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上篇 3

第一章　法律法规 3

一、国家法律 3

1．中华人民共和国证券法 3

2．中华人民共和国公司法 32

3．中华人民共和国证券投资基金法 59

4．中华人民共和国刑法及修正案 74

二、行政法规 140

1．证券公司风险处置条例 140

2．证券公司监督管理条例 148

3．期货交易管理条例 161

三、部门规章 177

1．证券、期货投资咨询管理暂行办法 177

2．关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知 182

3．证券业从业人员资格管理办法 201

4．证券经纪人管理暂行规定 203

5．《证券经纪人管理暂行规定》有关背景材料 207

6．中国证券业协会证券经纪人执业注册登记暂行办法 211

7．关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知 214

8．证券投资基金销售管理办法 215

9．期货从业人员管理办法 222

10．证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 226

下篇 233

第二章　证券市场基础知识 233

第一节　证券市场 233

第二节　证券产品 238

第三章 证券市场业务流程 252

第一节　证券账户 252

第二节　资金账户 258

第三节　资金业务 260

第四节　交易业务 264

第五节　账户管理业务流程 272

第六节　第三方存管 277

第七节　开放式基金业务流程 281

第八节　附表 284

第四章 专业形象、礼仪及职业道德规范 287

第一节　专业形象 287

第二节　职业礼仪规范 291

第三节　客户服务 299

第四节 证券经纪人业务操作中的法律风险管理及职业道德规范 303

第五章　证券投资技术分析 312

第一节　概述 312

第二节　证券投资技术分析主要理论 316

第三节　证券投资技术分析主要技术指标 371