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第一部分 反垄断 2

第1章 导论 2

1.1 管制与反垄断政策的理论基础 3

1.2 反垄断管制 4

1.2.1 反垄断问题的变化特点 4

1.2.2 反垄断管制的原理 4

1.3 经济管制 5

1.3.1 经济管制的发展 5

1.3.2 制定费率管制的因素 5

1.4 健康、安全与环境管制 6

1.5 评估标准 6

思考题 7

推荐读物 7

附录1A 美国主要的管制机构 8

第2章 管制条例的制定 9

2.1 联邦与各州的管制：关于联邦制的讨论 10

2.1.1 联邦制的优点 10

2.1.2 全国性管制的优点 11

2.1.3 联邦与州管制的重叠 11

2.2 条例制定过程的特点 12

2.3 管制监督过程的特点 15

2.3.1 尼克松和福特政府 15

2.3.2 卡特政府 16

2.3.3 里根政府 17

2.3.4 布什政府 17

2.3.5 克林顿政府 17

2.3.6 管制改革的立法 17

2.3.7 收益-成本分析 18

2.3.8 延迟贴现的效应 19

2.3.9 贴现值 20

2.4 监督过程应用的标准 22

2.4.1 管制成功案例 22

2.4.2 成本-收益管制的推广 22

2.4.3 对收益和成本的失真估计 22

2.4.4 价格与质量的管制地位 23

2.5 监督过程的影响 23

2.5.1 管制的成本 24

2.5.2 对管制规模的其他衡量方法 24

2.5.3 管制监督行为的特点 26

2.6 管制者最大化了什么 27

2.6.1 俘获理论 27

2.6.2 影响方式的其他理论 28

2.6.3 管制目标的综合模型 28

小结 29

思考题 29

附录2A 美国管制机构预算及职员配备变动趋势 29

第3章 反垄断简介 35

3.1 市场组织结构分析 35

3.1.1 集中度 36

3.1.2 进入壁垒 37

3.1.3 产品差异 37

3.2 反垄断 38

3.2.1 实施与补救 39

3.2.2 反垄断豁免 41

小结及对第一部分的概述 42

第4章 效率与技术进步 43

4.1 经济效率 43

4.1.1 局部均衡的福利分析工具 44

4.1.2 垄断与竞争的实例 45

4.1.3 石油工业的运用 46

4.1.4 一些复杂的情况 47

4.1.5 X-无效率 49

4.1.6 垄断引致的浪费 49

4.1.7 对垄断导致的福利损失的估计 50

4.2 技术进步 51

4.2.1 技术变迁的重要性 51

4.2.2 一个R＆D竞争模型 52

小结 54

思考题 55

第5章 寡头、串谋与反托拉斯 56

5.1 博弈论 56

5.1.1 例1 广告竞争 56

5.1.2 例2 标准相容 57

5.1.3 博弈的策略形式 58

5.1.4 纳什均衡 58

5.2 寡头理论 59

5.2.1 古诺解 59

5.2.2 其他寡头模型 63

5.2.3 产品差异 63

5.3 串谋 65

5.3.1 关于串谋的理论之一 65

5.3.2 卡特尔问题 68

5.3.3 实践中的串谋 70

5.4 对付价格串谋的反托拉斯法 73

5.4.1 法律范畴的经济分析 73

5.4.2 本质原则案例 74

5.4.3 可觉察到的相同行为 76

小结 78

思考题 79

第6章 市场结构和竞争战略 81

6.1 市场结构 81

6.1.1 市场集中度 81

6.1.2 规模经济 86

6.1.3 准入条件 87

6.2 主导企业理论 92

6.2.1 静态分析 93

6.2.2 动态分析：价格限制 95

6.3 战略竞争 97

6.3.1 限制价格 98

6.3.2 降低成本的投资 102

6.3.3 增加竞争对手的成本 104

6.4 优先购买权和品牌扩张 104

小结 106

思考题 107

第7章 兼并 109

7.1 反托拉斯法与兼并趋势 110

7.2 兼并的原因 112

7.2.1 垄断 112

7.2.2 经济效应 112

7.2.3 提高管理效率 112

7.2.4 其他动机 114

7.3 横向兼并 114

7.3.1 收益与成本 114

7.3.2 航空业兼并的效果 117

7.3.3 案例 118

7.4 混合兼并 123

7.4.1 潜在收益 123

7.4.2 反垄断效应与案例 124

小结 125

思考题 125

第8章 垂直兼并与限制 127

8.1 垂直兼并 127

8.1.1 收益 128

8.1.2 反竞争效应 130

8.1.3 垄断的延伸：固定份额 133

8.1.4 垄断的延伸：变动份额 134

8.1.5 案例 135

8.2 垂直限制 135

8.2.1 销售价格维持 136

8.2.2 地域限制 138

8.2.3 排他性交易 139

8.2.4 捆绑销售 139

小结 147

思考题 147

第9章 垄断与价格歧视 149

9.1 垄断权利的获得 150

9.2 垄断的意图 152

9.3 案例 153

9.3.1 1890～1940年标准石油和美国钢铁 153

9.3.2 1940～1970年美国铝业和联合鞋业机械 156

9.3.3 1970年至今柯达、谷物食品公司、IBM及其他 158

9.3.4 1994～1998年微软和网络效应 159

9.4 掠夺性定价：建议的法律定义 161

9.4.1 平均成本原则 162

9.4.2 产量限制原则 162

9.4.3 杰斯克-凯利沃瑞克的两阶段原则 163

9.5 价格歧视与罗宾逊-帕特曼法 164

9.6 非系统的价格歧视 168

小结 169

思考题 170

第二部分 经济管制 172

第10章 经济管制简介 172

10.1 什么是经济管制 172

10.2 管制手段 173

10.2.1 控制价格 173

10.2.2 控制数量 173

10.2.3 控制进入与退出 173

10.2.4 控制其他变量 174

10.3 经济管制简史 174

10.3.1 形成阶段 174

10.3.2 管制趋势 175

10.4 管制过程 178

10.4.1 管制过程概述 178

10.4.2 管制立法 179

10.4.3 独立的管制委员会 179

10.4.4 管制程序 180

10.5 管制理论 181

10.5.1 对实证理论的规范分析 182

10.5.2 俘获理论 184

10.5.3 管制的经济理论 184

10.5.4 管制理论的检验 190

小结及对第二部分的概述 193

思考题 193

第11章 自然垄断理论 195

11.1 自然垄断问题 195

11.1.1 永久性和暂时性自然垄断 196

11.1.2 劣加性和复合产品垄断 197

11.2 可选择的政策方案 199

11.2.1 理想定价 199

11.2.2 特许权竞标 205

11.2.3 实际的解决方案 205

小结 206

思考题 206

第12章 自然垄断管制与电力 209

12.1 费率案例 210

12.1.1 会计方程 210

12.1.2 管制滞后 210

12.2 费率水平 211

12.2.1 基础费用评估 211

12.2.2 股权资本的成本 213

12.2.3 浮动回报率方法与借标竞争 214

12.2.4 价格上限和绩效标准 214

12.2.5 阿弗奇-约翰逊效应 215

12.3 费率结构 217

12.3.1 全成本转移定价 218

12.3.2 非法歧视 219

12.4 高峰负荷定价 220

12.4.1 电力生产成本 220

12.4.2 高峰负荷定价模型 222

12.5 电力的管制与取消 224

12.5.1 价格管制的效率 224

12.5.2 竞争的趋势 225

小结 228

思考题 228

第13章 特许经营权竞标与有线电视 230

13.1 特许经营权竞标理论 230

13.1.1 竞标阶段的竞争 231

13.1.2 竞标结束后的合同安排 235

13.1.3 对特许经营权竞标的评价 237

13.2 有线电视 238

13.2.1 管制的历史背景 238

13.2.2 作为自然垄断的有线电视 239

13.2.3 特许过程 242

13.2.4 对特许经营权投标的评估 243

13.2.5 费率管制 246

13.2.6 需要政府干预吗 249

小结 250

思考题 250

第14章 公有企业 252

14.1 一般背景 253

14.2 公有企业的实证理论 254

14.2.1 企业管理模型 254

14.2.2 私有企业的管理模型 255

14.2.3 公有企业的管理模型 255

14.2.4 公有企业与私有企业的比较 257

14.3 城市电力公用事业 257

14.3.1 定价行为 258

14.3.2 配置效率比较 259

14.3.3 生产效率比较 260

14.3.4 对私有和公有公用事业的评估 261

14.4 航空业 262

小结 264

思考题 264

第15章 自然垄断管制中的动态问题：电信业 265

15.1 自然垄断的改革 265

15.1.1 自然垄断管制的基础 266

15.1.2 自然垄断改革的原因 267

15.1.3 管制的反应 269

15.1.4 长途电话市场 271

15.1.5 本地电话市场 279

15.2 受管制的垄断企业的拆分和竞争性市场 281

15.2.1 拆分的收益与成本 281

15.2.2 AT＆T的解体 283

15.2.3 电信与计算机 284

15.3 电信业的未来：数字化集中 285

15.3.1 1996年的电信法案 285

15.3.2 竞争状况 286

小结 288

思考题 288

第16章 对潜在竞争市场的管制：理论和评估方法 290

16.1 价格与进入退出的管制理论 291

16.1.1 价格与进入/退出管制的直接效应：竞争模型 291

16.1.2 价格与进入/退出管制的直接效应：不完全竞争模型 293

16.1.3 价格与进入管制的间接效应 295

16.1.4 价格与退出管制的间接效应 297

16.1.5 管制与创新 298

16.2 估算管制效应的方法 299

16.2.1 估算方法概述 300

16.2.2 跨时期方法 300

16.2.3 应用：纽约证券交易所 300

16.2.4 跨市场方法 302

16.2.5 应用：眼镜广告 302

16.2.6 反事实方法 303

16.2.7 应用：州高利贷法 303

16.2.8 价格与进入管制的收益度量：出租车管制 305

小结 307

思考题 307

第17章 运输业的经济管制：地面货运和航空运输 309

17.1 运输业 309

17.2 地面货物运输 311

17.2.1 管制历史 311

17.2.2 管制实践介绍 313

17.2.3 管制效应 314

17.2.4 最近的管制政策 321

17.3 航空运输 322

17.3.1 管制历史 323

17.3.2 管制实践介绍 324

17.3.3 管制效应 324

17.3.4 解除管制后的竞争与反垄断政策 332

17.3.5 管制与解除管制的经验教训 341

小结 342

思考题 342

第18章 能源经济管制：石油和天然气 343

18.1 价格上限理论 344

18.2 石油产业的价格与产量管制 346

18.3 石油配产 349

18.3.1 管制实践 349

18.3.2 配产的理由 350

18.3.3 共享问题的解决途径 353

18.3.4 配产的效应 353

18.4 强制性石油进口计划 354

18.4.1 管制实践 354

18.4.2 管制效应 354

18.5 石油价格控制 355

18.5.1 管制实践 355

18.5.2 价格管制效应 356

18.6 天然气行业的价格管制 360

18.6.1 管制历史 361

18.6.2 管制实践 362

18.6.3 价格管制效应 363

18.6.4 天然气运输从管制向市场的过渡 367

小结 368

思考题 368

第三部分 健康、安全与环境管制 372

第19章 引言：健康、安全与环境管制的产生 372

19.1 风险透视 373

19.2 无风险社会的不可能性 375

19.2.1 财富与风险 376

19.2.2 风险感受中的非理性与偏见 377

19.3 政策评价 378

19.3.1 管制标准 379

19.3.2 收益-成本分析 379

19.3.3 异质性的作用 380

19.4 不确定性与保守主义 381

19.5 政治因素的作用 383

19.5.1 环境政策的经济模型 383

19.5.2 投票模式 384

小结及对第三部分的概述 385

思考题 386

推荐读物 386

第20章 评价生命及其他非货币收益的价值 387

20.1 政策评价原则 388

20.2 支付意愿与其他途径 389

20.3 生命价值的变量 390

20.4 劳动力市场模型 392

20.5 生命价值的经验估计 394

20.6 管制政策对生命价值的意义 395

20.7 评价政策效应的调查方式 397

20.7.1 空气质量评价 398

20.7.2 调查方式的探索性特点 398

20.8 敏感性分析与成本效益 399

20.9 风险-风险分析 399

20.10 制定健康、安全与环境管制的价格 400

思考题 400

第21章 环境管制 402

21.1 关于外部性的科斯定理 403

21.1.1 作为谈判博弈的科斯定理 403

21.1.2 一个污染的案例 404

21.1.3 长期效率问题 405

21.1.4 交易成本及其他问题 405

21.1.5 吸烟的外部性 406

21.1.6 环境问题的独特性 408

21.2 选择最佳的政策：排污标准与罚金 408

21.2.1 设置污染税 409

21.2.2 成本差异的作用 410

21.2.3 不确定性的作用 410

21.2.4 污染税 411

21.2.5 关于水污染控制的成本差异 412

21.3 目前的市场交易政策 412

21.4 全球变暖和环境效应的不可逆性 414

21.4.1 评价全球变暖政策的优点 415

21.4.2 我们应该怎样对付不确定性 416

21.5 多人决策与群体外部性 416

21.5.1 囚徒困境理论 417

21.5.2 N个囚徒的困境 417

21.5.3 囚徒困境理论的应用 417

21.6 环境管制的实施与绩效 418

21.6.1 实施方式的选择与结果 418

21.6.2 危险废弃物 419

21.6.3 对Exxon Valdez石油溢出事件的附带评价 420

21.6.4 对环境管制效果的评价 421

小结 422

思考题 423

第22章 产品安全 424

22.1 产品安全管制的产生 424

22.1.1 目前的安全决策 425

22.1.2 产品管制重点的变化 426

22.2 制造前的甄别：以制药业为案例 427

22.2.1 充分估计药物的副作用 427

22.2.2 药品批准策略 427

22.3 对产品安全管制的行为反应 429

22.4 产品安全管制的成本：汽车行业案例 433

22.5 机动车与家庭意外死亡的趋势 436

22.5.1 事故率的影响因素 436

22.5.2 事故率的下降 437

22.6 产品责任的增加 437

22.6.1 过失标准 438

22.6.2 严格责任标准 439

22.6.3 产品责任成本的研究证据 439

22.6.4 损害赔偿的上升 440

22.7 风险信息与危险警告 441

22.7.1 安全产品的自我鉴定 442

22.7.2 安全产品的政府鉴定 442

22.8 直接管理与控制的替代方法 442

22.9 产品安全政策的未来 443

思考题 444

第23章 工作场所的健康和安全管制 446

23.1 怎样通过市场促进安全 448

23.2 工资报酬级差理论 448

23.3 风险信息 449

23.4 工作经验及工人辞职率 451

23.5 市场的缺陷 452

23.5.1 信息问题与非理性 452

23.5.2 外部性 452

23.6 OSHA的管制方法 453

23.6.1 设定OSHA的标准水平 453

23.6.2 OSHA标准的特点 454

23.6.3 OSHA标准的改革 455

23.6.4 管制改革动机 455

23.6.5 OSHA标准的变化 455

23.6.6 OSHA的实施策略 457

23.6.7 调查政策 458

23.6.8 轻微的违反 458

23.6.9 OSHA处罚 459

23.6.10 实施的目标 459

23.7 OSHA执行对工人安全的影响 459

23.7.1 在不同情况下的OSHA管制 460

23.7.2 OSHA与影响伤害的其他因素 461

23.8 工人抚恤金的作用 464

23.9 政策改革计划 465

思考题 466

第24章 专利与医药业 467

24.1 发明与专利的经济学 468

24.1.1 专利问题的背景 469

24.1.2 对发明的激励：垄断与竞争 469

24.1.3 专利的福利分析 471

24.2 医药业与专利 476

24.2.1 行业结构 476

24.2.2 1984年药物价格竞争和专利赔偿法案 481

24.2.3 影响研发动机的其他政策 483

小结 486

思考题 487