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目录 1

第一章 总论 1

第一节 证券与证券法 1

一、证券的含义 1

二、证券与证券市场 5

三、证券法概论 6

第二节 各国（地区）证券法比较 12

一、美国证券法 12

二、英国证券法 17

三、法国证券法 19

四、日本证券法 20

五、我国台湾地区证券法 22

六、我国香港特别行政区证券法 25

七、比较后的启示 28

第三节 我国证券市场与证券法制建设 31

一、我国证券市场发展回顾 31

二、我国证券市场在发展社会主义市场经济中的地位和作用 37

三、我国现阶段证券市场的基本特点 39

四、我国的证券法制建设 46

五、我国证券法律体系和证券法的主要内容 54

六、证券法出台和实施对证券市场产生的影响分析 62

第四节 我国证券法立法中的若干争议问题 65

一、法律名称选择问题 65

二、证券品种问题 67

三、证券业与银行业关系问题 68

四、证券信用交易问题 71

五、证券期货交易问题 74

六、场外交易问题 75

七、国家股法人股上市交易问题 78

第五节 证券法与相关法律法规的协调 81

一、证券法与公司法的协调 81

二、证券法与有关证券法规的协调 84

第二章 证券品种 87

第一节 股票 87

一、股票的含义和法律特征 88

二、股票的种类 91

第二节 公司债券 101

一、公司债券的含义和法律特征 101

二、公司债券的种类 104

第三节 政府债券 109

一、政府债券的含义和法律特征 109

二、政府债券的种类 111

第四节 金融债券 114

一、金融债券的含义和法律特征 115

二、金融债券的种类 117

第五节 证券投资基金券 118

一、证券投资基金的含义和法律特征 119

二、证券投资基金券的种类 124

第六节 其他证券形式 125

第三章 证券法的基本原则 128

第一节 保护投资者合法权益原则 128

第二节 公开、公平、公正原则 131

一、公开原则 132

二、公平原则 135

三、公正原则 137

第三节 自愿、有偿、诚实信用原则 138

一、自愿原则 139

二、有偿原则 140

三、诚实信用原则 141

第四章 证券监督管理体制与证券监督管理机构 143

第一节 各国（地区）证券监督管理体制的主要模式及其发展趋势 144

一、政府主导型模式 144

二、自律主导型模式 145

三、中间型模式 147

四、各国证券监督管理体制的发展趋势 148

第二节 我国证券监督管理体制的发展演变 150

一、地方政府和人民银行相结合的管理体制 150

二、国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会、中国人民银行、各有关部委、地方政府、证券交易所多头分散管理体制 151

三、逐步走向集中、统一的监管体制 153

第三节 证券监督管理机构 155

一、国务院证券监督管理机构的法律地位及其机构设置 155

二、国务院证券监督管理机构的职责 157

三、对国务院证券监督管理机构的监督与制衡 159

第四节 我国证券监督管理体制值得研究的几个问题 161

一、中国证监会的法律地位与性质匹配问题 162

二、地方政府在证券监督管理体制中的作用问题 164

三、发挥证券监督管理体制中的自律监管功能问题 166

第五章 证券发行与承销 170

第一节 证券发行的基本原理 170

一、证券发行的含义和法律特征 170

二、证券发行的分类 172

三、证券发行的方式 174

第二节 证券发行审核制度 176

一、注册制及其评价 176

二、核准制及其评价 178

三、审批制及其评价 179

四、我国证券法规定的证券发行审核制度 181

第三节 证券承销 190

一、证券承销的含义和法律特征 190

二、证券承销的若干法律问题 191

第四节 股票的发行与承销 196

一、股票发行条件 196

二、股票发行与承销准备 200

三、股票发行与承销的实施 221

第五节 债券的发行与承销 232

一、企业债券的发行与承销 233

二、公司债券的发行与承销 240

三、可转换公司债券的发行与承销 241

第六节 证券投资基金的设立和发行 246

一、证券投资基金的设立条件和程序 247

二、证券投资基金的发行 252

第七节 外资股的发行 253

一、外资股的种类 253

二、外资股的投资主体 254

三、外资股的发行条件 255

四、外资股发行的审核程序及材料报送 259

一、证券交易和证券交易市场 265

第一节 证券交易的基本原理 265

第六章 证券上市与证券交易 265

二、证券交易法律关系 267

三、证券交易种类和方式 269

四、证券交易场所 271

五、会员制度和交易席位 272

第二节 证券上市制度 274

一、证券上市的含义 274

二、股票上市 276

三、公司债券上市 286

四、可转换公司债券上市 288

五、证券投资基金上市 291

第三节 证券交易程序及规则 293

一、证券交易程序 293

二、证券交易有关规则 296

三、B股交易的特别规定 300

四、证券自营业务的特别规定 301

五、证券在线交易的发展及其法律问题 301

一、证券交易禁止行为概说 305

第四节 证券交易的禁止行为 305

二、内幕交易行为 306

三、操纵市场行为 310

四、欺诈投资者行为 312

五、其他禁止行为 314

第七章 上市公司收购 318

第一节 企业购并的兴起、发展和现状 318

一、企业购并产生的理论 318

二、西方主要国家企业购并的发展历程 321

三、上市公司在企业购并中的地位和作用 322

四、我国企业购并的兴起、发展及现状 324

第二节 上市公司收购的基本原理 331

一、上市公司收购的含义 331

二、上市公司收购的法律形式 338

三、上市公司收购的基本原则 343

四、上市公司收购的利弊分析 356

一、要约收购程序 361

第三节 上市公司收购的程序 361

二、协议收购程序 365

第四节 上市公司收购中的相关问题 368

一、上市公司收购与反垄断 368

二、反收购 374

三、买壳上市与借壳上市 380

四、上市公司关联交易 386

第一节 信息公开制度的基本原理 394

一、信息公开制度的历史考察 394

第八章 信息公开制度 394

二、信息公开制度的含义 396

三、信息公开有效标准 401

四、信息公开制度的功能及价值取向 408

五、信息公开制度内含的基本法观念 414

六、与信息公开制度相关的信息管制制度 417

第二节 证券发行中的信息公开 420

一、招股说明书 421

二、募资说明书 431

一、上市公告 432

第三节 持续信息公开 432

二、定期报告 433

三、临时报告 439

四、上市公司收购公告 442

五、我国证券法对信息公开的有关规定 444

六、违反信息公开制度的法律责任 445

第四节 完善信息公开制度的思考 448

一、提高市场主体的公开意识 448

二、完善信息公开制度的有关立法 454

第九章 证券交易所 466

第一节 证券交易所的基本原理 467

一、证券交易所的含义 467

二、证券交易所的基本职能 469

三、证券交易所的组织形式 470

第二节 世界主要国家和地区证券交易所法律规制比较 472

一、证券交易所设立过程规制内容 473

二、证券交易所组织机构规制内容 476

三、证券交易所基本职责规制内容 480

四、证券交易所监管规制内容 481

第三节 我国证券法对证券交易所的规制 484

一、证券法对证券交易所规制的特点 484

二、证券交易所的基本属性、设立、名称和章程 487

三、证券交易所会员 491

四、证券交易所组织机构 494

五、证券交易所交易规则及清算交割规则 502

六、证券交易所职责 506

七、其他方面的规制 512

第四节 关于我国建立第三家证券交易所和发展第二板市场的思考 516

一、关于建立第三家证券交易所问题 517

二、关于发展第二板市场问题 519

第十章 证券公司 527

第一节 证券公司的基本原理 527

一、证券公司的含义和特征 527

二、证券公司的分类 533

三、证券公司的发展历史、作用 541

四、证券公司分业经营制度和综合证券商制度之比较 551

五、证券业与银行业分合的比较比析 557

第二节 证券公司的设立 568

一、证券公司设立的原则 568

二、证券公司的设立条件 574

三、证券公司的设立程序 582

四、证券公司的变更和终止 589

第三节 证券公司业务范围和业务工作制度 590

一、证券公司的业务范围 590

二、证券公司业务工作制度 603

三、证券公司业务管理 617

第十一章 证券登记结算机构 629

第一节 证券登记结算机构概述 629

一、证券登记结算机构的含义和法律特征 629

二、证券登记结算机构的产生和发展 638

三、证券登记结算机构的设立 652

四、证券登记结算机构的法律地位探讨 657

一、证券登记结算机构的业务范围 666

第二节 证券登记结算机构的业务范围和管理 666

二、证券登记结算机构的管理 669

第三节 改进我国证券登记结算体系之设想 674

一、发达国家证券登记机构之新发展 675

二、我国现行证券登记结算体系之弊端 676

三、改进我国现行证券登记结算体系的设想 679

第十二章 证券交易服务机构 683

第一节 证券交易服务机构概述 683

一、国外及港台地区证券交易服务机构的有关情况 684

二、我国证券交易服务机构从业人员的禁入制度 687

三、证券交易服务机构的责任 689

第二节 证券投资咨询机构 689

一、证券投资咨询机构的范围、咨询方式和咨询合同 690

二、证券投资咨询机构的设立 692

三、证券投资咨询机构及其从业人员管理 693

四、我国证券投资咨询机构的发展趋势 698

第三节 证券资信评估机构 699

一、证券资信评估机构的资格条件和设立程序 700

二、信用评级 701

三、证券资信评估机构的管理 703

四、我国目前在资信评估制度上存在的问题 704

第四节 其他证券交易服务机构 705

一、律师事务所 705

二、会计师事务所 710

三、审计事务所 717

第一节 证券业协会概述 718

一、证券业协会的法律地位和特征 718

第十三章 证券业协会 718

二、证券业协会监管的特点 721

第二节 证券业协会的组织结构和职责 722

一、会员构成 722

二、会员的权利与义务 723

三、证券业协会的组织结构及产生办法 724

四、会员活动准则 725

五、证券业协会的职责 726

一、美国全国证券商协会 728

第三节 国外证券业协会简介 728

二、英国证券商协会 729

三、日本证券业协会 731

第十四章 证券法律责任 732

第一节 证券法律责任概说 732

一、证券法律责任的含义及分类 732

二、证券法律责任的构成要件 733

一、证券民事责任的含义及分类 735

二、证券违约责任 735

第二节 证券民事责任 735

三、证券侵权责任 739

四、证券民事责任有关问题探讨 743

第三节 证券行政责任 750

一、证券行政责任的含义及分类 750

二、证券发行人的行政责任 753

三、证券公司及其从业人员的行政责任 755

四、证券交易所及其从业人员的行政责任 759

行政责任 760

五、证券监督管理机构及其工作人员的 760

六、中介组织及其从业人员的行政责任 761

七、证券投资者的行政责任 762

八、证券登记结算机构、证券交易服务机构的行政责任 764

九、证券欺诈行为人的行政责任 764

第四节 证券刑事责任 767

一、证券刑事责任的含义 767

二、擅自发行证券罪及其刑事责任 768

三、内幕交易罪及其刑事责任 771

四、编造并传播虚假信息罪及其刑事责任 773

五、诱骗投资者买卖证券罪及其刑事责任 775

六、操纵证券交易价格罪及其刑事责任 777

七、其他证券犯罪及其刑事责任 780

第五节 证券法法律责任制度评价 781

附录：中华人民共和国证券法 784

主要参考书目 821