金融监管的国际比较PDF电子书下载

第一篇 金融监管国际比较综述 2

第一章 金融监管概述 2

第一节 金融监管导论 2

一、金融监管的涵义与特征 2

二、金融监管与金融安全的关系 4

第二节 金融监管的目标、原则和构成体系 7

一、金融监管的目标与原则 7

二、金融监管的构成体系 11

第三节 金融监管的内容、方法与手段 13

一、金融监管的内容 13

二、金融监管系统的建立 15

三、金融监管的方法 16

四、金融监管的手段 17

第二章 世界金融监管的历史发展与理论发展 19

第一节 世界金融监管的历史发展 19

一、世界金融监管体系的萌芽和产生 20

二、世界金融监管体系的确立与发展 22

第二节 世界金融监管的理论发展 25

一、金融监管的理论基础 25

二、金融监管的理论及其演变 27

第三章 金融监管体制模式的国际比较 31

第一节 金融监管体制模式的历史演变及其规律 31

一、金融监管体制模式的历史演变 32

二、金融监管体制模式历史演变的特点与规律 34

第二节 世界上几种主要的金融监管体制模式 36

一、统一型金融监管体制模式 36

二、分业型金融监管体制模式 37

三、不完全统一型金融监管体制模式 37

第三节 世界上不同的金融监管体制模式的比较 38

一、统一型监管体制模式的优势与弊端 38

二、分业型监管体制模式的优势与弊端 41

三、不完全统一型监管体制模式的优势与弊端 43

第四章 世界代表性国家的金融监管体制 44

第一节 美国的金融监管体制 44

一、美国金融监管体制的发展变迁 44

二、美国金融监管体制的基本框架 46

三、美国金融监管体制的主要特征 48

第二节 英国的金融监管体制 49

一、英国金融监管体制的形成与发展 50

二、英国金融监管体制的基本框架 51

三、英国金融监管体制的主要特征 52

第三节 德国的金融监管体制 54

一、德国的金融监管体制的形成与发展 54

二、德国金融监管体制的基本框架 55

三、德国金融监管体制的主要特征 56

第四节 日本的金融监管体制 57

一、日本的金融监管体制的形成与发展 58

二、日本金融监管体制的基本框架 59

三、日本金融监管体制的主要特征 60

第五节 中国的金融监管体制 61

一、中国金融监管体制的形成与发展 61

二、中国金融监管体制的基本框架 63

三、中国金融监管体制的主要特征 65

第五章 金融监管的国内协调与国际合作 67

第一节 金融监管的国内协调概述 67

一、金融监管国内协调的涵义与必要性 67

二、金融监管国内协调的主体与工作机制 69

第二节 世界代表性国家金融监管的国内协调 70

一、美国金融监管的国内协调 70

二、德国金融监管的国内协调 71

三、英国金融监管的国内协调 71

第三节 中国金融监管的国内协调 72

一、中国金融监管国内协调的主体 72

二、中国金融监管国内协调机制的建立与完善 74

第四节 金融监管的国际合作及协调的必要性 76

一、金融监管国际合作及协调的客观必要 76

二、金融监管的国际合作及协调的主体 78

第五节 金融监管的国际合作及协调的模式与内容 80

一、金融监管的国际合作及协调的模式 80

二、金融监管的国际合作及协调的内容 82

三、金融监管的国际合作及协调的发展趋势 83

第二篇 银行业监管的国际比较 86

第六章 世界各国银行业监管概述 86

第一节 银行业监管是金融监管的核心 86

一、世界代表性国家银行业监管的历史演变 86

二、世界代表性国家银行业监管的发展趋势 92

三、世界代表性国家银行业监管的规律性总结 96

第二节 世界代表性国家的银行业监管体制与监管内容 97

一、世界代表性国家的银行业监管体制 98

二、银行业监管的主要内容 102

第三节 银行业监管的国际指导性组织与国际协议 107

一、巴塞尔银行业监管委员会 107

二、巴塞尔协议体系 108

第七章 银行业监管体系与法律制度的国际比较 112

第一节 美国银行业的监管体系与法律制度 112

一、美国银行业的监管体系及其特点 112

二、美国银行业监管的法律框架 116

第二节 英国银行业的监管体系与法律制度 118

一、英国银行业的监管体系及其特点 118

二、英国银行业监管的法律框架 121

第三节 德国银行业监管体系与法律制度 122

一、德国银行业的监管体系及其特点 122

二、德国银行业监管的法律框架 124

第四节 日本银行业的监管体系与法律制度 125

一、日本银行业的监管体系及其特点 126

二、日本银行业监管的法律框架 128

第五节 中国银行业的监管体系与法律制度 129

一、中国银行业的监管体系及其特点 129

二、中国银行业监管的法律框架 132

第八章 银行市场准入监管的国际比较 134

第一节 商业银行市场准入概述 134

一、商业银行市场准入的涵义与必要性 134

二、商业银行市场准入监管的目标和原则 136

三、商业银行市场准入监管的内容及指标体系 137

第二节 美国商业银行的市场准入监管 140

一、美国商业银行的机构准入 140

二、美国商业银行的业务准入 141

三、美国商业银行的人员准入 143

第三节 英国商业银行的市场准入监管 144

一、英国商业银行的机构准入 144

二、英国商业银行的业务准入 145

三、英国商业银行的人员准入 145

第四节 日本商业银行的市场准入监管 146

一、日本商业银行的机构准入 146

二、日本商业银行的业务准入 147

三、日本商业银行的人员准入 148

第五节 俄罗斯商业银行的市场准入监管 149

一、俄罗斯商业银行的机构准入 149

二、俄罗斯商业银行的业务准入 150

三、俄罗斯商业银行的人员准入 151

第六节 中国商业银行的市场准入监管 152

一、中国商业银行的机构准入 152

二、中国商业银行的业务准入 154

三、中国商业银行的人员准入 155

第九章 银行业务运营监管的国际比较 157

第一节 银行业务运营监管概述 157

一、银行业务运营监管的涵义与必要性 157

二、银行业务运营监管的基本内容 158

第二节 美国商业银行的业务运营监管 162

一、资本充足率监管 162

二、资产质量监管 164

三、流动性监管 164

四、银行内部控制监管 165

第三节 英国商业银行的业务运营监管 166

一、资本充足率监管 166

二、资产质量监管 167

三、流动性监管 168

四、银行内部控制监管 168

第四节 日本商业银行的业务运营监管 169

一、资本充足率监管 169

二、资产质量监管 170

三、流动性监管 171

四、银行内部控制监管 171

第五节 俄罗斯商业银行的业务运营监管 172

一、资本充足率监管 172

二、资产质量监管 172

三、流动性的监管 173

四、银行内部控制监管 174

第六节 中国商业银行的业务运营监管 175

一、资本充足率监管 175

二、资产质量监管 176

三、流动性监管 176

四、银行内部控制监管 178

五、中国商业银行业务运营监管的方向 178

第十章 银行业监管方式的国际比较 181

第一节 商业银行业监管方式概述 181

一、对商业银行的非现场监管 181

二、对商业银行的现场监管 184

三、对商业银行的外部审计 186

第二节 美国商业银行的监管方式 187

一、美国对商业银行的非现场监管 187

二、美国对商业银行的现场检查 189

三、美国对商业银行的外部审计 192

第三节 英国商业银行的监管方式 194

一、英国对商业银行的非现场监管 194

二、英国对商业银行的现场检查 195

三、英国商业银行的外部审计 197

第四节 日本商业银行的监管方式 199

一、日本商业银行的非现场监管 199

二、日本商业银行的现场检查 200

第五节 中国商业银行的监管方式 202

一、中国商业银行的非现场监管 202

二、中国对商业银行的现场检查 205

第十一章 银行风险监管的国际比较 208

第一节 银行风险监管概述 208

一、银行风险的涵义与类型 208

二、银行风险产生的原因 210

三、银行风险的危害 211

四、对银行风险的监管 213

第二节 美国对银行风险的监管 215

一、对银行风险的预警 215

二、对银行风险的处置 218

第三节 英国对银行业风险的监管 220

一、对银行风险的预警 220

二、对银行风险的处置 222

第四节 日本对银行业风险的监管 222

一、对银行风险的预警 222

二、对银行风险的处置 224

第五节 中国对银行业风险的监管 226

一、对银行风险的预警 226

二、对银行风险的处置 228

第十二章 处置问题银行的国际比较 232

第一节 处置问题银行概述 232

一、问题银行的涵义与出现的不可避免性 232

二、解决问题银行的主要方式 234

三、问题银行的市场退出 235

第二节 问题银行市场退出的国际比较 239

一、美国问题银行的市场退出 239

二、英国问题银行的市场退出 240

三、日本问题银行的市场退出 241

四、中国问题银行的市场退出 242

第三节 存款保险制度的国际比较 244

一、建立存款保险制度的必要性 244

二、美国的存款保险制度 245

三、德国的存款保险制度 246

四、日本的存款保险制度 246

五、俄罗斯的存款保险制度 247

第十三章 网上银行业监管的国际比较 248

第一节 网上银行管理概述 248

一、网上银行的涵义和特点 248

二、网上银行的各种风险与监管的必要性 250

三、网上银行业监管的新特点 251

第二节 美国网上银行的发展和监管 252

一、美国网上银行的发展 253

二、美国对网上银行的监管 254

第三节 英国网上银行的发展和监管 257

一、英国网上银行的发展 258

二、英国对网上银行的监管 258

第四节 中国香港地区网上银行的发展和监管 259

一、中国香港网上银行的发展 259

二、中国香港对网上银行的监管 260

第五节 中国内地网上银行的发展和监管 261

一、中国内地网上银行的发展 261

二、中国内地对网上银行的监管 263

第三篇 非银行金融业金融监管的国际比较 266

第十四章 证券业监管的国际比较 266

第一节 证券业监管概述 266

一、证券业监管的涵义与必要性 266

二、证券业监管的目标与原则 268

三、证券业监管体制模式的国际比较 272

第二节 美国对证券业的监管 274

一、美国证券业的监管机构与法律体系 274

二、美国对证券公司市场准入的监管 277

三、美国对证券公司经营业务的监管 278

四、美国对证券公司市场退出的监管 279

第三节 德国对证券业的监管 279

一、德国证券业的监管机构与法律体系 279

二、德国对证券公司市场准入的监管 280

三、德国对证券公司经营业务的监管 281

四、德国对证券公司市场退出的监管 282

第四节 日本对证券业的监管 282

一、日本证券业的监管机构与法律体系 282

二、日本对证券公司市场准入的监管 283

三、日本对证券公司经营业务的监管 283

四、日本对证券公司市场退出的监管 284

第五节 中国对证券业的监管 284

一、中国证券业的监管机构与法律体系 284

二、中国对证券公司市场准入的监管 286

三、中国对证券公司经营业务的监管 287

四、中国对证券公司市场退出的监管 287

五、中国现行证券监管体制存在的问题 288

六、完善中国证券监管体制的对策 289

第十五章 保险业监管的国际比较 292

第一节 保险业监管概述 292

一、保险业监管的涵义与必要性 292

二、保险业监管的目标、原则及内容 294

三、保险业监管体制模式的国际比较 296

第二节 美国对保险业的监管 298

一、美国保险业的监管机构与法律体系 298

二、美国对保险机构市场准入的监管 299

三、美国对保险机构业务运营的监管 300

四、美国对保险机构市场退出的监管 301

第三节 英国对保险业的监管 302

一、英国保险业的监管机构与法律体系 302

二、英国对保险机构市场准入的监管 303

三、英国对保险机构业务运营的监管 304

第四节 日本对保险业的监管 305

一、日本保险业的监管机构与法律体系 306

二、日本对保险机构市场准入的监管 307

三、日本对保险机构业务运营的监管 307

四、日本对保险机构市场退出的监管 308

第五节 中国对保险业的监管 309

一、中国保险业的监管机构与法律体系 309

二、中国对保险公司市场准入的监管 310

三、中国对保险公司经营业务的监管 311

第十六章 金融衍生品监管的国际比较 314

第一节 金融衍生品监管概述 314

一、金融衍生品的涵义和监管的必要性 315

二、金融衍生品的监管体系 316

三、国际上金融衍生品监管的不同体制模式 319

第二节 美国对金融衍生品的监管 320

一、美国金融衍生品市场的形成及监管目标 320

二、美国金融衍生品的监管体系与法律制度 321

第三节 英国对金融衍生品的监管 323

一、英国金融衍生品市场的形成、发展及监管特点 323

二、英国金融衍生品的监管体系与法律制度 324

第四节 日本对金融衍生品的监管 326

一、日本金融衍生品市场的形成、发展及监管特点 327

二、日本金融衍生品的监管体系与法律制度 327

第五节 中国对金融衍生品的监管 329

一、中国金融衍生品市场的形成、发展及监管特点 329

二、中国金融衍生品市场存在的问题 330

三、中国金融衍生品市场监管体系的建立 331