质量和环境管理体系内部审核教程PDF电子书下载

目录 1

第一章　概述 1

第一节　审核的概念 1

一、审核的定义 1

二、审核的特征 2

三、审核的分类 2

四、审核的人员 5

第二节　质量和环境管理体系审核有关术语 9

一、产品 10

二、过程 10

三、质量管理体系 11

四、质量方针和目标 12

五、环境 12

六、环境因素 13

七、环境影响 13

八、环境管理体系 14

九、环境方针和目标、指标 15

十、环境表现 16

十一、污染预防 16

十二、审核准则 16

十六、审核方案 17

十五、审核结论 17

十四、审核发现 17

十三、审核证据和客观证据 17

十七、审核计划 18

十八、相关方 18

十九、不合格（不符合） 19

二十、纠正和纠正措施 19

第三节　内部审核的目的和作用 20

一、内部审核的目的 20

二、内部审核的作用 21

第四节　内部审核与管理评审 22

一、两者区别 22

二、两者关系 23

第二章 内部审核基础知识 24

第一节　质量管理原则 24

一、以顾客为关注焦点 25

二、领导作用 25

三、全员参与 26

四、过程方法 27

五、管理的系统方法 27

六、持续改进 28

七、基于事实的决策方法 28

八、与供方互利的关系 29

第二节　质量管理体系的基础 30

一、质量管理体系的理论说明 30

三、质量管理体系方法 31

二、质量管理体系要求与产品要求 31

四、过程方法 32

五、质量方针和质量目标 34

六、最高管理者在质量管理体系中的作用 35

七、文件 36

八、质量管理体系评价 37

九、持续改进 39

十、统计技术的作用 40

十一、质量管理体系和其他管理体系的关注点 40

十二、质量管理体系与组织优秀模式之间的关系 41

一、质量管理体系 42

第三节　质量管理体系要求 42

二、管理职责 47

三、资源管理 55

四、产品实现 58

五、测量、分析和改进 76

第四节　环境管理体系要求 86

一、总要求 86

二、环境方针 87

三、规划（策划） 88

四、实施与运行 92

五、检查和纠正措施 98

六、管理评审 102

二、环境管理体系审核准则 103

一、质量管理体系审核准则 103

第三章　质量和环境管理体系内部审核 103

第一节　审核准则 103

三、管理体系结合审核准则 104

第二节　审核方案及管理 104

一、审核方案 104

二、审核方案的管理 104

第三节　审核活动的策划和实施 106

一、审核的启动 106

二、文件评审 109

三、现场审核准备 110

四、实施现场审核 121

五、编制、批准和分发审核报告 128

六、内部审核完成 129

七、审核的后续活动 129

第四节　内部审核注意事项 130

一、审核员立场 130

二、审核原则和审核员个人素质 131

三、审核员判断的依据 132

四、审核员与受审核方的关系 133

五、审核员常见错误 134

第五节　质量和环境管理体系内部审核案例 138

一、审核方案 139

二、审核计划 140

三、审核检查表 142

四、审核用记录表 144

五、不合格报告 145

六、审核报告 146

第四章 内部审核的方法与技巧 149

第一节　审核的方法 149

一、符合性检查与不符合报告 149

二、按部门审核与按过程审核 150

三、“顺藤摸瓜”与“逆向追溯” 150

四、随机抽查与“地毯式”检查 151

一、提问 152

第二节　审核的技巧 152

二、聆听 158

三、观察 159

四、验证 161

五、记录 162

第三节　确认不合格事项的方法 162

一、确认不合格事项的时间 162

二、确认不合格事项的内容 162

三、确认不合格事项的确认者 163

四、与受审核方意见不一致的处置 163

（三）产品审核与产品检验的区别 164

（一）产品审核的目的 164

（二）产品审核的内容 164

一、概述 164

附录A　有形产品质量审核 164

（四）产品审核的流程 165

二、产品审核策划 165

三、审核准备 166

（一）审核小组和人员 166

（二）编制产品审核评级指导书 167

四、审核实施 170

（一）抽取样品 170

（二）审核项目及记录 170

（三）产品审核的样品的跟踪管理 172

（四）审核结果分析 172

五、审核报告 173

六、审核案例 174

附录B　过程审核 179

一、概述 179

（一）过程审核的目的 179

（二）过程审核类别 179

（三）过程审核的内容 180

（四）过程审核的流程 180

二、准备 180

（一）确定受审核的过程范围 181

（二）研究过程的文件和资料 181

（三）准备审核提纲（或提问表） 182

（一）过程因素审核 183

三、过程审核的实施 183

（二）过程能力审核 184

（三）特殊过程审核 185

四、审核报告 185

（一）关于审核结果描述 186

（二）关于过程审核中的重要问题 187

五、纠正措施及验证 187

六、过程审核案例 187

附录C　第二方审核 191

一、概述 191

（三）相关的法律和法规 192

（四）管理体系要求 192

（一）审核方针 192

（二）审核程序、工作指导书 192

二、第二方审核准则 192

（五）合同要求或行业、经营实施规范 193

三、第二方审核时机和准备 193

（一）供应商分类 193

（二）审核时机 193

（三）审核准备 194

四、第二方审核实施 194

七、第二方审核程序案例 195

（一）供应商能力评价和选择程序 195

五、审核报告 195

六、第二方审核的后续活动 195

（二）供应商过程审核程序 200

附录D　一种质量审核的过程方法 206

一、几种审核方法的分析 206

（一）三种常见的审核方法 206

（二）质量审核的过程方法 206

（三）常见三种审核方法的分析 206

（四）新审核方法——过程方法的分析 208

二、质量审核的过程方法 208

（一）理解和应用质量管理原则 208

（二）五个关键提问 208

（一）对决策层（最高管理者）提问 209

三、对三个层次人员的提问 209

（二）对管理层（中、下层管理人员）提问 212

（三）对操作层提问 212

四、业务过程评价 213

（一）过程说明 214

（二）生产方针和目标 214

（三）生产活动 214

（四）生产过程评审和改进 215

五、对质量审核的过程方法的评论 216

（一）改进质量审核方法的必要性 216

（二）对戴维·霍伊尔和约翰·汤姆森提出的质量审核过程方法的评论 216

主要参考文献 223