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一、期货市场管理 1

【问1】期货市场是什么状况？ 1

【问2】怎样限定期货交易的范围？ 3

【问3】怎样加强期货市场的监管工作？ 4

【问4】国有或者国有资产占控股地位的企业、事业单位(以下简称国有企事业单位)能否套期保值交易？ 5

【问5】各期货交易所怎样建立“市场禁止进入制度”？ 5

【问6】哪些行为是证券欺诈行为？ 6

【问7】什么是内幕交易？ 6

【问8】什么是内幕信息？ 7

【问9】什么是内幕人员？ 9

【问10】什么是操纵市场行为？ 10

【问11】什么是欺诈客户行为？ 10

【问12】什么是虚假陈述行为？ 11

【问13】什么是非法期货经纪活动？ 12

【问14】国有企业、事业单位参与期货交易有什么规定？ 12

【问15】大豆油、食糖能否开展期货和中远期合同交易？ 13

【问16】什么是国债？ 15

【问17】国债期货交易、结算及交割业务怎样管理？ 15

【问18】国债期货交易委托书至少应当包括以下哪些内容？ 18

【问19】国债期货交易的委托人应怎样办委托手续？ 19

【问20】国债期货经纪机构在什么情况下不得为其开设帐户？ 19

【问21】国债期货经纪机构可以通过哪些方式接受客户委托？ 20

【问22】国债期货经纪机构何时可以拒绝客户委托？ 20

【问23】开户后连续六个月未从事国债期货交易的客户，怎么办？ 21

【问24】国债期货经纪机构在什么情况下不得从客户保证金帐户中提取款项？ 21

【问25】国债期货经纪机构有哪些禁止性行为？ 22

【问26】国债期货交易报告书应当列明哪些事项？ 22

【问27】国债期货客户交易月报应当列明哪些事项？ 23

【问28】怎样加强国债期货交易风险控制？ 24

【问29】为什么暂停中远期合同交易？ 24

【问30】怎样落实国债期货交易保证金？ 25

【问31】国债期货交易场所怎样进一步加强风险管理？ 27

【问32】怎样严格禁止大户联手操纵市场？ 28

【问33】为什么要停止公布自行制订的现货采集价和禁止使用非实物交割方式？ 30

【问34】怎样加强定点交割仓库管理？ 31

【问35】期货交易所怎样进行会员制改造？ 32

【问36】怎样限制期货交易所开设异地同步交易点？ 34

【问37】怎样加强对地方报刊及其他媒体传播证券期货市场信息的监管？ 36

【问38】怎样加强证券、期货交易所稽查工作？ 38

【问39】怎样规范期货交易所行情信息披露的工作？ 41

【问40】怎样加强期货交易实物交割环节的管理？ 42

【问41】期货交易所怎样披露交易、交割有关的信息？ 43

【问42】禁入证券市场有哪些暂行规定？ 44

【问43】商品期货交易财务管理有哪些？ 49

【问44】怎样规范期货交易保证金？ 61

【问45】怎样规范期货交易所的信息披露？ 62

【问46】怎样进行标准仓单冲抵期货交易保证金？ 65

【问47】商品期货交易财务管理有什么补充？ 66

【问48】哪些传播媒体可以刊发和传播证券期货信息？ 70

【问49】什么是证券期货信息？ 71

【问50】传播证券期货信息，应遵守什么原则？ 72

【问51】什么是证券、期货投资咨询？ 74

【问52】从事证券、期货投资咨询业务的原则是什么？ 75

【问53】如何落实取消部分商品期货交易品种，提高部分商品品种的期货交易保证金？ 75

【问54】期货交易所不得从事哪些业务？ 76

【问55】期货交易所应如何执行保证金制度？ 77

【问56】期货交割仓库不得有哪些行为？ 78

【问57】在期货交易过程中，出现哪些情形，期货交易所应采取紧急措施化解风险？ 79

【问58】期货经纪公司划转客户保证金必须符合哪些条件？ 80

【问59】粳米、菜籽油能否期货交易？ 80

【问60】干茧、生丝可以期货交易吗？ 82

【问61】原油、成品油可以期货交易吗？ 83

【问62】怎样从严控制国有企业、事业单位参与期货交易？ 83

【问63】怎样提高玉米期货交易保证金？ 84

【问64】钢材、食糖、煤炭期货能否交易？ 85

【问66】对已经成立的期货交易所怎样进行审核？ 87

二、期货机构管理 87

【问65】什么是期货经纪公司？ 87

【问67】怎样审批各类期货经纪公司？ 88

【问68】期货经纪公司能否从事期货自营业务？ 89

【问69】证监会可以对期货交易所等的帐户进行查询吗？ 90

【问70】怎样认定从事期货交易业务的资格问题？ 90

【问71】期货经纪公司应当具备什么条件？ 91

【问72】期货经纪公司的登记主管机关是哪个部门？ 92

【问73】期货经纪公司的开业登记，应当由申请人提出哪些文件？ 92

【问74】期货经纪公司经营活动的原则是什么？ 93

【问75】期货经纪公司禁止哪些行为？ 94

【问76】哪些部门对期货经纪公司进行监督检查？ 94

【问77】外商投资期货经纪公司还可以审批吗？ 95

【问78】期货经营机构怎样上报材料？ 96

【问79】期货经纪公司能否从事境外期货业务？ 106

【问81】期货管理人员应当具备哪些条件？ 107

【问80】外资、中外合资期货经纪公司能否重新登记注册？ 107

【问82】期货从业人员包括哪些人？ 108

【问83】期货从业管理人员应当具备哪些条件？ 109

【问84】期货从业人员资格怎样取得？ 110

【问85】期货从业人员的资格怎样检查、变更和注销？ 111

【问86】期货从业有哪些规则？ 112

【问86】国债期货交易场所和国债期货经纪机构的资格和条件是什么？ 112

【问88】国债期货经纪机构应当履行什么职责？ 115

【问89】在国债期货经纪机构的从业人员应取得什么资格？ 116

【问90】期货经纪公司怎样审核批准和登记注册？ 116

【问91】为什么暂停国债期货交易试点？ 118

【问92】什么是经纪人？ 118

【问93】经纪人资格怎样认定？ 119

【问94】经纪人事务所怎样组成？ 120

【问95】经纪公司是什么性质的企业？ 121

【问96】符合什么条件的人员，可以成为个体经纪人？ 121

【问98】经纪人可进行哪些经纪活动？ 122

【问97】其它经济组织能否从事经纪活动？ 122

【问99】经纪人从事经纪活动怎样收取佣金？ 123

【问100】经纪人在经纪活动中，应当遵守什么规则？ 123

【问101】怎样审核期货经纪公司设立期货营业部？ 124

【问102】怎样审核非期货经纪公司会员从事期货经纪业务？ 127

【问103】怎样收取证券、期货市场监管费？ 130

【问104】证券、期货市场监管费的标准是什么？ 132

【问105】证券交易所期货交易所怎样做好审计工作？ 133

【问106】“风险说明书”的审核要点是什么？ 134

【问107】“客户委托合同书”的审核要点是什么？ 135

【问108】“期货交易规则(业务章程)”的审核要点是什么？ 139

【问109】“从业人员管理规则”的审核要点是什么？ 145

【问110】各期货交易所怎样建立“市场禁止进入制度”？ 147

【问111】怎样授权地方证券、期货监管部门行使部分监管职责？ 149

【问112】哪些监管部门可以行使部分监管职责？ 152

【问113】怎样变更《期货经纪业务许可证》？ 153

【问114】怎样进一步加强对期货经纪机构监管？ 154

【问115】期货经纪机构怎样做自查报告？ 158

【问116】期货经纪机构怎样作营业报告-A？ 163

【问117】期货经纪机构怎样作营业报告-B？ 166

【问118】期货经纪机构怎样作营业报告-C？ 168

【问119】怎样向证券、期货交易所派驻督察员？ 171

【问120】哪些证监会可以行使部分监管职责？ 173

【问121】期货经纪机构怎样进行年度检验？ 174

【问122】怎样规范期货经纪公司接受出资？ 175

【问123】怎样建立中国证券期货业信息系统？ 177

【问124】授权的地方证券期货监管部门行使部分监管有哪些职责？ 179

【问125】地方证券期货管理部门履行监管职责应遵循什么原则？ 183

【问126】对被监管机构有哪些日常监管？ 183

【问127】证券、期货投资咨询机构组成的条件是什么？ 185

【问128】证券、期货投资咨询人员的条件是什么？ 187

【问129】证券、期货投资咨询业务怎样管理？ 189

【问130】证券、期货投资咨询管理暂行办法怎样具体实施？ 191

【问132】期货经纪公司的变更登记应如何办理？ 196

【问131】对期货经纪人的资格如何认定？ 196

【问133】国有企业、事业单位参与期货交易应遵守哪些特别规定？ 197

【问134】应采取哪些措施，严格控制境外期货交易？ 198

【问135】期货交易所因哪些情形解散？ 199

【问136】设立期货经纪公司应符合哪些条件？ 199

【问137】期货经纪公司有哪些情形的应办理变更登记？ 200

【问138】期货经纪公司因哪些情形解散的，应结清受委托的业务，并依法返还客户的保证金？ 201

【问139】哪些单位和个人不得从事期货交易，期货经纪公司不得接受其委托为其进行期货交易？ 202

【问140】国有企业、国有资产占控股地位或主导地位的企业进行期货交易，应遵守哪些规定？ 202

【问141】期货交易所在哪些情形下应当终止？ 203

【问142】设立期货经纪公司应具备哪些条件？ 204

【问143】期货经纪公司变更哪些事项应经批准？ 205

【问144】有哪些情形的，期货经纪公司应当申请变更股东或股权结构？ 206

【问145】在哪些解散情形下，期货经纪公司终止？ 206

三、外汇期货管理 208

【问146】怎样加强外汇(期货)交易管理？ 208

【问147】对非法从事外汇期货交易的机构怎样处理？ 210

【问148】什么是外汇期货交易？ 211

【问149】外汇怎样按金交易？ 211

【问150】什么机构可以办理外汇期货交易？ 212

【问151】外汇期货交易的对象是哪些？ 212

【问152】外汇期货交易的外汇来源是什么？ 213

【问153】申请经营外汇期货业务的条件是什么？ 213

【问154】申请经营外汇期货业务的机构应向国家外汇管理局提交哪些文件？ 214

【问155】外汇期货业务筹备期内，申请单位应完成哪些工作？ 215

【问156】申请外汇期货业务的何时可正式开业？ 215

【问157】外汇期货业务怎样进行管理？ 216

【问158】什么行为是非法外汇期货和外汇按金交易活动？ 217

四、与期货有关的金融机构管理 220

【问159】怎样禁止金融机构进入期货市场？ 220

【问160】金融机构是指哪些部门？ 221

【问161】金融机构高级管理人员是指哪些人？ 221

【问162】金融机构高级管理人员应具备哪些条件？ 222

【问163】什么样的人不得担任金融机构高级管理人员？ 223

【问164】金融机构高级管理人员的任职资格怎样审查和管理？ 224

【问165】在什么情况下取消金融机构高级管理人员任职资格？ 228

【问166】金融机构能否从事商品期货的自营和代理业务？ 230

【问167】开办金融期货业务有什么规定？ 231

【问168】人民银行各级分行能否越权批准设立金融机构？ 232

【问169】金融机构可以开展境外衍生工具交易业务吗？ 234

五、期货纠纷的处理及对违规行为的处罚 236

【问170】怎样查处各种非法期货经纪活动？ 236

【问171】关于审理期货纠纷案件应遵循的原则是什么？ 237

【问172】期货纠纷案件怎样管辖？ 238

【问173】怎样认定经纪人的法律地位及民事责任的承担？ 238

【问174】期货违约纠纷怎样处理？ 239

【问175】期货交易中侵权纠纷怎样处理？ 240

【问176】怎样认定期货交易中的无效民事行为及其民事责任问题？ 241

【问177】期货纠纷案件中的举证责任怎样承担？ 242

【问178】怎样冻结、划拨证券或期货交易所、证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算帐户资金？ 243

【问179】怎样禁止证券欺诈行为？ 244

【问180】期货从业人员在从业期间的违规行为怎样处罚？ 251

【问181】违反国债期货交易管理办法的单位和个人怎么办？ 253

【问182】怎样严格控制风险、从严查处违规行为？ 256

【问183】怎样进一步控制期货市场风险、严厉打击操纵市场行为？ 257

【问184】经纪人违反法律、法规怎样处罚？ 259

【问185】怎样查处非法外汇期货(按金)交易活动？ 260

【问186】怎样认定和处罚操纵期货市场的行为？ 262

【问187】证监会查处证券、期货违法违规案件的原则是什么？ 264

【问188】查处证券、期货案件怎样分工？ 264

【问189】稽查人员执行证券、期货稽查任务可以行使哪些权限？ 265

【问190】证监会稽查部调查处理证券、期货违法违规行为，怎样立案？ 266

【问191】对证券、期货案件怎样实施调查？ 268

【问192】证券、期货案件调查后怎样处理？ 269

【问193】在监管中怎样查处证券、期货违法、违规案件？ 275

【问194】地方证管部门查处案件怎样监督与协调？ 277

【问195】怎样坚决查处非法境外期货和外汇按金交易活动？ 278

【问196】证券、期货投资咨询机构违规行为怎样处罚？ 279

【问197】期货交易所会员在期货交易中违约的，如何承担违约责任？ 281

【问198】由于市场原因强行平仓指令无法执行的，期货交易所是否承担责任？ 281

【问199】期货交易所会员未能履行期货合约时，期货交易所应按什么顺序代为承担履约责任？ 282

六、国际合作 283

【问200】什么是期货事宜的监管合作备忘录？ 283

【问201】什么是合作监管备忘录？ 288

【问202】什么是证券期货监管合作谅解备忘录(之一)？ 293

【问203】什么是证券期货监管合作谅解备忘录(之二)？ 297

【问204】中国证券监督管理委员会与日本大藏省谅解备忘录的内容是什么？ 301

【问205】什么是证券期货监管合作谅解备忘录(之三)？ 304

附 308

外汇期货业务管理试行办法(1993年6月4日) 308

禁止证券欺诈行为暂行办法(1993年9月2日) 312

国务院证券委员会期货经营机构从业人员管理暂行办法(1994年11月7日) 318

国债期货交易管理暂行办法(1995年2月23日) 323

中国证券监督管理委员会关于转发苏州商品交易所《关于严格禁止大户联手操纵市场的通知》的通知(1995年5月19日) 335

附：关于严格禁止大户联手操纵市场的通知 336

经纪人管理办法(1995年10月26日) 338

中国证券监督管理委员会 国家工商行政管理局关于审核期货经纪公司设立期货营业部的通知(1995年10月27日) 343

中国证券监督管理委员会 国家工商行政管理局关于审核非期货经纪公司会员从事期货经纪业务的通知(1995年10月27日) 345

国家外汇管理局 中国证监会 国家工商行政管理局关于查处非法外汇期货(按金)交易活动的通知(1995年11月14日) 348

财政部 国家计委关于收取证券、期货市场监管费的通知(1995年11月14日) 350

国家计委 财政部关于证券、期货市场监管费标准的通知(1995年12月27日) 351

中国证券监督管理委员会关于严格限制期货交易所开设异地同步交易点的通知(1995年12月28日) 353

中国证券监督管理委员会关于证券交易所期货交易所做好审计工作的通知(1996年1月2日) 354

中国证券监督管理委员会关于下发期货经纪机构《风险说明书》等四个文件审核要点的通知(1996年1月9日) 355

附一：“风险说明书”审核要点 356

附二：“客户委托合同书”审核要点 357

附三：“期货交易规则(业务章程)”审核要点 360

附四：“从业人员管理规则”审核要点 365

中国证券监督管理委员会关于各期货交易所建立“市场禁止进入制度”的通知(1996年3月5日) 367

中国证券监督管理委员会关于授权地方证券、期货监管部门行使部分监管职责的决定(1996年3月21日) 369

中国证券监督管理委员会关于授权北京市证券监督管理委员会等二十四家地方监管部门行使部分监管职责的通知(1996年3月21日) 371

中国证券监督管理委员会关于对操纵期货市场行为认定和处罚的规定(1996年5月6日) 373

中国证券监督管理委员会关于变更《期货经纪业务许可证》有关事项的通知(1995年5月23日) 375

中国证券监督管理委员会调查处理证券、期货违法违规案件试行办法(1996年5月27日) 376

中国证券监督管理委员会关于加强对地方报刊及其他媒体传播证券期货市场信息的监管的通知(1996年5月29日) 386

中国证券监督管理委员会关于加强证券、期货交易所稽查工作的通知(1996年6月14日) 387

中国人民银行关于禁止金融机构进入期货市场的通知(1996年7月16日) 390

中国证券监督管理委员会关于规范期货交易所行情信息披露工作的通知(1996年7月30日) 391

金融机构高级管理人员任职资格管理暂行规定(1996年9月13日) 392

中国证券监督管理委员会关于进一步加强对期货经纪机构监管工作的通知(1996年9月24日) 399

附一：期货经纪机构自查报告 402

附二：期货经纪机构营业报告-A类 406

附三：期货经纪机构营业报告-B类 409

附四：期货经纪机构营业报告-C类 411

中国证券监督管理委员会关于加强期货交易实物交割环节管理的通知(1996年9月24日) 414

中国证券监督管理委员会关于向证券、期货交易所派驻督察员的决定(1996年10月14日) 415

中国证券监督管理委员会关于期货交易所披露交易、交割有关信息的通知(1996年10月23日) 416

中国证券监督管理委员会关于授权江苏等十一个省市证管办(证监会)行使部分监管职责的决定(1996年11月11日) 417

中国证券监督管理委员会关于对期货经纪机构进行年度检验的通知(1996年12月12日) 418

中国证券监督管理委员会关于规范期货经纪公司接受出资若干问题的通知(1996年12月23日) 419

中国证券监督委员会关于发布《证券市场禁入暂行规定》的通知(1997年3月3日) 421

附：证券市场禁入暂行规定 421

商品期货交易财务管理暂行规定(1997年3月3日) 426

中国证券监督管理委员会关于建立中国证券期货业信息系统的通知(1997年3月13日) 436

中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定(1997年4月8日) 438

中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定实施细则(1997年4月8日) 441

中国证券监督管理委员会关于规范期货交易保证金管理问题的通知(1997年4月23日) 446

中国证券监督管理委员会关于规范期货交易所信息披露有关事项的通知(1997年5月13日) 447

中国证券监督管理委员会关于坚决查处非法境外期货和外汇按金交易活动的通知(1997年6月25日) 450

中国证券监督管理委员会关于标准仓单冲抵期货交易保证金问题的补充规定(1997年7月3日) 451

财政部关于商品期货交易财务管理有关问题的补充通知(1997年7月21日) 452

中国证券监督管理委员会 新闻出版署 邮电部 广播电影电视部 国家工商行政管理局 公安部关于发布《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》的通知(1997年12月12日) 456

附：关于加强证券期货信息传播管理的若干规定 456

证券、期货投资咨询管理暂行办法(1997年12月25日) 459

证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则(1998年4月23日) 467