国家社会科学基金项目 国际国内洗钱刑事定罪立法与监管比较研究PDF电子书下载

导论 1

一、国际社会进展 3

（一）建议标准研发和完善 3

（二）洗钱犯罪类型研究 4

（三）洗钱犯罪威胁危害评估体系研究 5

二、国内进展 6

（一）立法进展 6

（二）监管进展 7

三、问题 9

（一）国内与国际反差 10

（二）现实与理论反差 10

四、探索 11

（一）文献显著有限性 12

（二）进展差异的客观性 13

第一篇 反洗钱刑事定罪立法进展与深化 16

引言 16

一、国际洗钱刑事定罪立法进展 18

（一）《维也纳公约》：起点时期 19

（二）《巴勒莫公约》和《联合国反腐败公约》：扩展时期 21

二、国内洗钱刑事定罪立法进展与深化 32

（一）国内反洗钱刑法研究文献综述与解析 32

（二）关于自主性立法与时间起点 38

（三）1997年《刑法》与洗钱犯罪刑治进展 47

（四）三个《刑法修正案》 54

（五）立法缺陷与问题 73

（六）国内、国际洗钱犯罪典型案例 81

三、我国反洗钱监管立法进展与深化 97

（一）反洗钱监管立法国别比较 98

（二）我国反洗钱监管立法进展 121

（三）《反洗钱法》内涵及评析 124

第二篇 国际反洗钱监管体系进展与深化 133

引言 133

一、国际反洗钱监管组织体系进展与深化 135

（一）关于“反洗钱金融行动特别工作组” 135

（二）组织机构进展与深化 139

（三）全球组织体系进展与深化 142

（四）FATF区域组织 149

二、《40+9条建议》进展与深化 155

（一）《40条建议》进展与深化 155

（二）《9条特别建议》进展与深化 174

三、《打击洗钱、恐怖主义和武器扩散融资国际标准》 184

（一）2012年修订 185

（二）一次重大整合 193

（三）机制进展与深化 199

（四）监管模式选择指导：“风险为本” 218

四、《全球洗钱及恐怖融资威胁评估体系》 224

（一）关于《GTA框架》 225

（二）重大进展与深化 228

（三）归结性评析 246

五、以FATF为代表的洗钱犯罪类型研究 249

（一）FATF洗钱犯罪类型工作历史回顾 249

（二）FATF洗钱类型研究报告简介与简析 253

结束语 273

第三篇 我国反洗钱监管进展与深化 275

引言 275

一、我国反洗钱监管组织体系及其进展 277

（一）决策组织体系 277

（二）执行组织体系 300

（三）组织体系解析 309

二、国际参与及其进展 312

（一）全球性参与 314

（二）区域性参与 329

三、国内反洗钱实践及其进展 349

（一）司法实践及其进展 350

（二）监管工作实践及其进展 364

四、我国洗钱犯罪治理体系对策思考 376

（一）对策思考的前提分析 377

（二）洗钱治理体系对策思考的“思考” 379

（三）洗钱治理体系的对策思考 381

第四篇 金融情报体系进展与深化 385

引言 385

第一部分 国际金融情报体系进展 386

一、埃格蒙特集团创立 387

（一）组织创立与内涵更新 387

（二）目标和任务 389

二、埃格蒙特集团成员 391

（一）创始成员与成员概览 392

（二）成员地域分布 405

（三）成员类型结构 408

（四）成员发展 410

三、埃格蒙特集团组织结构 412

（一）组织架构及其比较 412

（二）组织架构调整与埃格蒙特未来发展 417

（三）与FATF比较 430

四、埃格蒙特集团金融情报制度机制 436

（一）《埃格蒙特集团宪章》 437

（二）《信息交换原则》 441

（三）成员申请程序 445

第二部分 我国金融情报工作进展 446

一、前提分析 447

（一）与FATF机制关联的金融情报工作 447

（二）关联进展 449

（三）《反洗钱国际标准》“第29条” 452

二、中国反洗钱监测分析中心 457

（一）成立 458

（二）授权表述和职责定位 463

三、我国金融情报工作实践及其进展 469

（一）大额和可疑交易报告 470

（二）进展具体分析 474

（三）相关问题 478

四、关于我国加入埃格蒙特集团 485

（一）《中国反洗钱第一次互评报告》 485

（二）《中国第八次后续评估报告》 491

（三）相关问题 495

（四）再论必要性 501

结束语 505

参考文献 507

后记 518