证券发行与承销PDF电子书下载

第一章　股份有限公司概述 1

第一节　股份有限公司的设立 1

第二节 股份有限公司的股份和公司债券 12

第三节 股份有限公司的组织机构 17

第四节　股份有限公司的财务会计 45

第五节 股份有限公司的合并、分立、破产和解散 52

第二章　企业的股份制改组 58

第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序 58

第二节 股份制改组的资产评估、产权界定、报表审计和法律审查 71

第三节 拟上市企业股份制改组中的业绩计算问题 89

第三章　证券经营机构的投资银行业务 96

第一节 投资银行业务概述 96

第二节 证券公司的投资银行业务资格 104

第三节　投资银行业务的内部控制 111

第四节 投资银行业务的监管 118

第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序 126

第一节 首次公开发行股票公司的辅导 126

第二节 首次公开发行股票申请文件的准备 137

第三节 首次公开发行股票的推荐核准 159

第四节 中国证监会对特别事项的审核要求 170

第五章　首次公开发行股票的操作程序 184

第一节　首次公开发行股票的定价 184

第二节 首次公开发行股票的发行方式 191

第三节　发行准备、费用和后期工作 210

第四节 股票的上市推荐和发行回访 214

第六章　首次公开发行股票的信息披露 222

第一节　信息披露概述 222

第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要 224

第三节　股票发行公告 267

第四节　股票上市公告书 268

第七章　上市公司发行新股 276

第一节 上市公司发行新股的准备工作 276

第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序 296

第三节 新股发行方式和发行上市操作程序 307

第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露 313

第八章　上市公司发行可转换公司债券 318

第一节 上市公司发行可转换债券的准备工作 318

第二节 可转换债券发行的申报与核准 326

第三节 可转换债券的发行与上市 333

第四节 发行可转换债券有关的信息披露 342

第九章　债券和基金的发行与承销 366

第一节　债券发行概述 366

第二节 我国国债的发行与承销 376

第三节 我国其他债券的发行 383

第四节 债券承销的风险与收益 390

第五节　基金的发行与承销 392

第十章　外资股的发行 402

第一节 境内上市外资股的发行 402

第二节 H股的发行与上市 410

第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市 414

第四节 外资股招股说明书的制作 420

第五节 国际推介与分销 425

第十一章　公司收购与资产重组 429

第一节　公司收购 429

第二节　上市公司收购 439

第三节 上市公司国有股和法人股向外商的转让 458

第四节 上市公司股东持股变动信息披露 461

第五节 上市公司重大购买、出售、置换资产行为的规范 468

后记 480