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第一篇 证券市场基础知识 3

第一章 证券市场概述 3

第一节 证券投资与证券市场 4

一、证券投资的概念与特点 4

二、证券市场的特征与结构 6

三、证券市场参与者 9

四、证券投资的功能 14

五、证券投资理论简介 14

第二节 证券市场的产生与发展 15

一、证券市场的产生 15

二、国际证券市场发展现状与趋势 16

三、中国证券市场的发展与改革 17

【本章小结】 22

【课后训练】 22

第二章 证券投资工具概述 24

第一节 股票 25

一、股票的特征 25

二、股票的类型 26

三、股利政策 32

第二节 债券 34

一、债券特征 35

二、债券票面要素 35

三、债券类型 37

四、股票与债券的区别 41

第三节 证券投资基金 42

一、基金的起源与发展 42

二、基金的特征 44

三、基金的分类 45

四、基金的当事人 48

五、基金的费用 51

六、基金的估值 52

第四节 金融衍生工具 53

一、金融衍生工具的概念 53

二、金融衍生工具的种类 53

三、金融衍生工具特征 56

四、金融衍生工具的产生及发展 57

【本章小结】 59

【课后训练】 59

第三章 证券市场运行与监管 60

第一节 证券市场的组织与运行 61

一、证券发行市场 61

二、证券交易所市场 62

三、场外市场 64

四、证券价格指数 66

五、证券投资的收益和风险 69

第二节 证券市场法律法规与监管 74

一、证券市场的法律法规 74

二、证券市场的监管 76

三、证券市场的自律管理 78

四、证券投资者维权 79

【本章小结】 81

【课后训练】 81

第二篇 证券交易 85

第四章 证券经纪业务 85

第一节 证券经纪业务概述 86

一、证券经纪业务的含义与特点 86

二、证券经纪业务的发展模式 87

三、证券公司客户经理 87

四、证券经纪业务的禁止行为 89

第二节 股票交易程序 90

一、开户 90

二、委托 92

三、竞价与成交 93

四、清算与交割 95

五、过户 96

第三节 经纪业务相关实务 98

一、全国中小企业股份转让系统（新三板市场） 98

二、股票网上发行 99

三、分红派息与配股 101

四、股东大会网络投票系统 103

【本章小结】 106

【复习思考题】 106

【课后训练】 106

第五章 资产管理与创新业务 107

第一节 资产管理业务 108

一、资产管理业务的含义及种类 108

二、券商集合资产管理计划的优势 109

三、证券公司办理客户资产管理业务的一般规定 109

四、案例分析 111

第二节 融资融券业务 112

一、融资融券业务的含义 112

二、融资融券与普通证券交易的区别 112

三、融资融券的特点与作用 114

四、融资融券业务的风险 114

五、融资融券的相关操作实务 115

第三节 期货交易中间介绍业务 118

一、期货IB（Introducing Broker）业务 118

二、证券公司IB业务范围 118

三、证券公司IB业务禁止事项 118

【本章小结】 120

【复习思考题】 120

【课后训练】 120

第六章 证券交易监管与结算体系 121

第一节 证券交易机制与交易监管 122

一、证券交易机制 122

二、证券市场监管 123

第二节 证券登记与交易结算 129

一、证券登记概述 129

二、证券登记的构成 129

三、证券登记的种类 129

四、证券交易结算 132

【本章小结】 134

【复习思考题】 134

【课后训练】 134

第三篇 证券发行与承销 137

第七章 股票发行上市与承销 137

第一节 首次公开发行股票 138

一、首次公开发行股票 138

二、股票发行的审批制度 139

三、股票发行程序 142

四、股票发行审核的信息披露 143

五、改革新股配售方式 145

六、投资银行的承销与保荐业务 146

第二节 新股与外资股发行上市 149

一、上市公司发行新股并上市 149

二、外资股的发行 151

三、股票发行价格 156

四、股票的承销 157

【本章小结】 158

【课后训练】 158

第八章 债券发行与承销 159

第一节 政府债券的发行承销 160

一、国债的发行与承销 160

二、地方政府债券的发行与承销 163

三、中央银行债的发行 167

第二节 金融债券的发行与承销 168

一、政策性银行债 169

二、商业银行债与商业银行次级债 170

三、证券公司债券与短期融资券 171

四、保险公司次级债券 172

五、非银行金融机构债 173

第三节 企业类债券的发行与承销 174

一、企业债券的发行与承销 175

二、公司债券的发行与承销 175

三、中期票据的发行与承销 177

四、短期融资券的发行与承销 178

五、定向债券的发行 178

六、国际机构债券的发行 180

【本章小结】 180

【课后训练】 181

第九章 公司并购 183

第一节 并购概述 184

一、企业并购的定义 184

二、企业并购的基本类型 185

三、全球并购浪潮与中国式并购重组 187

四、M＆A的动因分析 189

第二节 上市公司收购 191

一、上市公司收购的概念 191

二、上市公司并购的一般程序 192

三、上市公司收购规则与关注要点 195

四、公司反收购策略 198

五、外国投资者并购境内企业 200

第三节 公司重组与财务顾问 201

一、投资银行在并购中的功能 201

二、上市公司重大资产重组 203

三、上市公司并购重组财务顾问 203

四、企业并购重组法律法规与监管 204

五、中国企业“走出去”之典型案例解读 205

【本章小结】 206

【课后训练】 206

第四篇 证券投资基金 209

第十章 基金的类型 209

第一节 基金分类概述 211

一、基金分类的意义 211

二、基金分类的困难性 211

三、基金分类 211

第二节 股票基金、债券基金、混合基金和货币市场基金 218

一、股票基金 218

二、债券基金 221

三、混合基金 222

四、货币市场基金 223

第三节 保本基金 224

一、保本基金的特点 224

二、保本基金的保本策略 224

三、保本基金的投资风险 225

第四节 交易型开放式指数基金（ETF） 226

一、ETF的特点 226

二、ETF的套利交易 227

三、ETF的类型 228

四、ETF的风险 228

第五节 上市开放式基金（LOF） 228

一、LOF的特点 228

二、LOF的套利交易 229

第六节 QDII基金与分级基金 230

一、QDII基金 230

二、分级基金 231

【本章小结】 232

【课后训练】 232

第十一章 基金的发行与营销 233

第一节 基金的发行 235

一、基金募集申请 235

二、基金募集申请的核准 235

三、基金份额的发售 235

四、基金合同生效 236

第二节 基金的营销 237

一、基金营销概述 237

二、基金产品设计与定价 240

三、基金销售渠道、促销手段与客户服务 243

四、证券投资基金销售业务信息管理 249

【本章小结】 251

【课后训练】 251

第十二章 基金的分析评价 252

第一节 基金选择指标 253

一、外部结构指标 253

二、内部结构指标 257

第二节 基金的绩效分析 260

一、基金绩效衡量的意义及考虑的因素 260

二、基金收益率 261

三、基金绩效的收益率衡量 265

四、风险调整绩效衡量方法 266

第三节 基金评价 272

一、基金评价的概念与目的 272

二、基金评价的三个角度 272

三、基金评级 272

【本章小结】 274

【课后训练】 274

第五篇 证券投资分析 277

第十三章 证券投资基本分析 277

第一节 证券投资宏观分析 278

一、经济运行基本变量分析 278

二、经济政策分析 279

第二节 证券投资行业分析 280

一、行业分类在证券投资中的作用 280

二、典型的国民经济行业分类方法 281

三、行业分析 282

第三节 证券投资公司分析 285

一、公司基本素质分析 286

二、公司财务分析 286

【本章小结】 292

【课后训练】 292

第十四章 证券投资技术分析 293

第一节 技术分析基础 294

一、技术分析的三大假设 294

二、技术分析基本图形 294

三、常见K线组合图形及分析 295

第二节 移动平均线分析及操作 299

一、移动平均线基本特征 300

二、移动平均线分析方法 300

第三节 形态分析及操作 302

一、通道分析方法 302

二、常见形态的分析方法 303

三、缺口分析方法 305

第四节 量价关系 306

一、量增价涨（跌） 307

二、量缩价涨（跌） 307

三、量平价涨（跌） 309

四、量平价平 309

五、量增（缩）价平 309

第五节 指标分析及操作 310

一、平滑异同移动平均线（MACD）指标分析 310

二、随机指标KDJ的分析 311

三、相对强弱指标RSI的分析 312

四、威廉指数W％R指标的分析 313

五、量价指标OBV的分析 313

六、BIAS乖离率指标的分析 314

七、布林指标的分析 315

八、大盘腾落指数（ADL）的分析 315

【本章小结】 316

【课后训练】 316

第六篇 证券投资特色实训 319

第十五章 证券投资实训 319

项目一 认识证券产品 319

项目二 证券行情软件下载与安装 323

任务一 了解主要证券行情软件 324

任务二 证券行情软件下载与安装 325

任务三 证券行情软件的运行和行情查询 326

项目三 证券市场信息采集与分析 330

任务一 政府重要网站点睛 330

任务二 沪深证券交易所网站撷英 335

项目四 上市公司信息采集与分析 341

任务一 证券特色网站精选 341

任务二 多渠道查询解读上市公司资讯 347

项目五 证券行情盘面分析 352

任务一 大盘行情分析 353

任务二 个股行情分析 357

任务三 国际证券行情分析 364

项目六 互联网证券实战 369

任务一 互联网证券及资格券商 369

任务二 网上开户 371

任务三 网上交易 376

任务四 网上资金转账 381

任务五 移动网络证券——手机证券 381