期货法律基础PDF电子书下载

第一章 期货法律制度概述 1

第一节 我国期货法律制度 2

一、我国期货法制发展历程 2

二、我国期货法制现状 6

第二节 其他国家期货法律制度举例 6

一、美国期货法律制度与监管体制 6

二、新加坡期货法律制度和监管体制 7

三、立法制度与监管模式的比较 8

第二章 期货交易法律制度 10

第一节 期货交易的法律特征 11

一、期货交易客体 11

二、期货交易目的之套期保值、投机与套利 12

三、期货交易的特点 14

第二节 期货合约的法律含义及特征 16

一、期货合约的法律含义 16

二、期货合约的法律特征 16

第三节 期货交易的基本制度 18

一、保证金制度 18

二、涨跌停板制度 19

三、持仓限额制度 19

四、大户报告制度 20

五、强行平仓制度 20

六、强制减仓制度 21

七、套期保值制度 22

八、期货交割制度 22

九、期货结算制度 23

十、信息披露制度 25

第四节 期货交割的基本制度 25

一、交割的定义、分类及其性质 25

二、交割结算价 26

三、交割风险 27

四、交割违约 27

五、期货转现货 28

六、交割仓库概述 31

第五节 期货仓单的法律制度 32

一、标准仓单的法律性质、特征及用途 32

二、标准仓单的分类 33

三、关于标准仓单充抵保证金的规定 33

四、标准仓单的融资 34

五、关于标准仓单的质押 35

六、关于标准仓单的转让 35

七、标准仓单的串换 37

第三章 期货市场主体 39

第一节 期货交易所 40

一、期货交易所的概念及其法律特征 40

二、期货交易所的性质和组织形式 41

三、证监会监督管理的期货交易所概况 41

第二节 期货结算机构 42

一、期货结算机构的概念及主要职责 42

二、期货结算机构的法律地位 42

三、期货结算机构的类型 43

第三节 期货经纪商 44

一、期货经纪商概述 44

二、美国的相关规定 44

三、新加坡的相关规定 45

四、我国的相关规定 45

第四节 期货投资者 46

一、期货投资者的分类 46

二、相关法律法规简述 46

第五节 期货私募与对冲基金 49

一、期货私募 49

二、对冲基金 57

第六节 我国期货市场其他主体 60

一、监管机构 60

二、中国期货业协会 60

三、中国期货市场监控中心有限责任公司 62

四、介绍经纪人 62

五、期货居间人 63

第四章 期货交易所法律实务 65

第一节 期货交易所的地位与职责 66

一、期货交易所的地位 66

二、期货交易所应当履行的职责 66

第二节 期货交易所的设立、变更与终止 66

一、期货交易所设立的条件和程序 66

二、期货交易所的变更和终止 67

第三节 期货交易所的组织机构 67

一、权力机构 68

二、权力机构的常设机构 69

三、高级管理人员 71

四、任职特别规定 72

第四节 交易所会员管理制度 73

一、交易所会员管理概述 73

二、会员制期货交易所会员管理 74

三、公司制期货交易所会员管理 77

第五节 期货交易所基本业务规则 82

一、保证金制度 82

二、当日无负债结算制度 82

三、涨跌停板制度 83

四、持仓限额制度 83

五、大户持仓报告制度 83

六、强行平仓制度 83

七、风险准备金制度 83

八、结算担保金制度 83

九、风险警示制度 84

第五章 期货经纪商法律实务 85

第一节 期货经纪商的概述 86

一、期货经纪商的定义、职能 86

二、国际上期货经纪商的类别 87

三、期货经纪商的概况 88

第二节 期货公司的准入条件 88

一、期货公司设立条件 88

二、期货公司的股东条件 89

三、期货公司的经营范围 90

第三节 期货公司的治理结构 90

一、如何理解期货公司的治理结构 90

二、关于股东的规范与规制 91

三、关于股东会、董事会、监事会的职责 92

第四节 期货经纪商的经营与许可 93

第五节 期货从业人员的资格与资质 94

一、关于任职资格的一般规定 94

二、关于任职资格条件的规定 94

三、关于禁止申请任职资格的情形 95

四、关于独立董事任职资格的规定 96

五、关于首席风险官任职资格的规定 97

第六节 期货居间人 100

一、期货居间人的含义和特征 100

二、期货居间人的主体资格 101

三、期货居间人的权利义务 102

四、关于证券公司从事期货介绍业务的规定 102

第七节 CTA业务概述 103

一、CTA业务的产生与发展 103

二、CTA基金的运作 104

三、CTA基金的分类 104

四、CTA基金的作用 105

第六章 场外金融衍生品交易 107

第一节 场外金融衍生品概述 108

一、金融衍生品的定义及特征 108

二、金融衍生品的分类 109

三、场外金融衍生品清算模式 110

第二节 国际场外衍生品交易制度 110

一、ISDA概述 110

二、ISDA系列文件 111

三、ISDA三大制度概述 111

第三节 我国场外衍生品交易制度 113

一、我国场外衍生品市场概述 113

二、我国场外衍生品交易协议概述 114

三、场外金融衍生品常见法律风险 116

第七章 期货市场监管 120

第一节 期货市场监管概述 121

一、期货市场监管的必要性 121

二、期货市场监管的基本原则 122

三、衍生品监管的国际性组织及其文件 124

第二节 期货市场监管的主要模式 126

一、美国期货市场监管模式 126

二、英国期货市场监管模式 128

三、日本期货市场监管模式 129

第三节 我国期货市场监管体系 130

一、我国期货市场监管体系的演变 130

二、我国期货市场监管体系的架构 133

第八章 期货法律责任制度 139

第一节 期货民事法律责任制度 140

一、期货民事法律责任概述 140

二、主体资格及相关民事责任 142

三、无效合同责任 143

四、交易行为民事责任 144

五、透支交易民事责任 146

六、强行平仓民事责任 148

七、实物交割责任 151

八、保证期货合约履行责任 152

九、侵权行为民事责任 154

十、举证责任 157

第二节 期货刑事法律责任制度 158

一、期货刑事法律责任概述 158

二、擅自设立金融机构罪 158

三、伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件罪 159

四、内幕交易、泄露内幕信息罪 159

五、利用未公开信息交易罪 160

六、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪 161

七、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪 161

八、操纵证券、期货市场罪 161

九、挪用资金罪 163

十、挪用公款罪 163

十一、背信运用受托财产罪 164

第三节 期货行政法律责任制度 165

一、期货行政法律责任概述 165

二、几种重要期货行政法律责任的规定 166

附录 170

参考文献 188