中国创业板市场理论与实务PDF电子书下载

第1章 创业板市场概述 1

1.1 创业板市场的概念和特点 1

1.1.1 创业板市场的概念 1

1.1.2 创业板市场的特点 2

1.2 创业板市场的产生与发展 3

1.2.1 创业板市场的产生--美国纳斯达克 4

1.2.2 创业板市场的发展 5

1.2.3 中国内地创业板市场的历程 9

1.3 创业板市场的功能和必要性 18

1.3.1 创业板市场的功能 18

1.3.2 建立创业板市场的必要性 19

1.4 创业板市场对主板市场的影响 22

1.4.1 创业板与主板的关系 22

1.4.2 创业板市场与主板市场的区别 24

1.4.3 中国创业板市场对主板市场的影响 26

第2章 中国创业板市场概况 36

2.1 美国纳斯达克(NASDAQ) 37

2.2 欧洲的纳斯达克 52

2.3 欧洲新市场(Euronm) 55

2.4 伦敦证券交易所AIM市场 58

2.5 日本各证交所的新型股市 60

2.6 新加坡创业板 62

2.7 国外创业板市场比较分析 69

第3章 香港创业板市场 75

3.1 香港创业板的创建历程 77

3.2 香港创业板基本构架 81

3.3 香港创业板与主板的市场规则比较 83

3.4 香港创业板的运行规则 85

3.5 香港创业板的基本上市要求 89

3.6 香港创业板上市公司的退市规则 90

第4章 保荐人制度 93

4.1 保荐人制度概述 93

4.2 保荐人资格 95

4.3 保荐人职责 97

4.4 创业板拟上市企业选择保荐人的标准 99

4.5 保荐人制度下国内券商的对策 101

第5章 做市商制度 105

5.1 做市商制度概念 105

5.2 做市商制度的分类 108

5.3 做市商制度的作用 111

5.4 做市商制度的运作机制 114

5.5 NASDAQ的做市商制度 116

5.6 我国引入做市商制度的必要性 117

第6章 独立董事制度 120

6.1 独立董事的概念和法律特征 121

6.2 独立董事的作用 122

6.3 创业板上市公司独立董事的要求和职责 125

6.4 创业企业设立独立董事的方法 127

6.5 我国实行独立董事制度的障碍和对策 133

第7章 创业企业创业板上市条件 137

7.1 创业企业创业板上市的基本条件 137

7.2 创业板市场发行新股的条件 140

7.3 创业板市场申请股票上市的条件 145

7.4 国内主板、创业板与香港创业板上市条件比较 151

第8章 创业板上市程序 153

8.1 计划与准备 153

8.1.1 可行性研究 153

8.1.2 策划与方案 154

8.1.3 相关文件的制作 159

8.2.1 汇报材料的上报和受理 160

8.2 申请与核准 160

8.1.4 获得有关部门同意 160

8.2.2 上市的评议或评审 161

8.2.3 初审 164

8.2.4 发行审批委员会审核 165

8.2.5 核准发行、取得批文 167

8.2.6 复议或起诉 168

8.3 招股与挂牌 170

8.3.1 路演 170

8.3.2 确定发行价格 172

8.3.3 刊登上市文件 172

8.3.4 股票上网发行 172

8.3.5 股票挂牌上市 173

8.4 主要上市文件 174

8.4.1 招股说明书 174

8.4.3 承销协议 176

8.4.2 上市公告书 176

8.5 创业企业股票发行核准制度分析 178

8.5.1 股票发行上市审核规则 178

8.5.2 创业企业股票发行审核委员会 179

8.5.3 创业企业股票发行审核程序 181

8.5.4 创业企业股票发行核准制度的特点 182

8.6 创业企业开发行股票申请文件标准格式及目录 183

第9章 创业板交易规则 186

9.1 概述 186

9.2 创业板交易市场 186

9.3 创业板证券买卖 187

9.4 其他交易事项 191

9.5 创业板交易信息 193

9.6 交易纠纷和责任承担 194

9.7 内地、香港创业板与国内主板交易规则的异同 195

10.1.1 信息披露的概念 197

第10章 创业板市场信息披露制度 197

10.1 信息披露制度概述 197

10.1.2 信息披露的作用 198

10.1.3 信息披露的一般规则 199

10.1.4 信息披露的方式与内容 200

10.1.5 信息披露管理 201

10.2 创业板市场的信息披露 207

10.2.1 创业板信息披露应遵循的原则 207

10.2.2 创业板上市信息披露的渠道和事务管理 208

10.2.3 创业板上市信息披露的内容、程序、责任及应注意的问题 209

10.3 我国创业板市场信息披露的特点 217

附录 222

附录A 中华人民共和国证券法 222

附录B 境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引 252

附录C 中国证监会股票发行核准程序 254

附录D 网上证券委托暂行管理办法 255

附录E 证券公司网上委托业务核准程序 260

附录F 创业企业股票发行上市审核规则 261

附录G 创业企业股票发行核准规则 265

附录H 创业企业公开发行股票申请文件标准格式 266

附录I 创业企业股票发行上市保存制度暂行办法 269

附录J 创业企业股票发行审核委员会暂行办法 272

附录K 公开发行证券公司信息披露的内容与格式准则(第九号)--创业板公司招股说明书 276

附录L 公开发行证券公司信息披露的内容与格式准则(第十号)--创业板公司上市公告书的内容与格式 299

附录M 深圳证券交易所创业板交易规则 306

附录N 深圳证券交易所创业板股票上市规则 317

附录O 附件一 创业板上市公司章程指引 348

附录P 附件二 董事声明与承诺 384

附录Q 附件三 监事声明与承诺 387

附录R 附件四 创业板股票上市协议 391