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第一章 监管权限——谁监管、监管谁、监管什么 1

1.1联邦金融监管体系 2

1.2证券交易委员会（SEC） 2

1.3美国金融业监管局（FINRA） 5

1.4商品期货交易委员会（CFTC） 7

1.5美国国家期货协会（NFA） 9

1.6司法部（DOJ） 11

1.7近期监管在揭露骗局时失灵 12

1.8专家关于多重监管体系的意见 17

第二章 如何在新规定下加强公司治理与合规 21

2.1《多德—弗兰克法案》对于公司治理和合规的影响 23

2.2管理高管薪酬 25

2.3建立有效的政策及程序 27

2.4组织内部问责 28

2.5不道德文化的危险信号 29

2.6符合道德的决策 30

第三章 如何管理举报者投诉 33

3.1证券交易委员会举报者计划的疏忽与失败 33

3.2证券交易委员会举报者计划的《多德—弗兰克法案》下的重建 37

3.3举报者计划整改后证券交易委员会收到的举报者投诉 38

3.4 C FTC新举报者计划 40

3.5美国最高法院关于举报者计划的重大决议 41

3.6如何处理那些汇报给内部合规管理者的投诉 41

3.7落实合理的举报制度和程序 45

3.8美国证券交易委员会（SEC）和美国商品期货交易委员会（CFTC）的新举报投诉活动影响 46

第四章 如何应对证券交易委员会的检查 47

4.1证券交易委员会授权进行检查 47

4.2证券交易委员会的合规监督与检查办公室（OCIE） 48

4.3合规监督与检查办公室的检查类型 49

4.4检查所需的准备工作 50

4.5检查的步骤 52

4.6证券交易委员会检查如何作出结论 56

4.7证券交易委员会合规监督与检查办公室（OCIE）的检查趋势 57

4.8不要低估证券交易委员会的检查者 58

第五章 如何应对金融业监管局的检查 60

5.1金融业监管局的资格要求、规则与制度 61

5.2金融业监管局基于风险的检查 61

5.3金融业监管局监管和审查的重点 62

5.4金融业监管局和证券交易委员会检查的区别 67

5.5金融业监管局检查的类型 68

5.6金融业监管局检查的实施 69

5.7金融业监管局检查的结束 72

5.8辅导金融业监管局检查员 73

第六章 如何应对国家期货协会的检查 74

6.1国家期货协会管辖下的实体类型 74

6.2《多德—弗兰克法案》的影响 76

6.3国家期货协会的检查过程 77

6.4如何准备接受国家期货协会的检查 78

6.5国家期货协会检查的时间长短和开展方式 79

6.6国家期货协会检查的结束 81

6.7商品期货交易委员会的检查 82

6.8注重严格遵守规定 83

第七章 如何应对证券交易委员会的执法 84

7.1证券交易委员会的执法功能 84

7.2导致证券交易委员会执法的原因 85

7.3证券交易委员会执法行动的开端 86

7.4将质询变为正式调查 88

7.5证券交易委员会组织的证据显示 88

7.6证券交易委员会执法的“威尔斯”过程（“WELLS” Process） 89

7.7证券交易委员会执法中的专家运用 92

7.8和解协商 93

7.9证券交易委员会执法的发展趋势 94

7.10降低证券交易委员会执法案件中的公开程度 97

第八章 如何应对金融业监管局（FINRA）的执法 98

8.1金融业监管局的纪律处罚行动 99

8.2金融业监管局的执法过程 105

8.3金融业监管局的正式诉讼 107

8.4金融业监管局执法过程中的挑战 107

8.5金融业监管局听证的开展 108

8.6达成协议解决的可能性 109

8.7金融业监管局的纪律处罚方式 110

8.8上诉听证委员会判决的权利 110

8.9金融业监管局执法的近期发展趋势 111

8.10如何进行积极的辩护 111

第九章 如何应对商品期货交易委员会的执法 113

9.1商品期货交易委员会执法力度增强 113

9.2商品期货交易委员会的执法行动类型 115

9.3商品期货交易委员会执法行动的触发 118

9.4商品期货交易委员会执法过程 119

9.5商品期货交易委员会和证券交易委员会执法过程的区别 119

9.6商品期货交易委员会的“威尔斯”过程 120

9.7商品期货交易委员会执法中的专家使用 121

9.8和解协商 122

9.9商品期货交易委员会执法中行政程序的应用 122

9.10商品期货交易委员会执法的发展趋势 123

9.11关于商品期货交易委员会执法过程的错误假设 124

9.12商品期货交易委员会执法案件的应对策略 125

第十章 如何应对国家期货协会（NFA）的执法 126

10.1国家期货协会的处罚行动 126

10.2导致起诉的原因 127

10.3调查过程 128

10.4达成和解 129

10.5听证小组和听证委员会 129

10.6听证过程 130

10.7听证后的书面裁定 131

10.8申诉相反裁定 132

10.9成员责任诉讼（MRA）程序 133

10.10国家期货协会确定处罚的类型 133

10.11惩戒处分的数量和种类 134

10.12国家期货协会执法的发展趋势 136

10.13准备辩护 137

第十一章 如何参与监管评价过程 138

11.1《多德—弗兰克法案》制定 138

11.2证券交易委员会规则制定过程 138

11.3供评价的候选者 139

11.4同业公会在评价过程中的角色 140

11.5意见书的内容 141

11.6达成有效意见书的方法 143

11.7拟议规则的经济影响的重要性 144

11.8要求与机构官员会晤 146

11.9延期提交意见 146

11.10获悉规则制定 147

11.11外部律师援助 147

第十二章 如何应对《反海外腐败法》诉讼 148

12.1《反海外腐败法》条款 148

12.2《反海外腐败法》执法机构 148

12.3违反《反海外腐败法》 149

12.4违背《反海外腐败法》的处罚 150

12.5《反海外腐败法》的豁免 151

12.6司法部/证券交易委员会指南 151

12.7《英国反贿赂法案》 153

12.8设立有效合规机制 154

12.9合规标准的培训 155

12.10建设合规文化 155

12.11基于风险的尽职调查和监视 156

12.12评估《反海外腐败法》的合规情况 156

12.13风险评估的重要性 157

12.14管理第三方 158

12.15 对收购目标进行尽职调查 159

12.16《反海外腐败法》执法行动的触发器 161

12.17自行披露的违规行为 161

12.18减少暴露 162

第十三章 如何进行内部调查 163

13.1通过有效的内部调查限制曝光 163

13.2众所瞩目调查的教训 163

13.3开始内部调查 165

13.4保留一个外部调查者 165

13.5调查过程的初始步骤 166

13.6获得信息的方法 166

13.7收集文件 167

13.8组织面谈的策略 168

13.9管理调查简报 170

13.10起草调查报告 171

13.11有关改进的建议 172

13.12保存与内部调查相关的文件 172

13.13留存调查报告 173

第十四章 结论 175

14.1《多德—弗兰克法案》下的多重监管 176

14.2后金融危机时代的监管失败 179

14.3改善监管机构之间的协调 180

14.4理解监管环境 181

关于网站 183

索 引 184