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第一章 涉及证券、期货业刑事犯罪 1

第一节 违规披露重要信息罪 3

【案例导读】 3

【刑法规定】 3

【立案追诉标准】 3

【案情摘要】 4

【焦点问题】 4

1.违规披露、不披露重要信息行为应如何认定？ 4

2.本罪与提供虚假证明文件罪、出具证明文件重大失实罪的界限 5

3.《刑法》为何规定该罪名？ 6

【专家提示】 6

第二节 擅自发行股票、公司、企业债券罪 7

【案例导读】 7

【刑法规定】 7

【立案追诉标准】 7

【案情摘要】 7

【焦点问题】 8

1.擅自发行股票、公司、企业债券行为的认定？ 8

2.如何认定本罪与集资诈骗罪的界限？ 9

3.《刑法》为何规定该罪名？ 10

【专家提示】 10

第三节 内幕交易、泄露内幕信息罪 10

【案例导读】 10

【刑法规定】 11

【立案追诉标准】 11

【案情摘要】 12

【焦点问题】 12

1.内幕交易、泄露内幕信息罪的主体怎么认定？ 12

2.利用内幕信息购买股票后持续持股未售出，如何计算违法所得？ 14

3.证监会就内幕信息有关问题出具的认定意见，能否作为定案根据？ 14

【专家提示】 15

第四节 利用未公开信息交易罪 15

【案例导读】 15

【刑法规定】 16

【立案追诉标准】 16

【案情摘要】 16

【焦点问题】 17

1.如何理解“未公开信息”？ 17

2.对《刑法》第一百八十条第四款援引第一款量刑情节的理解和把握？ 18

3.利用未公开信息交易罪“情节特别严重”的认定标准？ 18

【专家提示】 19

第五节 操纵证券、期货市场罪 19

【案例导读】 19

【刑法规定】 19

【立案追诉标准】 20

【案情摘要】 20

【焦点问题】 21

1.如何理解信息型市场操纵的本质？ 21

2.信息型市场操纵与内幕交易的竞合？ 22

【专家提示】 22

第二章 涉及银行业之信用卡类刑事犯罪 23

第一节 妨害信用卡管理罪 25

【案例导读】 25

【刑法规定】 25

【立案追诉标准】 25

【案情摘要】 26

【焦点问题】 26

1.妨害信用卡管理罪的主观方面应如何认定？ 26

2.妨害信用卡管理罪的行为应如何认定？ 27

3.妨害信用卡管理罪与窃取、收买、非法提供信用卡信息罪及信用卡诈骗罪应如何区分？ 28

【专家提示】 28

第二节 窃取、收买、非法提供信用卡信息罪 30

【案例导读】 30

【刑法规定】 30

【立案追诉标准】 30

【案情摘要】 30

【焦点问题】 31

1.窃取、收买、非法提供信用卡信息罪的行为如何认定？ 32

2.窃取、收买、非法提供信用卡信息罪的特点有哪些？ 33

3.窃取、收买、非法提供信用卡信息罪应当如何处罚？ 33

【专家提示】 34

第三节 信用卡诈骗罪 35

【案例导读】 35

【刑法规定】 35

【立案追诉标准】 36

【案情摘要】 36

【焦点问题】 38

1.信用卡诈骗罪的客观行为有哪些？ 38

2.本案中被告人张某是否构成自首？ 39

3.妨害信用卡管理罪与信用卡诈骗罪之间的关系 40

【专家提示】 41

第三章 涉及银行业之贷款、存款类刑事犯罪 43

第一节 高利转贷罪 45

【案例导读】 45

【刑法规定】 45

【立案追诉标准】 45

【案情摘要】 45

【焦点问题】 46

1.如何理解高利转贷罪中转贷牟利？ 46

2.对本罪中“高利”标准应如何认定？ 47

3.高利转贷罪的犯罪主体有什么特殊要求？ 48

【专家提示】 49

第二节 骗取贷款、票据承兑、金融票证罪 49

【案例导读】 49

【刑法规定】 50

【立案追诉标准】 50

【案情摘要】 51

【焦点问题】 51

1.本罪是否要求行为人具有非法占有为目的？ 51

2.本罪犯罪构成中的“欺骗手段”应作何理解？ 53

3.骗取小额贷款公司贷款的行为是否涉嫌本罪？ 54

【专家提示】 56

第三节 非法吸收公众存款罪 56

【案例导读】 56

【刑法规定】 56

【立案追诉标准】 57

【案情摘要】 57

【焦点问题】 57

1.非法吸收公众存款罪的特征有哪些？ 57

2.非法吸收公众存款罪的表现形式有哪些？ 58

3.本罪与集资诈骗罪的竞合？ 59

【专家提示】 60

第四节 违法发放贷款罪 61

【案例导读】 61

【刑法规定】 61

【立案追诉标准】 61

【案情摘要】 61

【焦点问题】 62

1.在发放贷款案件中如何把握挪用资金罪与违法发放贷款罪的界限？ 62

2.侦查机关立案后，行为人的退赔行为如何认定？ 63

3.本案是单位犯罪还是自然人犯罪？ 64

【专家提示】 65

第五节 吸收客户资金不入账罪 65

【案例导读】 65

【刑法规定】 66

【立案追诉标准】 66

【案情摘要】 66

【焦点问题】 66

1.吸收客户资金不入账罪是否要求以“以牟利为目的”？如何理解该罪的行为方式？ 67

2.保险资金是否属于客户资金？ 68

3.“不入账”的资金挪作他用是否构成挪用资金或者挪用公款罪？ 69

【专家提示】 71

第六节 集资诈骗罪 71

【案例导读】 71

【刑法规定】 72

【立案追诉标准】 72

【案例摘要】 72

【焦点问题】 73

1.集资诈骗罪有哪些吸收公民存款的手段？ 73

2.司法实践中集资诈骗罪有哪些特点？ 75

3.集资诈骗罪与非法吸收公众存款罪应如何区分？ 75

【专家提示】 76

第七节 贷款诈骗罪 76

【案例导读】 76

【刑法规定】 77

【立案追诉标准】 77

【案例摘要】 77

【焦点问题】 78

1.贷款诈骗罪应如何认定？ 78

2.贷款诈骗罪中内外勾结情况的应如何处理？ 80

3.贷款诈骗罪与骗取贷款罪的应如何区分？ 80

【专家提示】 81

第四章 涉及银行业之金融凭证类刑事犯罪 83

第一节 违规出具金融票证罪 85

【案例导读】 85

【刑法规定】 85

【立案追诉标准】 85

【案情摘要】 86

【焦点问题】 86

1.违规出具金融票证罪的主观方面是故意还是过失？ 87

2.违规出具金融票证罪的行为及表现形式有哪些？ 88

3.违规出具金融票证罪的“情节严重”及“情节特别严重”怎么理解？ 88

【专家提示】 89

第二节 对违法票据承兑、付款、保证罪 90

【案例导读】 90

【刑法规定】 90

【立案追诉标准】 90

【案情摘要】 91

【焦点问题】 91

1.对违法票据承兑、付款、保证罪的主观方面是故意还是过失？ 91

2.对违法票据承兑、付款、保证罪的客观方面表现为哪些？ 92

3.对违法票据承兑、付款、保证罪与骗取票据承兑罪及违规出具金融票证罪的关系？ 94

【专家提示】 95

第三节 票据诈骗罪 95

【案例导读】 95

【刑法规定】 96

【立案追诉标准】 96

【案情摘要】 96

【焦点问题】 98

1.票据诈骗罪客观行为有哪些？ 98

2.盗窃支票并使用的行为应如何定性？ 100

3.票据诈骗罪与合同诈骗罪应如何区别？ 101

【专家提示】 102

第四节 金融凭证诈骗罪 103

【案例导读】 103

【刑法规定】 103

【立案追诉标准】 103

【案情摘要】 104

【焦点问题】 105

1.什么是金融凭证和金融结算？ 105

2.票据诈骗罪和金融凭证诈骗罪的区别是什么？ 106

【专家提示】 106

第五节 信用证诈骗罪 107

【案例导读】 107

【刑法规定】 107

【立案追诉标准】 107

【案情摘要】 108

【焦点问题】 109

1.信用证诈骗中常见的行为模式有哪几种？ 109

2.信用证欺诈风险的主要形式有哪些？ 112

【专家提示】 113

第五章 涉及保险业的刑事犯罪 115

保险诈骗罪 117

【案例导读】 117

【刑法规定】 117

【立案追诉标准】 118

【案情摘要】 118

【焦点问题】 118

1.虚构保险标的行为如何定性？ 118

2.投保人、被保险人、受益人之外的第三人故意虚构保险事故、提供虚假证明文件的行为如何认定？ 119

3.保险公司的工作人员与投保人、被保险人、受益人共同实施保险诈骗行为的认定？ 120

【专家提示】 121

第六章 涉及外汇业的刑事犯罪 123

第一节 逃汇罪 125

【案例导读】 125

【刑法规定】 125

【立案追诉标准】 125

【案情摘要】 125

【焦点问题】 127

1.自然人能否成为逃汇罪的适格主体？ 127

2.逃汇罪的客观行为有哪些？ 127

3.逃汇罪与走私罪如何区分？ 128

【专家提示】 128

第二节 骗购外汇罪 129

【案例导读】 129

【刑法规定】 129

【立案追诉标准】 130

【案情摘要】 130

【焦点问题】 131

1.骗购外汇罪的客观行为有哪些？ 131

2.骗购外汇罪的共同犯罪问题 132

3.骗购外汇罪和易混淆罪名的区别 132

【专家提示】 133

第七章 涉及金融业的其他刑事犯罪 135

第一节 擅自设立金融机构罪 137

【案例导读】 137

【刑法规定】 137

【立案追诉标准】 137

【案情摘要】 138

【焦点问题】 138

1.本罪中“擅自设立”行为应如何理解？ 138

2.合法金融机构擅自设立分支机构时能否成为本罪主体？ 139

3.本罪与诈骗罪之间的关系包括哪些情形？ 140

【专家提示】 141

第二节 洗钱罪 141

【案例导读】 141

【刑法规定】 142

【立案追诉标准】 142

【案情摘要】 143

【焦点问题】 143

1.洗钱罪的主观方面如何理解？ 143

2.洗钱罪的具体犯罪行为一般有哪些？ 144

3.洗钱罪的“上游犯罪”有哪些？ 145

【专家提示】 146

第三节 职务侵占罪 146

【案例导读】 146

【刑法规定】 147

【立案追诉标准】 147

【案情摘要】 147

【焦点问题】 148

1.行为人主体身份应如何认定？ 148

2.利用职务上的便利如何认定？侵占的数额如何认定？ 150

3.职务侵占与挪用资金罪如何区分？ 151

【专家提示】 152

第四节 挪用资金罪 152

【案例导读】 152

【刑法规定】 153

【立案追诉标准】 153

【案情摘要】 154

【焦点问题】 155

1.《刑法》第一百八十五条规定的挪用资金罪有哪些表现形式？ 155

2.挪用资金罪的犯罪对象“资金”应如何理解？ 156

3.挪用资金罪与职务侵占罪应如何区分？ 156

【专家提示】 157

第五节 非法经营罪 158

【案例导读】 158

【刑法规定】 158

【立案追诉标准】 159

【案情摘要】 161

【焦点问题】 162

1.涉及金融类非法经营犯罪的主观方面如何认定？ 162

2.涉及金融类非法经营犯罪的行为方式有哪些？ 163

3.涉及金融类非法经营犯罪的特点有哪些？ 164

【专家提示】 165

第六节 合同诈骗罪 165

【案例导读】 165

【刑法规定】 166

【立案追诉标准】 166

【案情摘要】 166

【焦点问题】 167

1.合同诈骗罪的行为方式有哪些？ 167

2.合同诈骗罪的主观目的是什么？ 168

3.合同诈骗罪与一般经济纠纷、普通诈骗罪的区别是什么？ 169

【专家提示】 170