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摘要 1

Abstract 1

第一章 导论 1

第一节 选题的背景与意义 1

一、外国直接投资的贸易效应问题是国际经济理论研究的前沿课题 1

序言 1

二、从贸易视角评价利用外资的绩效对中国进一步扩大开放具有重要意义 4

第二节 文献述评 7

一、FDI与贸易的关系：理论演变 7

二、FDI的贸易效应：分类与机理 10

图表目录 24

表1-1 FDI（跨国公司）对东道国经济增长的作用 24

表（按章节顺序） 24

三、小结 24

第三节 研究目标、思路、方法与结构 25

一、主要研究目标 25

二、研究思路 26

三、研究方法与主要分析工具 27

四、本书结构 29

第四节 基本范畴界定 30

一、外国直接投资 30

二、跨国公司 33

表1-2 中国企业在全球500强中的位置 35

表1-3 UNCTAD历年发表的《世界投资报告》的研究主题（副标题） 36

三、外资企业 37

第二章 FDI的贸易替代与贸易创造效应 39

第一节 FDI的贸易替代效应与创造效应：理论分析 39

一、FDI替代贸易的理论模型 40

图2-1 FDI与贸易的替代关系 41

图（按章节顺序） 41

图2-2 产品生命周期影响下FDI对贸易的替代 42

图2-3 投资与贸易的选择模型 44

二、FDI创造贸易的理论模型 45

三、FDI活动影响贸易数量的机制分析 48

表2-1 对外直接投资的贸易效应（母国视角） 49

表2-2 外国直接投资的贸易效应（东道国视角） 50

第二节 影响FDI的贸易效应的因素分析 51

一、影响FDI贸易效应的因素：一个函数式及解析 51

表2-3 跨国公司对外投资的基本动机 55

二、FDI的贸易效应：基于中国省区数据的计量分析 58

三、FDI动机与贸易效应：中国的经验验证 59

表2-4 中国与其他国家劳动力成本的比较 60

表2-5 外商的动机与中国合资者的动机（中国大连地区的调研数据） 61

四、中国贸易政策变动与FDI流入的相关性分析：“替代悖论” 63

表2-6 1992～2003年中国进口关税税率与FDI流入量 64

图2-4 进口税率变动与FDI流入量变化 65

表2-7 中国非关税措施的取消时间表 65

五、FDI与中国贸易流量：双边贸易视角 67

图2-5 贸易自由化对FDI流量影响的散点图 67

表2-8 1991～2003年外资企业出口商品国别／地区统计数据 68

表2-10 1984～2003年中国实际利用FDI主要来源国 69

表2-9 1991～2003年外资企业进口商品国别／地区统计数据 69

图2-6 香港特区对大陆投资与大陆外资企业对港出口关系散点图 71

图2-7 日本对华投资与中国外资企业对日出口关系散点图 71

图2-9 欧盟对华投资与中国外资企业对欧盟出口关系散点图 72

图2-8 美国对华投资与中国外资企业对美出口关系散点图 72

六、外资技术优势、市场结构效应与进口替代效应 73

表2-11 1995年年底中国洗涤用品行业排头企业及合资情况 75

表2-12 外商投资企业的净出口 76

一、外商投资企业对中国出口贸易的贡献：净出口分析 76

第三节 外资企业出口倾向与中国的贸易增长 76

图2-10 外商投资企业货物贸易由逆差转为顺差 77

表2-13 外商投资企业引致进口：设备、物品进口数据 79

表2-14 外资企业加工贸易增值率 80

表2-15 外资企业产出中的出口倾向 80

表2-16 美国海外控股企业的出口倾向 81

表2-17 1982、1989、1992年美国、日本在不同东道国子公司的食品业与制造业的出口 82

二、外商投资企业的贸易贡献：贸易创造指数 82

表2-18 中国FDI流入额与出口总额 83

图2-11 实际FDI与出口的散点图 83

图2-12 FDI累计额与外资企业出口额的散点图 84

表2-19 FDI企业的出口创造效果 85

图2-13 外资企业的出口创造指数 87

三、外资企业在中国对外贸易中的地位与贡献：RCA指标分析 87

表2-20 外资企业的出口显示性优势 88

图2-14 外资企业的出口显示性优势变化 89

本章小结 89

第三章 FDI与东道国贸易结构变革 92

第一节 FDI、要素比例与贸易结构：理论分析 93

一、比较优势、贸易结构变化的影响因素 93

表3-1 比较优势与贸易结构的主要影响因素 99

二、FDI、要素比例与贸易结构变革：“2×2×3”模型的构建 100

图3-1 要素比例变化对贸易结构的影响 102

三、贸易结构变革中的技术因素：FDI技术外溢效应及其估计模型 104

第二节 FDI技术外溢效应的经验验证 111

一、若干东道国经验验证文献调研 111

表3-2 技术／生产率溢出效果的经验研究论文一览表：1974～2001年 112

二、FDI对中国的技术外溢效应验证 115

表3-3 各变量的平稳性检验 123

表3-4 总出口函数的Johansen检验 124

第三节 FDI与中国贸易结构变革：经验分析 125

表3-5 中国与世界部分国家2000年出口结构的比较 126

一、中国对外贸易结构变化的特征 126

表3-6 中国出口商品构成的变化 127

表3-7 1990～2003年中国制成品出口结构 129

表3-8 1998年全球十大纺织品出口地劳动力成本比较 129

表3-10 中国进口贸易商品结构 130

表3-9 1998年全球十大服装出口地劳动力成本比较 130

表3-11 中国外商直接投资企业产业分布表 131

二、外商投资企业进出口对中国贸易结构变革的贡献 131

图3-3 FDI流入产业分布结构与出口产业分布重叠性特征 132

图3-2 中国外商直接投资企业产业分布 132

表3-12 中国出口商品结构与外商直接投资企业出口商品结构比较 133

图3-5 外商投资企业出口结构与全国出口结构变动趋势：工业制成品 134

图3-4 外商投资企业出口结构与全国出口结构变动趋势：初级产品 134

表3-14 2003年外商投资企业出口机电产品情况 135

表3-13 全国和外商投资企业机电产品出口额及比重 135

表3-16 2003年外商投资企业出口高新技术产品情况 136

表3-15 外商投资企业在我国高新技术产品出口中的地位 136

图3-6 2003年外商投资企业高新技术产品出口类别比重 137

图3-7 2003年外商投资企业出口高新技术产品同比增长情况 137

表3-17 全国进口商品结构与外资企业进口商品结构对比表 138

三、外商直接投资与中国出口贸易结构：协整分析 139

表3-18 各变量的平稳性检验 139

表3-19 总出口函数的Johansen检验 140

表3-20 初级产品出口函数的Johansen检验 140

表3-21 制成品出口函数的Johansen检验 140

四、预期与现实差距解析：政策与体制因素 142

本章小结 146

第一节 贸易条件理论的改进 148

第四章 FDI与贸易利益分配 148

一、贸易条件概念的深化与争论 149

表4-1 发展中国家对初级产品的依赖 153

表4-2 部分商品的长期供给与需求弹性 154

表4-3 1981～1999年期间发展中国家主要出口产品的净贸易条件 155

表4-4 中国与主要发达国家1999年的净贸易条件比较 156

二、传统贸易条件理论的局限性与改进思路 157

一、FDI影响贸易条件的因素：解析与推论 162

第二节 FDI影响东道国贸易条件的机理与验证 162

图4-1 FDI与大国贸易的“贫困化增长” 166

二、FDI与中国的贸易条件：经验分析 168

表4-5 1985～2002年我国净贸易条件 170

图4-2 我国净贸易条件变化 171

图4-3 1994～2002年中国净贸易条件的国际比较 172

表4-6 1994～2002年中国净贸易条件的国际比较 172

图4-4 1994～2002年中国净贸易条件的恶化与收入贸易条件的改善 173

表4-7 1980～2002年中国进出口贸易数量指数 173

表4-8 我国出口粗放式增长情况 174

图4-5 2003年我国部分商品出口数量正增长与价格负增长图示 175

表4-9 对华贸易条件的变化为日本节约的外汇 176

图4-6 日本对华贸易条件的改善 177

表4-10 中国与主要贸易伙伴劳动生产率的比较 178

图4-7 FDI流入量变化与我国净贸易条件变化散点图（滞后期2年） 180

图4-8 FDI流入量变化与我国收入贸易条件变化散点图（滞后期2年） 181

第三节 FDI与加工贸易的利益分配 183

一、贸易利益与投资利益的分割：多国多要素模型 183

表4-11 有无FDI参与情形下贸易利益分配的比较 186

二、FDI、加工贸易利益分配：文献回顾 187

三、FDI、加工贸易利益分配：U形价值链模型 195

图4-9 加工贸易价值链及利益分配U形曲线图 197

四、FDI与中国加工贸易利益分配的经验研究 200

图4-10 作为代理人角色的中国加工贸易结构概念图 201

表4-12 加工贸易企业出口产品的价值链位置 202

表4-13 中国产电脑的附加值细目 203

图4-11 中国产电脑的附加值的U形状 203

图4-12 1981～2003年中国加工贸易增值率 206

表4-14 我国加工贸易附加值的变化 206

表4-16 我国高新技术产品加工贸易国内增值率 207

表4-15 外资、国有、民营企业在我国加工贸易中的国内增值率 207

表4-17 加工贸易主要产品增长状况 209

表4-18 中国加工贸易主要出口产品的结构变化 209

表4-19 加工贸易的要素密集度 210

表4-20 我国加工贸易企业技术进步与技术外溢情况调查结论 211

本章小结 212

第五章 FDI促进型贸易发展模式的局限性及政策选择 214

第一节 FDI及其贸易效应与国际收支平衡 214

一、FDI及其贸易效应影响国际收支的机理 214

表5-1 FDI及其贸易效应影响国际收支的渠道 216

表5-2 中国在外与外国在华直接投资 217

表5-3 中国进出口总额增长速度、占世界出口总额的比重和位次及外汇储备 218

二、FDI及其贸易效应与“双顺差”问题 218

表5-4 1998～2004年中国初级产品贸易收支 221

图5-1 1998～2004年中国初级产品净进口增长趋势 221

表5-6 1998～2004年中国石油天然气产品进口量、金额、价格 222

表5-5 1995～2003年中国原油供求状况与进口依存度 222

表5-7 2002～2004年中国部分初级产品进口平均价格变动 223

表5-8 2002～2004年中国部分产品出口倾向 224

图5-2 1979～2003年中国外贸依存度的变化趋势 225

第二节 FDI、世界制造中心转移与新型贸易壁垒 228

一、新型贸易壁垒对中国吸收外资和贸易发展的影响 229

二、FDI、产业转移与反倾销 232

表5-10 1995～2003年国外对华反倾销立案情况 233

表5-9 1995～2003年中国遭遇的反倾销案件比重 233

表5-11 1980～2003年中国出口年平均增长率的国际比较 238

表5-12 反倾销调查中的非市场经济原因 239

三、FDI、比较优势与劳工标准贸易壁垒 240

一、FDI促进型贸易发展模式的局限性 248

第三节 进一步利用外资和发展对外贸易的政策建议 248

表5-13 跨国公司特征对东道国目标的影响 248

二、走出优惠政策竞争的误区 251

三、利用FDI培育内生技术能力的政策选择 256

表5-14 不同FDI形式技术转移渠道的比较 257

四、形成政策合力——贸易政策、外资政策与产业政策的配套与协调 260

本章小结 268

第六章 结论与前瞻 270

第一节 主要结论 270

第二节 有待进一步研究的问题 276

一、资源约束、政策变数对FDI流入及其贸易效应的远期影响 276

表6-1 2002～2005年按地区统计的作为首选区位的最受欢迎的东道国或地区 277

表6-2 跨国公司对中国与印度投资环境评估分值 278

二、跨国公司从“制造外包”到“服务外包”趋势与我国外贸结构优化 281

三、内向FDI与外向FDI互动对对外贸易的影响 284

附录1 第二章第二节计量分析中所用的中国省区数据 287

附录2 跨国公司子公司在东道国／地区出口中的比重：国际经验数据 288

附录3 第三章第二节技术外溢效应计量分析所用的部分数据 290

附录4 第三章第三节协整分析所用的数据 291

附录5 外贸依存度的国际比较 292

参考文献 294

后记 320