![证券公司现场检查及内部控制测试与评价](https://cover.qianqiantushu.cc/98/s63f1a97.jpg)
![证券公司现场检查及内部控制测试与评价](https://cover.qianqiantushu.cc/98/s63f1a97.jpg)
证券公司现场检查及内部控制测试与评价PDF电子书下载
- 电子书积分:13 积分如何计算积分?
- 作 者:李从军著
- 出 版 社:北京:中国商业出版社
- 出版年份:2014
- ISBN:9787504483355
- 页数:392 页
第一章 证券公司概述 1
第一节 证券公司的主要业务 1
第二节 证券公司组织结构及各部门主要职责 6
第三节 证券公司监管 10
第二章 证券公司现场检查概述 15
第一节 证券公司现场检查的发展阶段 15
第二节 证券公司现场检查的目的和内容 21
第三节 证券公司现场检查程序 23
第四节 证券公司现场检查手段和方法 27
第三章 证券公司内部控制测试与评价 35
第一节 内部控制概述 35
第二节 证券公司内部控制评价对象、程序、方法 46
第三节 证券公司内部控制测试与评价 53
第四章 证券公司经纪业务现场检查及内部控制测试与评价 74
第一节 证券经纪业务概述 74
第二节 证券公司经纪业务监管 92
第三节 证券公司经纪业务内部控制测试与评价 106
第四节 证券公司经纪业务现场检查 120
第五章 证券公司债券及债券回购业务现场检查及内部控制测试与评价 144
第一节 证券公司债券及债券回购业务概述 144
第二节 证券公司债券及债券回购业务监管 161
第三节 证券公司债券及债券回购业务内部控制测试与评价 169
第四节 证券公司债券及债券回购业务现场检查 179
第六章 证券公司自营业务现场检查及内部控制测试与评价 193
第一节 证券公司自营业务概述 193
第二节 证券公司证券自营业务监管 200
第三节 证券公司自营业务内部控制测试与评价 208
第四节 证券公司证券自营业务现场检查 223
第七章 证券公司融资融券业务现场检查及内部控制测试与评价 233
第一节 证券公司融资融券业务概述 233
第二节 证券公司融资融券业务监管 248
第三节 证券公司融资融券业务内部控制测试与评价 257
第四节 证券公司融资融券业务现场检查 270
第八章 证券公司客户资产管理业务现场检查及内部控制测试与评价 278
第一节 客户资产管理业务概述 278
第二节 证券公司客户资产管理业务监管 286
第三节 证券公司客户资产管理业务内部控制测试与评价 299
第四节 证券公司客户资产管理业务现场检查 313
第九章 证券公司投资银行业务现场检查及内部控制测试与评价 327
第一节 证券公司投资银行业务概述 327
第二节 证券公司投资银行业务监管 339
第三节 证券公司投资银行业务内部控制测试与评价 356
第四节 证券公司投资银行业务现场检查 373
参考书目 390
后记 392
- 《高含硫气藏开发腐蚀控制技术与实践》唐永帆,张强 2018
- 《莎士比亚公司》(美)西尔薇亚·比奇 2020
- 《钢铁行业污染特征与全过程控制技术研究》周长波等 2019
- 《生活垃圾焚烧飞灰中典型污染物控制技术》朱芬芬等编著 2019
- 《钢铁烧结烟气多污染物过程控制原理与新技术》甘敏,范晓慧著 2019
- 《证券投资》张宗新,高辉,赵合喜主编 2019
- 《证券期货犯罪研究》李宇先著 2019
- 《真菌毒素控制集成解决方案 第二届MycoKey国际真菌毒素大会论文集》冯洁 2018
- 《内部行政程序研究》罗许生 2019
- 《医疗机构内新型冠状病毒感染预防与控制相关流程》河南省卫生健康委员会编写 2020
- 《中风偏瘫 脑萎缩 痴呆 最新治疗原则与方法》孙作东著 2004
- 《水面舰艇编队作战运筹分析》谭安胜著 2009
- 《王蒙文集 新版 35 评点《红楼梦》 上》王蒙著 2020
- 《TED说话的力量 世界优秀演讲者的口才秘诀》(坦桑)阿卡什·P.卡里亚著 2019
- 《燕堂夜话》蒋忠和著 2019
- 《经久》静水边著 2019
- 《魔法销售台词》(美)埃尔默·惠勒著 2019
- 《微表情密码》(波)卡西亚·韦佐夫斯基,(波)帕特里克·韦佐夫斯基著 2019
- 《看书琐记与作文秘诀》鲁迅著 2019
- 《酒国》莫言著 2019
- 《中国当代乡土小说文库 本乡本土》(中国)刘玉堂 2019
- 《异质性条件下技术创新最优市场结构研究 以中国高技术产业为例》千慧雄 2019
- 《中国铁路人 第三届现实主义网络文学征文大赛一等奖》恒传录著 2019
- 《莼江曲谱 2 中国昆曲博物馆藏稀见昆剧手抄曲谱汇编之一》郭腊梅主编;孙伊婷副主编;孙文明,孙伊婷编委;中国昆曲博物馆编 2018
- 《中国制造业绿色供应链发展研究报告》中国电子信息产业发展研究院 2019
- 《中国陈设艺术史》赵囡囡著 2019
- 《指向核心素养 北京十一学校名师教学设计 英语 七年级 上 配人教版》周志英总主编 2019
- 《《走近科学》精选丛书 中国UFO悬案调查》郭之文 2019
- 《清至民国中国西北戏剧经典唱段汇辑 第8卷》孔令纪 2018
- 《北京生态环境保护》《北京环境保护丛书》编委会编著 2018