FDI技术溢出与中国工业内资企业生产率提升 基于后向关联的视角PDF电子书下载

第1章 导论 1

1.1 问题提出、研究目的和意义 1

1.1.1 问题提出 1

1.1.2 研究目的和意义 5

1.2 相关术语的界定 6

1.2.1 后向关联 6

1.2.2 外商直接投资 8

1.2.3 技术溢出 10

1.3 研究内容、研究方法和创新点 13

1.3.1 研究内容 13

1.3.2 研究方法 17

1.3.3 创新点 17

第2章 理论基础与文献综述 20

2.1 理论基础 20

2.1.1 国际直接投资理论 20

2.1.2 企业知识理论 23

2.1.3 知识溢出理论 27

2.2 文献综述 30

2.2.1 FDI技术溢出理论研究 30

2.2.2 FDI行业内技术溢出实证研究 35

2.2.3 FDI行业间技术溢出实证研究 42

2.3 本章小结 48

第3章 理论框架和研究假说 50

3.1 后向关联溢出主体分析 50

3.1.1 溢出主体的特性 50

3.1.2 溢出主体的类型 52

3.1.3 溢出主体间的关系 55

3.2 后向关联溢出动力和条件分析 58

3.2.1 溢出主体建立后向关联的意愿 58

3.2.2 溢出主体建立后向关联后的策略性行动 62

3.2.3 技术差距的存在 66

3.3 后向关联溢出途径和效应分析 69

3.3.1 溢出途径 69

3.3.2 溢出效应 72

3.4 后向关联溢出过程分析 74

3.4.1 后向关联程度与溢出效应 74

3.4.2 后向关联程度与溢出效应的博弈模型 76

3.4.3 溢出过程的一个演化博弈模型 80

3.5 后向关联溢出的影响因素分析 87

3.5.1 溢出方的特征 87

3.5.2 吸收方的特征 92

3.6 提出假说 95

第4章 外商直接投资在中国的发展现状和特点 99

4.1 FDI在中国的发展情况 99

4.1.1 中国引进FDI的总体情况 99

4.1.2 外商投资企业在中国的发展现状 103

4.2 广东省FDI的进入和外资企业情况 109

4.2.1 广东省引进FDI的总体情况 109

4.2.2 广东省外商投资工业企业的基本情况 113

第5章 FDI技术溢出条件的计量分析——对假说1的检验 120

5.1 广东省内外资工业部门的技术差距及其变化 120

5.1.1 基于DEA的Malmquist生产率指数计算 120

5.1.2 变量定义和数据来源 123

5.1.3 检验结果及分析 125

5.2 内资部门技术效率的计量检验 128

5.2.1 模型设定与变量定义 128

5.2.2 检验结果及分析 128

5.3 本章小结 129

第6章 后向关联溢出效应和溢出途径的计量分析——对假说2和假说3的检验 131

6.1 后向关联溢出效应存在性和正负向作用的计量检验 132

6.1.1 模型设定和变量定义 132

6.1.2 数据来源及描述 134

6.1.3 面板数据模型设定和回归方法 137

6.1.4 检验结果与分析 138

6.2 后向关联溢出途径和效应的计量检验 142

6.2.1 基于DEA的Malmquist生产率指数计算 142

6.2.2 溢出效应的进一步分解和溢出途径的确定 145

6.3 本章小结 148

第7章 后向关联溢出影响因素的计量分析——对假说4和假说5的检验 150

7.1 外资企业特征与技术溢出 150

7.1.1 市场导向 150

7.1.2 来源地 155

7.2 本土企业特征与技术溢出 157

7.2.1 企业性质 157

7.2.2 企业技术能力 162

7.3 企业特征与技术溢出——基于分位数回归方法的再检验 164

7.3.1 分位数回归模型 165

7.3.2 模型设定、变量定义与数据描述 167

7.3.3 经验结果及分析 167

7.4 本章小结 171

第8章 案例分析 173

8.1 中国汽车行业中的FDI后向关联与溢出 173

8.1.1 对本土汽车零部件企业的溢出效应 174

8.1.2 后向关联溢出的影响因素 178

8.2 摩托罗拉与供应商的后向关联溢出 185

8.2.1 摩托罗拉公司的后向关联途径 185

8.2.2 电池供应商在关联中学习和提升技术能力 189

8.3 本章小结 196

第9章 研究结论及政策建议 198

9.1 研究结论 198

9.2 政策建议 202

附录 206

参考文献 214

后记 231

图1-1 本研究的技术路线 16

图2-1 下游行业的供给和需求 34

图2-2 上游行业的供给和需求 35

图3-1 以外资企业为主导的成品制造网络 53

图3-2 以外资企业为主导的系统集成商与模块制造商网络 54

图3-3 外商投资企业获得中间投入品的策略选择 59

图3-4 溢出主体策略性行动与溢出效应 63

图3-5 后向关联溢出的动力机制 68

图3-6 FDI后向关联的溢出途径和效应 74

图3-7 r1c2-c1>0,s1c1-c2>0时系统的动态演化 85

图4-1 1986～2008年中国FDI和GDP增长率情况 100

图4-2 2008年中国实际利用外资的国别（地区）分布 103

图4-3 外商直接投资进入方式 106

图4-4 外商独资企业与合资企业增加值比重 106

图4-5 不同来源地的外商直接投资企业增加值比重 107

图4-6 1980～2008年广东省FDI和GDP增长率情况 110

图4-7 1979～2008年广东省实际利用外资的国别（地区）分布 113

图4-8 广东省外商直接投资进入方式 116

图4-9 广东省外商独资企业与合资企业增加值比重 117

图4-10 广东省不同来源地的外商投资企业增加值比重 117

图5-1 1999～2007年内资和外资工业部门技术效率的变化 125

表2-1 国外关于FDI行业内溢出的有关实证研究 37

表2-2 FDI行业间技术溢出效应的主要实证研究 46

表3-1 吸收方和溢出方的竞争、合作关系及组织形态 56

表3-2 外商投资企业与本土供应商企业的联系类型 57

表3-3 后向关联溢出途径与效应 74

表3-4 后向关联程度与关联的绩效 75

表3-5 博弈双方的支付矩阵 82

表3-6 r1c2-c1>0,s1c1-c2>0时系统的局部稳定分析结果 84

表3-7 后向关联中的本土企业技术能力与技术溢出 95

表4-1 近年来中国利用外资的行业比较 101

表4-2 中国分地区外商投资情况 102

表4-3 外商投资企业占中国全部工业企业比重情况 104

表4-4 1999年和2007年中国外商直接投资增加值占全部工业增加值的比重 105

表4-5 近年来国内外资工业企业出口额占其销售额比重的行业个数 108

表4-6 广东省利用外资的行业比较 111

表4-7 广东省分地区实际利用外资情况 112

表4-8 广东省外商投资企业占全部工业企业比重情况 114

表4-9 1999年与2005年广东省外商投资企业占工业增加值比重的行业分布 115

表4-10 近年来广东省外资工业企业出口额占其销售额比重的行业个数 118

表5-1 具有不同特征的内外资工业部门技术效率比较 126

表5-2 具有不同特征的内外资部门生产率变化比较 127

表5-3 以内资部门技术变化为因变量的回归检验结果 129

表6-1 内资企业各变量的描述性统计 137

表6-2 FDI对内资企业技术溢出的回归结果 139

表6-3 内资企业与外商投资企业从业人员年平均工资总额情况 142

表6-4 1999～2005年广东省内资企业总体的M0生产率指数及其分解 144

表6-5 1999～2005年广东省内资企业按行业分的M0生产率指数及其分解 145

表6-6 M0生产率指数分解项与关联溢出变量的回归结果 146

表6-7 外商投资企业对本土供应商技术溢出的途径 148

表7-1 FDI市场导向与技术溢出的回归结果 152

表7-2 不同市场导向的外资企业增加值率的独立样本T检验 153

表7-3 加工贸易型内资企业与外资企业的本土采购率 154

表7-4 FDI来源地、FDI市场导向与技术溢出的回归结果 156

表7-5 国有企业各变量的描述性统计 158

表7-6 FDI对内资企业和国有内资企业技术溢出的回归结果 159

表7-7 FDI市场导向、内资企业性质与技术溢出的回归结果 160

表7-8 企业技术能力与FDI技术溢出的回归结果 162

表7-9 最小平方法与分位数回归法的估计效果比较 166

表7-10 对全部内资企业的回归检验结果 168

表7-11 对国有企业的回归检验结果 170

表8-1 中国汽车工业零部件企业基本情况 175

表8-2 中国汽车零部件工业总产值的地区比较 181

表8-3 4447家规模以上汽车零部件企业经济情况的八大地区比较 182

表8-4 汽车零部件全部内资企业与国有企业相关经济指标 183

附表1 广东全部工业企业、内资企业及外商投资企业主要经济指标 206

附表2 广东外资企业占全部工业企业的销售产值比重情况 207

附表3 1999～2005年广东内资工业部门的技术效率变化（EC）指数 208

附表4 2001年、2003年与2007年外商投资企业出口额占其销售额比重的行业分布 209

附表5 近年来广东省外资工业企业出口额占其销售额的比重 210