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一、综合 1

《中华人民共和国证券法》导读 1

中华人民共和国证券法（2005.10.27修订） 3

《中华人民共和国公司法》导读 69

中华人民共和国公司法（2005.10.27修订） 71

最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（一）（2006.4.28） 93

最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（二）（2008.5.12） 94

最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）（2011.1.27） 97

中华人民共和国刑法（节录）（1997.3.14修订根据历次修正案修正） 101

最高人民法院关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定（2001.9.21） 108

最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定（2003.1.9） 109

最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（2003.6.18） 113

最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）（2010.12.31） 118

最高人民法院关于对与证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定（2005.1.25） 119

最高人民法院关于审理涉及会计师事务所在审计业务活动中民事侵权赔偿案件的若干规定（2007.6.11） 120

二、证券 123

1.发行 123

（1）首发 123

股票发行与交易管理暂行条例（1993.4.22） 123

首次公开发行股票并上市管理办法（2006.5.17） 133

首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法（2009.3.31） 138

（2）再融资 142

上市公司证券发行管理办法（2006.5.6） 142

上市公司向社会公开募集股份操作指引（试行）（2000.4.30） 150

（3）保荐 151

证券发行上市保荐业务管理办法（2009.5.13） 151

保荐人尽职调查工作准则（2006.5.29） 161

（4）发行与承销 180

证券发行与承销管理办法（2012.5.18修订） 180

超额配售选择权试点意见（2001.9.3） 187

（5）证券公司发行证券 189

证券公司债券管理暂行办法（2004.10.18修正） 189

中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法（2009.5.13修订） 194

（6）境外机构发行债券 198

国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法（2010.9.16修订） 198

2.上市公司 200

（1）信息披露和财务会计 200

上市公司信息披露管理办法（2007.1.30） 200

上市公司与投资者关系工作指引（2005.7.11） 208

（2）并购重组 210

外国投资者对上市公司战略投资管理办法（2005.12.31） 210

上市公司并购重组财务顾问业务管理办法（2008.6.3） 214

上市公司收购管理办法（2012.2.24修订） 221

上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）（2005.6.16） 237

（3）国有股转让 240

国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法（2007.6.30） 240

（4）上市公司治理 246

上市公司重大资产重组管理办法（2011.8.1修订） 246

上市公司治理准则（2002.1.7） 254

上市公司股权激励管理办法（试行）（2005.12.31） 260

上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2007.4.5） 266

上市公司现场检查办法（2010.4.13） 267

（5）上市、退市 270

关于发布《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）》的通知（2001.11.30） 270

关于执行《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）》的补充规定（2003.3.18） 273

3.外资股 274

（1）境外上市 274

国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定（1994.8.4） 274

（2）B股 276

国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定（1995.12.25） 276

股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则（1996.5.3） 279

4.市场交易 283

（1）证券交易所 283

证券交易所管理办法（2001.12.12修订） 283

证券交易所风险基金管理暂行办法（2000.4.4） 292

（2）国债交易 293

关于开展国债买断式回购交易业务的通知（2004.4.8） 293

（3）登记结算 294

证券登记结算管理办法（2009.11.20修订） 294

证券结算风险基金管理办法（2006.6.16） 303

（4）机构投资者 304

保险机构投资者股票投资管理暂行办法（2004.10.24） 304

5.证券公司 310

（1）公司及分支机构设立、变更 310

外资参股证券公司设立规则（2007.12.28修订） 310

关于证券公司变更持有5%以下股权的股东有关事项的通知（2006.6.22） 313

（2）人员 314

证券业从业人员资格管理办法（2002.12.16） 314

证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（2006.11.30） 316

（3）业务 323

客户交易结算资金管理办法（2001.5.16） 323

证券公司客户资产管理业务试行办法（2003.12.18） 328

国债承销团成员资格审批办法（2006.7.4） 335

关于加强证券经纪业务管理的规定（2010.4.1） 339

（4）财务 342

证券公司风险控制指标管理办法（2008.6.24修订） 342

证券期货市场统计管理办法（2009.1.8） 347

证券公司股票质押贷款管理办法（2004.11.2） 351

（5）保护基金 355

证券投资者保护基金管理办法（2005.6.30） 355

中国证券投资者保护基金有限责任公司受偿债权管理办法（试行）（2006.5.17） 357

证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法（试行）（2007.3.28） 360

（6）风险处置 362

个人债权及客户证券交易结算资金收购意见（2004.11.9） 362

个人债权及客户证券交易结算资金收购实施办法（2005.1.28） 365

6.证券服务机构 368

（1）会计师事务所与资产评估机构 368

注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定（2000.6.10） 368

《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》的补充规定（2003.7.30） 371

关于印发《关于证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定》的通知（2003.10.8） 372

（2）律师事务所 373

律师事务所从事证券法律业务管理办法（2007.3.9） 373

典型案例 377

西安浩拓等机构操纵“中核钛白”股票交易案 377

夏某、李某、卢某、王某等短线交易案 380

三、基金 384

《中华人民共和国证券投资基金法》导读 384

中华人民共和国证券投资基金法（2003.10.28） 385

证券投资基金评价业务管理暂行办法（2009.11.6） 396

1.基金管理公司 400

证券投资基金管理公司管理办法（2004.9.16） 400

关于实施《证券投资基金管理公司管理办法》若干问题的通知（2004.9.21） 406

证券投资基金管理公司内部控制指导意见（2002.12.3） 408

商业银行设立基金管理公司试点管理办法（2005.2.20） 412

关于规范基金管理公司设立及股权处置有关问题的通知（2006.5.8） 414

证券投资基金管理公司治理准则（试行）（2006.6.15） 416

2.基金从业人员 422

证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法（2004.9.22） 422

证券投资基金管理公司督察长管理规定（2006.5.8） 427

基金管理公司投资管理人员管理指导意见（2009.3.17） 430

3.基金运作 434

证券投资基金运作管理办法（2012.6.19修订） 434

货币市场基金管理暂行规定（2004.8.16） 439

4.基金信息披露 441

证券投资基金信息披露管理办法（2004.6.8） 441

5.基金销售 445

证券投资基金销售管理办法（20116.9） 445

开放式证券投资基金销售费用管理规定（2009.12.14） 456

6.基金托管 458

证券投资基金托管资格管理办法（2004.11.29） 458

7.企业年金 461

企业年金基金管理办法（2011.2.12） 461

8.合格境内外机构投资者 470

合格境外机构投资者境内证券投资管理办法（2006.8.24） 470

合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法（2007.6.18） 473

四、期货 478

期货交易管理条例（2007.3.6） 478

1.期货公司 490

期货公司管理办法（2007.4.9） 490

期货公司资产管理业务试点办法（2012.7.31） 502

期货经纪公司治理准则（试行）（2004.3.15） 507

期货公司风险监管指标管理试行办法（2007.4.19） 512

2.期货从业人员 515

期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法（2007.7.4） 515

期货从业人员管理办法（2007.7.4） 522

3.期货交易 525

期货交易所管理办法（2007.4.9） 525

期货投资者保障基金管理暂行办法（2007.4.19） 534

国有企业境外期货套期保值业务管理办法（2001.5.24） 536

国有企业境外期货套期保值业务管理制度指导意见（2001.10.11） 540

期货公司金融期货结算业务试行办法（2007.4.19） 544

证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法（2007.4.20） 549

期货市场客户开户管理规定（2012.2.2修订） 552

五、行业监管 556

1.职责 556

证券公司分类监管规定（2010.5.14修订） 556

期货公司分类监管规定（2011.4.12） 562

2.检查 569

证券公司检查办法（2000.12.12） 569

上市公司董事长谈话制度实施办法（2001.3.19） 571

3.调查和处罚 572

证券市场禁入规定（2006.6.7） 572

中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法（2007.5.18） 573

中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法（2011.5.23修订） 574

中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则（2007.4.18） 577

4.复议和仲裁 579

中国证券监督管理委员会行政复议办法（2010.5.4） 579

5.行政许可 585

中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（2009.12.16） 585

6.反洗钱 590

证券期货业反洗钱工作实施办法（2010.9.1） 590

7.其他 592

创业投资企业管理暂行办法（2005.11.15） 592

境外证券交易所驻华代表机构管理办法（2007.5.20） 595

金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法（2007.6.21） 598

典型案例 603

周某申请国务院行政复议裁决案 603