上海证券交易所的组织结构 62

——上海证券交易所的运作 63

·全国证券交易自动报价系统（STAQ） 67

·中国证券交易系统有限公司及其全国电子交易 70

系统（NET） 70

＊ 证券咨询和管理组织 72

·中国证券市场研究设计中心 72

·中国证券业协会 73

＊ 证券交易中心 75

·天津证券交易中心 75

·沈阳证券交易中心 76

·海南证券交易中心 80

·浙江省证券交易中心 81

·四川证券交易中心 82

三、入市交易须具备的基础知识 84

＊ 股份制和股份公司 84

·股份 84

·股份分制 84

·股份公司 86

·国家股 87

·股东 87

·法人股（单位股） 88

·个人股 89

＊ 买卖对象——有价证券 89

·有价证券 90

·上市证券 90

·非上市证券 91

·可代换证券 91

·优先股 92

·普通股 92

·A股与B股 93

·债券 94

·政府债券 96

·金融债券 97

·公司债券和企业债券………………………………（？） 99

＊ 证券的发行……………………………………………（？ 99

·公募发行 99

·私募发行 100

·公开发行 100

·内部发行 101

·股票发行说明书 103

·股票发行价格 103

·证券评级 105

＊ 买卖市场——证券市场 109

·证券市场 109

·证券发行市场 111

·证券交易市场 112

·场外交易市场 113

·证券交易所 114

·第三市场和第四市场 114

·证券交易所的组织形式 115

·证券商 117

·专业证券商 118

·零数自营商 120

·证券自营商 120

·证券经纪人 121

·佣金经纪人 123

·证券公司 124

·法人经纪人 124

·投资公司 125

＊ 股票买卖 126

·股票价格 126

·股票投资报酬率 128

·股息与红利 128

·债息 129

·有偿增资 130

·无偿增资 131

·市盈率及计算方法 132

·交易时间 135

·交易单位 135

·授权委托 136

·委托交易 136

·市价委托 137

·限制条件委托 137

·特殊形式委托 138

·竞价 140

·出价与要价 140

·交割 141

·过户 142

·交易保证金 143

·保证金比率 145

·信用交易的利息 146

·保证金买长交易 146

·保证金卖短交易 147

·股票信用交易的指标分析 148

·股票无纸化交易 149

·信用交易的管理 149

＊ 基金 151

·开放——封闭型基金 151

·固定型——半固定型——融通型基金 152

·普通股基金和债券、优先股基金 152

·货币市场基金、双重基金、平衡基金 154

·海外基金、国内基金 155

·杠杆基金、套头保值基金、指数基金 155

·基金单位和受益凭证 156

·受益凭证的认购 157

·受益凭证的回购与转让 158

·基金的净资产值 159

·基金投资结果报告 159

四、股票买卖的主要技巧 161

＊ 常用术语 161

·买空卖空 161

·多头与空头 163

·利多利空 163

·抬轿子 164

·坐轿子 164

·抢帽子 165

·回档与反弹 166

·盘档 166

·整理三要素 168

·牛市与熊市 169

＊ 如何看行情 170

·股票行情表的阅读方法 170

·股票价格指数如何计算 171

·影响证券价格变动的因素 177

·确认股市变化的重要信号 188

·观察股市动态的角度 190

＊ 如何了解上市公司的财务状况 192

·上市公司财务状况的评价指标体系 192

＊ 进行投资前所要做的选择 198

·股票投资的种类选择 198

·股票投资的期限选择 200

·股票投资的时机选择 204

＊ 技术性的买卖技巧 206

·移动平均线的妙用 206

·趋势投资计划 212

·哈奇计划 213

·公式投资计划 214

·耶鲁投资计划 215

·保本投资法 215

·摊平操作法 217

·市场心理投资法 217

·阶梯式投资策略 219

·灵活调整策略 220

·杠铃式投资策略 220

·平均成本法 221

·固定比率投资计划 222

·变动比例计划 224

·道氏理论 226

·金字塔式交易法 227

·试探性投资 227

·风险分散策略 228

·投资证券组合 229

·层叠法 230

·哈兹的“10％转换法” 231

·如何使股票保值 231

＊ 经验性的买卖法则 232

·投资经验法则 232

·初涉股市的投资者需知 234

·套牢与解套 236

·洗盘出货技巧 238

·长期投资中期调节 239

·追高刹低 241

·博傻主义 242

·卖点与买点的判断 243

·以静制动操作法 244

·拔档子操作法 245

·渔翁撒网法 246

·分价位购买法 247

·反渔翁撒网法 247

·三成涨跌法 248

·守株待兔法 249

·除权行情分析法 249

·过滤嘴法则 252

·重势不重值 254

·股票投机方式及惯用手法 256

·绝大多数人看好时股价就要下跌 260

·有消息就有市场 263

·市场成交量的启示 266

·判断正确，顺势而为 270

·预期落空，设法补回 274

·看头抛出，见底买入 278

·箱形股价波动趋势 287

·如何评价基金优劣 290

·如何选择投资基金 291

·基金投资策略 292

·基金投资九戒 293

知 296

·国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通 296

五、证券市场的管理与法规 296

·企业债券管理条例 301

·国务院关于加强股票、债券管理的通知 307

·关于贯彻国务院国发［1987］21号、22号文 308

件的通知 308

·中国人民银行关于企业股票、债券以及其他金 311

融市场业务管理问题的通知 311

构须经中国人民银行审批的通知 312

·中国人民银行关于设立证券公司或类似金融机 312

·中国人民银行关于发行企业短期融资券有关问 313

题的通知 313

·中国人民银行关于发行企业短期融资券问题的 314

补充通知 314

·中国人民银行关于加强企业内部集资管理的 315

通知 315

·关于国家专业投资公司债券资金管理的暂行 317

规定 317

债券实行额度申报审批办法的通知 320

·国家计划委员会、中国人民银行关于发行企业 320

·中国人民银行关于严格控制股票发行和转让 322

的通知 322

·关于在股份制试点中加强维护国有资产权益的 323

通知 323

·股份制试点企业财务管理若干问题的暂行规定 326

·股份制企业国有资产管理暂行办法 337

·关于股份制试点企业有关征税问题的暂行规定 342

·股份制企业登记管理暂行规定 343

·关于印发《定向募集股份有限公司内部职工持 349

股管理规定》的通知 349

·关于清理定向募集股份有限公司内部职工持股 355

不规范做法的通知 355

·中国人民银行关于印发《跨地区证券交易管 357

理暂行办法》的通知 357

·中国人民银行关于设立证券交易代办点有关问题 360

的通知 360

理暂行办法》的通知 361

·中国人民银行关于印发《证券交易营业部管 361

·关于印发《证券公司管理暂行办法》的通知 364

·股票发行与交易管理暂行条例 369

·公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则 391

·申请公开发行股票公司报送材料的标准格式 413

（试行） 413

·证券交易所管理暂行办法 415

·禁止证券欺诈行为暂行办法 427

·上海市证券交易管理办法 434

·上海证券交易所交易市场业务试行规则 451

·上海市关于发行股票的暂行管理办法 483

·上海证券交易所会员管理暂行办法 485

·深圳市股票发行与交易管理暂行办法 490

·深圳市证券机构管理暂行规定 509

·深圳市上市公司监管暂行办法 523

·深圳证券交易所证券商自营管理细则 541

＊ 报刊摘要 543

·北京市金融证券业务蓬勃发展 543

六、附录 543

·首都金融市场日趋活跃 北京证券有限公司和 544

证券登记有限公司成立 544

·京城股民入市上海　登记公司集中开户 545

·证券业自己掺和股份制 545

·京城股民如何炒股 546

·京城股民如何买卖深圳股票 登记公司开始 548

办理入市手续 548

·北京证券业好事又来 549

·深圳股情一秒钟到北京 551

·“新华指数”问世 551

·在京购深股票首笔成交 552

·防止内部股票黑市交易 北京内部股权证 553

集中托管 553

·北京证券登记有限公司被授权办理内部 554

股权证托管 554

·杜绝黑市交易 促进股份制发展 554

·他们为多方服务 556

·北京股民卡在半道 558

·内部股权证为什么要集中托管 560